直播短视频成为市场风(fēng)口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能(néng)当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会(huì)官网显示，日前(qián)四川证监局对恒泰证(zhèng)券某营业部及员(yuán)工双双出具警示(shì)函。

　　断联一个月男人心理状态，男的断联半个月的心理p>

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职(zhí)期间(jiān)实名通过抖音账号发(fā)布(bù)短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为第三方引流，并(bìng)收(shōu)取(qǔ)直播(bō)打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各(gè)业(yè)的新风口，金融行业也(yě)不例外。由(yóu)于直播活(huó)动的即(jí)时性，合(hé)规问(wèn)题也成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流(liú)量”时需(xū)要直面(miàn)的(de)问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等(děng)行(xíng)为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

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　　利用自媒体(tǐ)从事(shì)违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示(shì)

　　近期，恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大(dà)道(dào)证券营业(yè)部(bù)及员(yuán)工遭遇(yù)四(sì)川证监局开出的警(jǐng)示(shì)函，涉嫌谋取不(bù)正当(dāng)利益(yì)。

　　具(jù)体来看，四(sì)川证监局(jú)指出，熊(xióng)某(mǒu)平在恒泰(tài)证券(quàn)成(chéng)都天(tiān)府大道(dào)证券营业部任职期间，实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融(róng)职业技(jì)能学(xué)校”引流，并通过(guò)收取直播打(dǎ)赏、直播会员(yuán)订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)经营机构及其工作人员廉(lián)洁从业规(guī)定》，证券期货经(jīng)营机构工(gōng)作人员不得违(wéi)规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立(lì)性的职务(wù)或(huò)者从事与所在机(jī)构或者投(tóu)资者合法利益(yì)相冲突的(de)活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定对熊某平采(cǎi)取出(chū)具警示函的(de)行政监(jiān)督(dū)管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部也被(bèi)出具警(jǐng)示函。四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局(jú)认为，该营(yíng)业部合规管(guǎn)理不到(dào)位，未严格规范(fàn)从(cóng)业人员执(zhí)业行为。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前(qi断联一个月男人心理状态，男的断联半个月的心理án)任总裁到普通一(yī)线(xiàn)员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过短视频平台进(jìn)行推广的(de)人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证券公(gōng)告(gào)称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注个人职业(yè)发展事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖(dǒu)音粉丝(sī)已有(yǒu)138万粉丝，获(huò)赞(zàn)超613万(wàn)。在视频(pín)中，牛(niú)壮出镜的头(tóu)衔仍(réng)为“原恒泰证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视(shì)频播放量(liàng)过(guò)万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发(fā)布短(duǎn)视频的账(zhàng)号数量也有不少，其中(zhōng)部(bù)分账号粉丝(sī)数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的(de)恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运(yùn)营(yíng)时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率较高。上月(yuè)直播暂停(tíng)期间，大量(liàng)粉丝在其短视频(pín)中留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信(xìn)息显示，熊(xióng)某平于(yú)2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业(yè)登(dēng)记，登记岗(gǎng)位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理(lǐ)离职注销。同月，熊(xióng)某平(píng)在(zài)武汉云(yún)掌数字科技有(yǒu)限公司办理执(zhí)业，执业岗位为(wèi)“证(zhèng)券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫情期(qī)间(jiān)展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证(zhèng)券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”客(kè)户时需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质(zhì)进(jìn)行证券内容(róng)直播(bō)、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江省容维(wéi)证券数据程序化有限公司被黑龙江证(zhèng)监局(jú)出具警示函。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无证券投资(zī)顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖(dǒu)音(yīn)直(zhí)播形式(shì)向公众提供关于证券市场(chǎng)的分析(xī)、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟通(tōng)过微博进(jìn)行荐股(gǔ)、预测股(gǔ)市行情、宣传并出(chū)售投资服(fú)务(wù)，但(dàn)其未取(qǔ)得(dé)从(cóng)事证(zhèng)券投资咨(zī)询(xún)业(yè)务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从业资格(gé)及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会(huì)机构部下发(fā)机构监管情况(kuàng)通报，对(duì)证券公司从业人员网络直播提(tí)出监管要求。证券(quàn)公司(sī)工作(zuò)人员(yuán)通(tōng)过网(wǎng)络(luò)直(zhí)播等(děng)形式(shì)发表(biǎo)评论，要确保信息来源合(hé)法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业(yè)优(yōu)势，引导市(shì)场树立(lì)长期投资、价值投(tóu)资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一步加强对证(zhèng)券公司工作人员直(zhí)播展业(yè)的管理，完善内(nèi)部(bù)管控机制， 事前(qián)对直(zhí)播内容进(jìn)行把关，做好内容管(guǎn)理；事(shì)中(zhōng)对直播进行监测监(jiān)控(kòng)，遇有重大情况及时处理，避免产生不(bù)良影响(xiǎng)；直播中出现违(wéi)规情况的，及时启动内部问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总(zǒng)局、文(wén)化和旅游部(bù)共(gòng)同(tóng)制定(dìng)了《网络主播行(xíng)为规范》。其中提出，对(duì)于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家(jiā)证券公(gōng)司、证券咨询公司下发关于排(pái)查报送网络非法(fǎ)证(zhèng)券(quàn)活动信(xìn)息的通(tōng)知，要求排查填报证券(quàn)领域(yù)涉及(jí)非(fēi)法证券活(huó)动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机(jī)构(gòu)和人员(yuán)等涉(shè)非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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