直播短视频成为(wèi)市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致(zhì)监(jiān)管处(chù)罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四(sì)川证监局对恒(héng)泰证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局(jú)指(zhǐ)出，恒泰证券该名(míng)员(yuán)工任职期间(jiān)实(shí)名(míng)通过抖音(yīn)账(zhàng)号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行分析、为第三(sān)方引流，并收取(qǔ)直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业限制，视(shì)频直播成为各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金融行业也(yě)不例外。由于(yú)直播(bō)活动的(de)即时性(xìng)，合规(guī)问题也成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需(xū)要直面的问题。而(ér)无证券(quàn)投顾资(zī)质进行证(zhèng)券内(nèi)容直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

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　　利用自(zì)媒(méi)体从事违规活动(dòng)

　　营业(yè)部+员工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部及员(yuán)工遭遇四川证(zhèng)监局开(kāi)出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出(chū)，熊某平在恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营业部任职期(qī)间，实名通过(guò)抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为某“金融(róng)职业技能(néng)学校”引流，并通过收取直(zhí)播打赏、直(zhí)播会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构及其工作(zuò)人员廉洁(jié)从业规定》，证券(quàn)期货经营机构(gòu)工作人员不得违规从事营(yíng)利性经营活动(dòng)，违规兼(jiān)任可能影响其(qí)独立性的职务或者(zhě)从(cóng)事与所(suǒ)在机构或者投资者合法利益(yì)相冲突的(de)活动。基于此(cǐ)，四川证监(jiān)局决定对熊某平采取出具警示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证券(quàn)营业部也(yě)被出具警示函。四川证监局认(rèn)为，该营业部合规(guī)管理(lǐ)不(bù)到位，未严格规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁到普通一线员工，恒(héng)泰证券(quàn)旗下热(rè)衷于通过短视频平台进行推(tuī)广的人(rén)员(yuán)层出不(bù)穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证(zhèng)券(quàn)公告称，牛壮因“专注(zhù)个人(rén)职业发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前(qián)，牛(niú)壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视(shì)频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为(wèi)“原(yuán)恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方(fāng)抖音账(zhàng)号(hào)的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券员工名义发布短视频的账(zhàng)号数量也有不少，其中部分账号粉(fěn)丝数量超(chāo)过15万，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回(huí)到此次(cì)被监管点(diǎn)名的恒泰证券员(yuán)工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运(yùn)营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝(sī)，且直播(bō)频率(lǜ)较高。上月直播(bō)暂停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频(pín)中留言(yán)追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰(tài)证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办理(lǐ)离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司(sī)办(bàn)理(lǐ)执业，执业岗(gǎng)位为“证(zhèng)券投(tóu)资咨(zī)询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　为什么复兴号很少人买trong>直播推广合规(guī)问题(tí)需(xū)警惕

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直(zhí)播(bō)成为(wèi)各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业(yè)也不例外。由于直播活动(dòng)的即时(shí)性，合(hé)规(guī)问(wèn)题也(yě)成为证券行业抓取“流(liú)量”客户时需要直面的问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询(xún)机构(gòu)黑龙(lóng)江省容维证券(quàn)数据程序(xù)化有(yǒu)限公(gōng)司被黑龙江(jiāng)证(zhèng)监局(jú)出(chū)具警示函(hán)。经查，容维证券(quàn)员工马某某(mǒu)无证券(quàn)投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形(xíng)式向(xiàng)公众提供关于证券(quàn)市场的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会(huì)对微博大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过(guò)微博进行荐股(gǔ)、预测股市行情(qíng)、宣传并出售(shòu)投资(zī)服务，但其未取得从事证券投资咨(zī)询(xún)业(yè)务的(de)核(hé)准，不具备(bèi)证券投(tóu)资咨询从业资格及(jí)业务资质(zhì)，共罚(fá)没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部(bù)下发机(jī)构监(jiān)管(guǎn)情况通报，对证券(quàn)公司(sī)从(cóng)业人员网络直播提出监管要求。证(zhèng)券公司工作人员通过网络(luò)直播(bō)等形式发表(biǎo)评(píng)论，要确(què)保信(xìn)息来源(yuán)合法合规、研究(jiū)方法专业(yè)审慎；充分发(fā)挥专业(yè)优势，引导市场树立长期投资(zī)、价值投资(zī)和理性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公(gōng)司应(y为什么复兴号很少人买īng)进(jìn)一步(bù)加(jiā)强对证券公司工作人员直(zhí)播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控(kòng)机制(zhì)， 事前(qián)对直(zhí)播内容进行(xíng)把关，做好内容管理；事中对(duì)直播进行监测监控(kòng)，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直(zhí)播中出现违(wéi)规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国(guó)家广播电视总局、文化(huà)和旅游部(bù)共同制(zhì)定(dìng)了《网络(luò)主播行(xíng)为规范》。其(qí)中提出，对于需要(yào)较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金(jīn)融(róng)、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家(jiā)证券公司、证(zhèng)券咨询公司下发关于排查报(bào)送网络非法证(zhèng)券(quàn)活动(dòng)信息的通知(zhī)，要(yào)求排(pái)查填(tián)报(bào)证券领域涉及非(fēi)法(fǎ)证券(quàn)活动信息(xī)，其中(zhōng)重点排查假冒仿(fǎng)冒(mào)证券经(jīng)营机构和人员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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