金融(róng)界4月(yuè)21日消息 证监(jiān)会有关(guān)部门负责人就泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案(àn)系(xì)科(kē)创板首批欺诈发(fā)行案件答(dá)记(j非常漂亮英文怎么写单词，非常漂亮英文怎么写怎么读ì)者问(wèn)。证(zhèng)监会(huì)有(yǒu)关部门负责人表示，欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)、财(cái)务造假等资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依(yī)法从严打击(jī)证券(quàn)违法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强调坚持(chí)“零(líng)容(róng)忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行(xíng)政(zhèng)、民事、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈(zhà)发行(xíng)案件，社会(huì)影(yǐng)响广(guǎng)泛。作为监管机构，如何推动对上述发行人、控股股东、实际控制人(rén)、中介(jiè)机构及其责任人员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假等资本(běn)市(shì)场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害广大投(tóu)资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益，危(wēi)及市(shì)场秩序和(hé)金融安全。中办、国(guó)办《关于(yú)依法从严打击证券违(wéi)法活(huó)动的意见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要求，依(yī)法严(yán)厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中(zhōng)央国务院对资(zī)本市场违法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯(fàn)罪(zuì)行为实行(xíng)行(xíng)政、民事(shì)、刑(xíng)事立(lì)体惩(chéng)处(chù)，形成强力震慑。具体(tǐ)而言(yán)：

　　一是对于证券发(fā)行人及相关控股股(gǔ)东、实(shí)际控制人(rén)等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述(shù)两案的行政责任方面(miàn)，我会(huì)依法(fǎ)向泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)（天(tiān)津）科技股份(fèn)有限公司（以下(xià)简称泽达易(yì)盛(shèng)）和广东紫晶信息(xī)存储技术股份有限公司(sī)（以下简称紫晶存储(chǔ)）及相(xiāng)关责任人(rén)作(zuò)出行政(zhèng)处罚和市场禁入决定，分别对泽(zé)达易盛、紫晶存储及(jí)相关责任人(rén)员进行(xíng)行政(zhèng)处罚，并对部分责(zé)任人(rén)员采取证券(quàn)市场禁入措施。同(tóng)时，我会(huì)加(jiā)强与公安(ān)机关的(de)沟通(tōng)协调，对涉嫌(xián)刑(xíng)事犯罪的当事人(rén)依法及时移送公安机关处理，推动案件刑事追责相关工作(zuò)。另外，根(gēn)据《上(shàng)海证(zhèng)券交易所科(kē)创板(bǎn)股票上市规则(zé)非常漂亮英文怎么写单词，非常漂亮英文怎么写怎么读》的规定(dìng)，上海证券交(jiāo)易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二(èr)是依法支持适格(gé)投(tóu)资者(zhě)及时有效地追(zhuī)究违规上市公(gōng)司及其(qí)相(xiāng)关中(zhōng)介机构等责任主体的民事赔(péi)偿责任。民事责任是(shì)资本(běn)市场法(fǎ)律责(zé)任体系的(de)重要组成部分，是对(duì)违法行为进(jìn)行立体式追责的重要一环，也(yě)是提高资(zī)本市场(chǎng)违法违规(guī)成本的重要(yào)举(jǔ)措(cuò)。我会将进一步(bù)畅通投资者权利救济渠道，维护投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)权益(yì)，督促市场参与各方归(guī)位(wèi)尽责(zé)，形成资本(běn)市场良好生态。

　　三是对于为上(shàng)市公司提供保荐、承(chéng)销服务(wù)的证(zhèng)券公司、出具审计报告的或者法律意见书(shū)的证券服务机构等违(wéi)规主体(tǐ)实施(shī)精(jīng)准(zhǔn)打(dǎ)击。如果相关中介机构故(gù)意参与造假，情节(jié)恶(è)劣，坚(jiān)决(jué)严惩(chéng)，从(cóng)重(zhòng)处罚(fá)，涉(shè)嫌(xián)犯罪的，移送(sòng)司法(fǎ)机关处理；如果(guǒ)相关中介机构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的(de)情形，我会(huì)将按照(zhào)过责相(xiāng)当的法治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因(yīn)素(sù)，依法妥善处理(lǐ)，让中介机构为其未勤勉尽(jǐn)责的执业行为付出代价。

