直播短(duǎn)视频成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能(néng)当，违规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日(rì)前(qián)四川证监局对恒泰证(zhèng)券某营业部及员工双双(shuāng)出具(jù)警示(shì)函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局指出(chū)，恒泰证券(quàn)该名员工(gōng)任职期间实(shí)名通(tōng)过抖(dǒu)音账号(hào)发布短视(shì)频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为第三(sān)方引(yǐn)流(liú)，并(bìng)收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视(shì)频(pín)直播成为各行(xíng)各业的(de)新风(fēng)口，金融行业也不例外(wài)。由(yóu)于直(zhí)播活(huó)动的即时性，合(hé)规(guī)问题(tí)也成为(wèi)证券行业抓取“流量”时需(xū)要直(zhí)面的问题(tí)。而无证券投顾资(zī)质进行(xíng)证券(quàn)内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证(zhèng)券营(yíng)业部及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川(chuān)证监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部任职期间(jiān)，实(shí)名通过抖音账号发布短视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块(kuài)走(zǒu)势(shì)进(jìn)行分析、为某(mǒu)“金融职业(yè)技(jì)能学校”引流，并(bìng)通(tōng)过收(shōu)取直播(bō)打赏、直播会(huì)员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货经(jīng)营机构及其工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券期货经(jīng)营机构工作人员不得(dé)违规从事营利性(xìng)经营(yíng)活动，违规兼(jiān)任可能影响其独立性的职(zhí)务或者从事与所在机(jī)构(gòu)或者投(tóu)资者合法(fǎ)利益相冲突的活(huó)动。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊某平采(cǎi)取出具警示函的(de)行政(zhèng)监督管理措(cuò)施(shī)。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业(yè)部也被出(chūm开头的姓氏都有哪些，m开头的姓氏中文名)具(jù)警示函(hán)。四川证监(jiān)局认为，该营业部(bù)合规管理不到位(wèi)，未(wèi)严格规范从业人(rén)员执业行(xíng)为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事员(yuán)工已离开

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒(héng)泰证券(quàn)旗下(xià)热(rè)衷于通过短视频平(píng)台(tái)进(jìn)行推广(guǎng)的人员层出(chū)不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因“专注个人职业发展事宜，已辞(cí)任公(gōng)司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平台(tái)上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞(zàn)超(chāo)613万。在(zài)视频(pín)中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍(réng)为“原恒(héng)泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)m开头的姓氏都有哪些，m开头的姓氏中文名证券官(guān)方抖音(yīn)账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部(bù)分爆款视频播(bō)放量过万。在(zài)抖音(yīn)平台上以恒泰证券员工名义(yì)发布短视频的账号(hào)数量也有不少，其(qí)中部分账号(hào)粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被(bèi)监管(guǎn)点名的(de)恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然(rán)抖音账(zhàng)号运(yùn)营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝(sī)，且直播频率(lǜ)较(jiào)高。上月直播暂停(tíng)期间，大(dà)量粉丝在其短视(shì)频中留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登(dēng)记信(xìn)息显示(shì)，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记，登记岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即(jí)已办理离(lí)职(zhí)注销(xiāo)。同月，熊某平(píng)在(zài)武(wǔ)汉云掌数字科技有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司办理执业(yè)，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询(xún)（投资(zī)顾(gù)问）”，目前(qián)登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播(bō)成(chéng)为(wèi)各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于(yú)直播(bō)活(huó)动(dòng)的(de)即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”客户时需要(yào)直面的(de)问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资(zī)咨询(xún)机构黑龙江省(shěng)容维证券数据(jù)程序化有限(xiàn)公(gōng)司被黑龙江证监局出具警示函。经查(chá)，容维(wéi)证券员工马(mǎ)某某无证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音直播形式向公众(zhòng)提供(gōng)关于(yú)证券市场(chǎng)的分析(xī)、预测或(huò)建议行(xíng)为。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会(huì)对(duì)微博大(dà)V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟(wěi)通过微博(bó)进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服(fú)务(wù)，但其未取得从事证券投资(zī)咨(zī)询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格(gé)及业(yè)务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机构监管情况通(tōng)报，对证券公司从业人员网络直播提(tí)出(chū)监管(guǎn)要(yào)求。证券公司工(gōng)作人员通过(guò)网络(luò)直播等形式发表(biǎo)评(píng)论(lùn)，要确保信息(xī)来源(yuán)合法合规、研究方(fāng)法专(zhuān)业m开头的姓氏都有哪些，m开头的姓氏中文名审慎；充(chōng)分(fēn)发挥专业优势，引(yǐn)导市场树立长期(qī)投资(zī)、价(jià)值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一(yī)步加强对证券公司工作人员直播展(zhǎn)业的管(guǎn)理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对直播(bō)内容进行把关，做好内容管(guǎn)理；事中(zhōng)对直播进行监测监控，遇有重(zhòng)大情况及(jí)时(shí)处(chù)理，避免产生不良影(yǐng)响；直播(bō)中出现违规(guī)情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广播电视总局、文化和旅游部(bù)共同(tóng)制定了(le)《网络(luò)主(zhǔ)播行(xíng)为(wèi)规范》。其中提出(chū)，对于需(xū)要较高专业(yè)水平（如医疗卫(wèi)生、财(cái)经(jīng)金融、法律、教育(yù)）的(de)直播内容(róng)，主(zhǔ)播应取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向(xiàng)各家证券(quàn)公司、证券咨询公司下发关(guān)于排查报送网络(luò)非(fēi)法(fǎ)证券活(huó)动信息的通(tōng)知，要求排查填(tián)报证券领域涉及非法证券活动(dòng)信息，其中重点排查(chá)假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和(hé)人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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