零容忍！又有券商投行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东(dōng)北证券合(hé)计被罚没(méi)逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公(gōng)司(sī)收到(dào)中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份(fèn)有(yǒu)限公司2016年(nián)非公开发行股票及持续督导期(qī)间未勤勉尽(jǐn)责案，已(yǐ)由中国证监会调(diào)查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公(gōng)司做(zuò)出行(xíng)政处罚(fá)。

　　经(jīng)证监会查(chá)明(míng)，东北证(zhèng)券系(xì)豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股(gǔ)票项目保荐人(rén)，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股(gǔ)票的(de)审查反馈意(yì)见中(zhōng)要求保荐机(jī)构(gòu)对(duì)本(běn)次发行对(duì)象(xiàng)的认(rèn)购(gòu)资金来源(yuán)及合法性、是否具备(bèi)履行(xíng)认(rèn)购义务(wù)的能力进行核查，公司未按要(yào)求对本次(cì)非(fēi)公开发(fā)行对象之一(yī)北京(jīng)天证远洋(yáng)基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的(de)资金(jīn)来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋(yáng)实际出(chū)资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的(de)上市保荐书(shū)》《非(fēi)公(gōng)开发行股票发行过程与(yǔ)认(rèn)购对象合 规性的报(bào)告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北(běi)证券(quàn)在持续督导期间未对(duì)募集资金置(zhì)换预投资金事项(xiàng)审慎核查，未充分(fēn) 核查(chá)募(mù)集(jí)资(zī)金投(tóu)入项目(mù)的情况，未充分关注募投项目流(liú)动资金(jīn)的用途和程序，未 对(duì)涉诉事项(xiàng)保持合理的(de)职(zhí)业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证(zhèng)监会拟决定：对(duì)东北证券责(zé)令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟给予警告(gào)，并(bìng)分(fēn)别处以20万元罚款；对持续(xù)督导期的保荐代表人郑克(kè)国、张旭东给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以(yǐ)10万元新字的繁体字有几画，新的繁体字是几画罚款；对傅坦(tǎn)给(gěi)予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询(xún)，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着(zhe)两人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开(kāi)东北(běi)证(zhèng)券，在2018年(nián)入职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证(zhèng)券离(lí)职，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东减持计划(huà)被(bèi)暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石(shí)已退市(shì)，且定增项目(mù)已时隔近七年，但证监会仍对(duì)东北证券立案调查并处以(yǐ)三(sān)倍的高额罚款(kuǎn)，体现监(jiān)管层在全面(miàn)注册制(zhì)背景(jǐng)下，继(jì)续保持强监管、压实(shí)中(zhōng)介机构(gòu)责任的决(jué)心。

　　对于(yú)东北证券而言，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅是罚(fá)款这么(me)简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿(yì)元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信(xìn)托因自身经(jīng)营发展需要等(děng)自(zì)主决定，拟以集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场价(jià)格(gé)减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至(zhì)今年(nián)5月(yuè)5日，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月(yuè)就已(yǐ)经公(gōng)布的大股(gǔ)东亚(yà)太集团“清仓式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一事，至(zhì)今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证券在(zài)被中国证(zhèng)监会立案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上(shàng)述转让及减持公司股份事项均属于规定不得(dé)减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰(tài)集团和吉林信托不得减持公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过(guò)随着东(dōng)北证券(quàn)的罚(fá)单尘埃(āi)落地，东北证券的(de)股权变或将很快实(shí)现。

　　根据(jù)东北证券(quàn)最新一季报显示(shì)，2023年前三个(gè)月东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因(yīn)是公司投资与销售(shòu)交(jiāo)易业(yè)务、投(tóu)资银行业务收入(rù)增(zēng)加(jiā)所致。

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