　　四是(shì)关于中介机构的(de)责(zé)任人员。证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构从(cóng)业人员的道(dào)德水准、专业(yè)能力、合规风险意识和(hé)廉(lián)洁从业水平等，是(shì)保障证券服(fú)务(wù)质量的重要因素(sù)。如果在欺(qī)诈(zhà)发(fā)行、财务(wù)造(zào)假等案件中发现相关中介机构(gòu)责任人员存在违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存(cún)储欺诈发(fā)行案(àn)严重损害(hài)投资者合法权益，目前在投资者保(bǎo)护方(fāng)面有哪些(xiē)安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法(fǎ)》等法律法规规定了包括(kuò)协商和解、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令回(huí)购、行政执法当事人承诺、单独(dú)诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼等一系列投资(zī)者赔偿救济(jì)制(zhì)度。这(zhè)些制(zhì)度各有优势，对于个(gè)案(àn)中采用(yòng)何种方式，需(xū)综合考(kǎo)虑不同投资者(zhě)赔偿救(jiù)济制度的适用(yòng)条件、投资者(zhě)获(huò)赔的充分性和有效性、赔付责(zé)任(rèn)主体的意愿和能力等因(yīn)素，目标都是有效保护投(tóu)资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金融法(fǎ)院已(yǐ)经收到泽达(dá)易盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)起诉材(cái)料(liào)，中证中小投资者服务中心发(fā)布公告，表(biǎo)示密切关(guān)注泽达易(yì)盛普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼进展，如(rú)上海金(jīn)融法院受理(lǐ)并裁定适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼，将依法(fǎ)接受投(tóu)资者(zhě)特别授权，申请参加该案并(bìng)转换特别(bié)代(dài)表人诉讼。特别代表人诉(sù)讼制(zhì)度具有“默示加(jiā)入、明示退出”的特征，能够一(yī)揽子解决泽(zé)达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)的合法权益可以在诉(sù)讼程序(xù)中得(dé)到保护(hù)。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司作为紫晶存储申请首次公开发(fā)行股票的保荐机构(gòu)和主承销商，与其他中介机构(gòu)正(zhèng)在主动筹备投资者(zhě)赔偿事(shì)宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先(xiān)行(xíng)赔付专(zhuān)项(xiàng)基金（上述金额为(wèi)公司初步估算结果，基金规模将根据最终计算的(de)适格投资者损失赔付金额进(jìn)行调整），用于先行(xíng)赔付适格(gé)投(tóu)资者的投资损(sǔn)失。先行赔付可(kě)以高(gāo)效、快捷地解决紫晶(jīng)存储案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者可以(yǐ)积极参(cān)与先(xiān)行赔付程序直接获赔，以维护自身(shēn)合(hé)法(fǎ)权益。

　　3.中(zhōng)信建投(tóu)证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限公司披露的(de)公告中提出向(xiàng)证监会(huì)提交证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承诺申(shēn)请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法(fǎ)》新增了证(zhèng)券领域行政执法当事(shì)人承诺制度（以下简(jiǎn)称当事人(rén)承诺制(zhì)度）。当事人承诺制度是指国务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构对涉嫌证券期(qī)货(huò)违(wéi)法的(de)单(dān)位或者个人进行调查期(qī)间(jiān)，被(bèi)调查的当(dāng)事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者(zhě)损失(shī)、消除损害或(huò)者不(bù)良(liáng)影响并经国务院证(zhèng)券监督管理机构(gòu)认可(kě)，当事(shì)人履行承诺后国务(wù)院(yuàn)证券监(jiān)督管理机构终(zhōng)止案件调查的行政执法(fǎ)方式。相(xiāng)关法律法规明确规定了当事人(rén)承诺(nuò)制度的基本流程、适用范围、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证券期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实(shí)施办法》等规定，承(chéng)诺(nuò)金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能(néng)，承(chéng)诺金数额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)可(kě)能获得的收益或(huò)者(zhě)避免的损失、当事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行为依法可(kě)能被处以罚款和没收违法所(suǒ)得的(de)金额，以(yǐ)及投资(zī)者(zhě)因当(dāng)事(shì)人涉嫌违法行为所遭受的(de)损失等诸多因素。承诺金数(shù)额通(tōng)常高于罚没款数额(é)，且(qiě)可(kě)用于赔偿(cháng)投资者损失，在证(zhèng)券期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承诺这一(yī)程序中，既可以(yǐ)实现对申(shēn)请人的精准打(dǎ)击，也可以有效便捷(jié)地补偿投资者的(de)损失。因此，当事人承诺制(zhì)度可以一(yī)并解决案件(jiàn)相关的(de)行政(zhèng)处理与民事赔偿问(wèn)题，有效(xiào)提高(gāo)执法效能，达到行政追责与民事追(zhuī)责相(xiāng)统(tǒng)一的效果。

　　对(duì)于(yú)中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限公司向(xiàng)我会提交(jiāo)当(dāng)事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法(fǎ)》《证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承诺(nuò)制度实施(shī)规定(dìng)》等规定，依法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公(gōng)司(sī)、会(huì)计师事务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机(jī)构及其(qí)责(zé)任人员(yuán)，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，对泽达易盛和(hé)紫晶(jīng)存储所涉中介(jiè)机构开展“一案双查”。在泽(zé)达易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有(yǒu)限公司、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、北京市康(kāng)达律师事务所等中介机构因涉嫌在相关(guān)执业过程(chéng)中未勤勉尽责，近日已被我(wǒ)会立案。在紫晶存储案中(zhōng)，我会对中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司、容诚会计(jì)师事务所、致同会(huì)计(jì)师事务所、广东(dōng)恒益(yì)律师事务所等中介机构启动了相关(guān)调查工作(zuò)，后续(xù)将根(gēn)据(jù)其(qí)在相(xiāng)关执(zhí)业行为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其(qí)主动(dòng)先行赔付以及申(shēn)请证(zhèng)券期货行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承诺等情形(xíng)，依法进行下(xià)一步(bù)处理。需要指(zhǐ)出的是，我们将(jiāng)关注相关(guān)中介机构有关责任(rèn)人员在上述案(àn)件中的(de)执业(yè)行为(wèi)，如果(guǒ)发(fā)现有关责任人员(yuán)存在(zài)违法(fǎ)违规行(xíng)为，将依法依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构(gòu)是保障(zhàng)资(zī)本市场(chǎng)高(gāo)质量(liàng)发展(zhǎn)的重要力量(liàng)，中介机构及其从业(yè)人(rén)员应(yīng)当严格遵守法(fǎ)律法规和(hé)职(zhí)业道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实(shí)守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的(de)企业文化和行(xíng)业文化(huà)，珍视行业(yè)声誉。

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