零容忍！又有(yǒu)券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券合(hé)计(jì)被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多(duō)万

　　两名(míng)保(bǎo)代已离(lí)职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行(xíng)政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限(xiàn)公司(sī)2016年非公开发(fā)行股票及持续督导(dǎo)期间未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已由中国证监会(huì)调查完毕，中国证监会依(yī)法拟对公司(sī)做(zuò)出行(xíng)政处罚(fá)。

　　经证监(jiān)会查明(míng)，东北证(zhèng)券(quàn)系豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票(piào)的审查(chá)反(fǎn)馈意见中要求(qiú)保(bǎo)荐机构对本次发行对象的认购资金来(lái)源及合(hé)法性、是(shì)否具备履行认(rèn)购义务(wù)的能力进行核查(chá)，公司未按要(yào)求对本次非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行对象之一北(běi)京(jīng)天证远洋基金管理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金(jīn)来源(yuán)审慎核查。天证(zhèng)远洋实际(jì)出资与(yǔ)其承诺(nuò)不符。公(gōng)司出(chū) 具的《非(fēi)公开发行股票的上市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行过(guò)程与(yǔ)认购(gòu)对(duì)象合 规性的(de)报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导期(qī)间未对募(mù)集(jí)资金置(zhì)换预投资金事(shì)项(xiàng)审慎核查(chá)，未充(chōng)分 核查募(mù)集资(zī)金投入项(xiàng)目的情况，未充(chōng)分关注(zhù)募投项目流动资(zī)金的用(yòng)途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因(yīn)此，中国(guó)证监会拟(nǐ)决(jué)定(dìng)：对东北(běi)证券责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，没收(shōu)保荐(jiàn)业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对(duì)定增项目的保荐代表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟给(gěi)予警告，并分别处(chù)以20万元罚款；对(duì)持续督导期(qī)的保荐代表人(rén)郑克国(guó)、张旭(xù)东给予警告，并(bìng)分别(bié)处以(yǐ)10万(wàn)元罚(fá)款；对(duì)傅坦给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着两(liǎng法西斯国家有哪几个)人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入(rù)职了中(zhōng)天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从(cóng)东(dōng)北(běi)证券离职，去(qù)年入(rù)职了中德证券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持(chí)计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项目已时隔近七年(nián)，但证(zhèng)监(jiān)会(huì)仍对东北证券立案调查并处以三倍的(de)高额罚款，体现监管(guǎn)层在(zài)全面注册制背景下，继(jì)续保持强监管、压实中介机构责(zé)任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显示，东(dōng)北(běi)证券在(zài)2022年(nián)IPO承销保荐项(xiàng)目，成(chéng)功发行的(de)仅有(yǒu)2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿(yì)元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐(jiàn)收(s法西斯国家有哪几个hōu)入在65家(jiā)券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东(dōng)吉(jí)林信托因自(zì)身经营(yíng)发展需要等自主决定(dìng)法西斯国家有哪几个，拟以(yǐ)集中竞价交(jiāo)易方(fāng)式(shì)，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场价格(gé)减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公(gōng)布的(de)大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让一事(shì)，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解(jiě)，按相关(guān)规定，东北证券在被(bèi)中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会立案调查(chá)期间，公司大股东不(bù)得(dé)减持(chí)股份。鉴(jiàn)于(yú)上(shàng)述转(zhuǎn)让及减持公(gōng)司股份(fèn)事(shì)项(xiàng)均属于规定不得减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持(chí)公司(sī)股份(fèn)。

　　不(bù)过随着东北证(zhèng)券的(de)罚单尘埃落(luò)地，东(dōng)北证券的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据(jù)东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北(běi)证券实现营业收(shōu)入18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司(sī)投资与销售交易业(yè)务、投资银行业(yè)务(wù)收入(rù)增加所致。

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