在“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下，私募基(jī)金行业(yè)监管趋严，近日又有私(sī)募被“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投(tóu)资基金业协会网(wǎng)站披露(lù)的一则公(gōng)告(gào)显示，雪(xuě)杉基(jī)金存在违(wéi)反专业化运营原则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟(nǐ)对雪(xuě)杉(shān)基金公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其私募基金(jīn)产品(pǐn)备案六(liù)个月(yuè)；对时任雪(xuě)杉(shān)基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行(xíng)为

　　雪杉基(jī)金(jīn)被(bèi)暂(zàn)停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券投(tóu)资基(jī)金业协会网(wǎng)站披露(lù)了一则纪律处(chù)分事先告知书(shū)送达公告。经查(chá)，深圳雪杉基(jī)金(jīn)管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违(wéi)规行为，时任(rèn)高级管理人(rén)员黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存在四(sì)项违规行为：

　　一是违(wéi)反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)与上海阿杏达(dá)成《业务合作协议》，由债(zhài)券(quàn)发行(xíng)人关联方出资认购上海阿杏产品(pǐn)份(fèn)额，该(gāi)产品通(tōng)过深圳雪杉在管产(chǎn)品(pǐn)“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证(zhèng)券投资基金(jīn)”最终投向(xiàng)指(zhǐ)定债券产品。其二(èr)，2019 年(nián)5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)株洲新芦淞产业发展集团(tuán)有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定(dìng)由(yóu)指(zhǐ)定第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证(zhèng)券投资基金”，并由(yóu)该产(chǎn)品(pǐn)购买(mǎi)指(zhǐ)定债券(quàn)。以上行为不符(fú)合私募基金管(guǎn)理人专业(yè)化运营的要求。

　　二是未(wèi)向投资者披露(lù)关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉(shān)常升1号(hào)”“雪(xuě)杉常升2号(hào)”分别(bié)投向上海(hǎi)映(yìng)雪投资(zī)管理中心（有限合伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在管(guǎn)产(chǎn)品“映雪吴(wú)钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉(shān)春茗(míng)1号(hào)基(jī)金”投向(xiàng)上海映(yìng)雪在管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉(shān)董(dǒng)事(shì)长郑宇为上海映(yìng)雪(xuě)执行(xíng)事务合伙人、实际控制(zhì)人，上述交易构(gòu)成(chéng)关联交易(yì)，但深圳雪杉未向投资者进(jìn)行明确(què)、充分地披露。

　　三是未落(luò)实投(tóu)资者适当性管理要求。雪杉春茗(míng)1号基(jī)金(jīn)的投(tóu)资(zī)者王某的基金合同(tóng)于(yú)2015年7月7日签(qiān)署，但是(shì)其风险(xiǎn)测评(píng)问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财(cái)务等岗(gǎng)位员工存(cún)在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风控负责人(rén)，应(yīng)当对发生(shēng)在各自任职期(qī)间公司的违规行为(wèi)承担相应责任。

　　根据(jù)相(xiāng)关(guān)规定(dìng)，协(xié)会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责(zé)、暂(zàn)停受理其私募基(jī)金产(chǎn)品备(bèi)案六个月(yuè)；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基(jī)金曾收警(jǐng)示函(hán)

　　值得(dé)注意的(de)是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基(jī)金出具警示函(hán)。

　　相关公告显示(shì)，经查(chá)，雪(xuě)杉基金在从(cóng)事私募基金业(yè)务活(huó)动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义(yì)务、未采取问卷(juǎn)调查(chá)等(děng)方(fāng)式(shì)对个(gè)别投资者的风险识别能(néng)力和风险承担能(néng)力(lì)进行评估(gū)、未按(àn)照合同(tóng)约(yuē)定如实向投资(zī)者披露可能影响投(tóu)资者合法(fǎ)权益的重大信息等情形。依据(jù)《私募管(guǎn)理办法》第三(sān)十三条规定，决定(dìng)对其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿(yì)私募(mù)映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构类(lèi)型为私募证券投资(zī)基金管理人，全职员工(gōng)人数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去(qù)年(nián)2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理(lǐ)为汲培欣，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私(sī)募映(yìng)雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基(jī)金还有一家(jiā)关联(lián)公司为深(shēn)圳市塔门投(tóu)资管理有限公司(sī)，雪杉(shān)基金持(chí)股50.5％。塔门投资为(wèi)私(sī)募股权、创(chuàng)业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉基金还在香港控股(gǔ)成(chéng)立了(le)Cedar Value （HK） L成玉元君的身世是什么，成玉元君是什么身份imited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内平台的跨境(jìng)协(xié)同(tóng)效应，为投资人寻(xún)找海外长期稳定资产的投(tóu)资和并购机(jī)会。

　　据介绍(shào)，雪杉的(de)投资策略(lüè)是通过追踪资产(chǎn)价格指数、利率(lǜ)、汇(huì)率、指标(biāo)性股(gǔ)指等宏观经济(jì)和估值(zhí)指标，以(yǐ)分析并提取经济(jì)周期中的趋势(shì)性(xìng)行业和事(shì)件以最(zuì)大化投资上行收(shōu)益，同时引入非(fēi)公(gōng)开(kāi)市(shì)场投(tóu)资中的个体(tǐ)性(xìng)估值和内在(zài)价(jià)值(zhí)分析体(tǐ)系，以更(gèng)好(hǎo)锁定投(tóu)资的下(xià)行(xíng)风险。但(dàn)在2020年10月(yuè)，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金官(guān)网的新闻动态便停止更新。

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