零容忍！又有(yǒu)券(quàn)商投行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟(nǐ)对东北证券合(hé)计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代(dài)已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公司收到中(zhōng)国(guó)证监会《行政处罚事先告知书(shū)》，公司(sī)涉嫌(xián)在郑州华(huá)晶金刚石(shí)股份有限公(gōng)司2016年(nián)非公开(kāi)发行(xíng)股票及(jí)持续(xù)督(dū)导(dǎo)期间未勤勉尽责案(àn)，已由中国(guó)证监(jiān)会调查完毕(bì)，中国(guó)证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股(gǔ)票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票的审查反馈(kuì)意(yì)见中(zhōng)要求(qiú)保荐机构(gòu)对本次发行对象的认(rèn)购(gòu)资金来源及合(hé)法性、是否(fǒu)具备履行认购义务的能力进行(xíng)核(hé)查，公(gōng)司未按要(yào)求对本次非公开发行对象之一北(běi)京天证远(yuǎn)洋基金管理中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的(de)资金来(lái)源审慎核查。天证(zhèng)远洋(yáng)实际出资与其(qí)承诺不(bù)符。公司出 具的《非公开发(fā)行(xíng)股票(piào)的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票(piào)发行(xíng)过程与认购对象合 规性的报(bào)告》存在(zài)虚假记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证券在持续督导期间(jiān)未对募集(jí)资金(jīn)置换预投资金事项审慎核查，未充(chōng)分 核查募集资金投入项目的(de)情况，未充(chōng)分关注募投(tóu)项(xiàng)目(mù)流动资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项保(bǎo)持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东(dōng)北证券责令改正，给(gěi)予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚(fá)款。对(duì)定(dìng)增(zēng)项目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对三大球和三小球分别是什么 三大球的起源持(chí)续督导期的(de)保荐代表人郑克(kè)国、张旭(xù)东给予警告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟已查(chá)无数据，这意味着两(liǎng)人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证券(quàn)，在2018年(nián)入职(zhí)了中天证券(quàn)。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离(lí)职(zhí)，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退(tuì)市(shì)，且定增项目已时隔(gé)近七年三大球和三小球分别是什么 三大球的起源，但证监会仍对(duì)东北证券立案(àn)调(diào)查并处以三倍的高额(é)罚(fá)款，体现监(jiān)管层(céng)在(zài)全面注册制(zhì)背景下，继续(xù)保持(chí)强监管、压实中介机构责任的(de)决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在(zài)65家券商中位列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东(dōng)吉林信托因自(zì)身经营发展(zhǎn)需要等自主(zhǔ)决(jué)定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月(yuè)30日期(qī)间按市场价格减持不超(chāo)过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截三大球和三小球分别是什么 三大球的起源至今年(nián)5月(yuè)5日(rì)，吉林信托没有任何(hé)一(yī)股。

　　同时(shí)去年7月就已(yǐ)经公布的大(dà)股(gǔ)东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转让一(yī)事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证监会立案调查期间(jiān)，公司(sī)大股东不得(dé)减持股(gǔ)份(fèn)。鉴于上述转让及减持公司(sī)股份事项(xiàng)均(jūn)属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述(shù)规定期间，亚(yà)泰(tài)集(jí)团和吉林信(xìn)托(tuō)不得减(jiǎn)持(chí)公(gōng)司(sī)股份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券(quàn)的股权变或(huò)将很快(kuài)实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季(jì)报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同(tóng)比增长130.73％；归母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动(dòng)的主要原因是公司投资与销售交易(yì)业务、投资银行业务收入增加所致。

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