昨日晚间，证监会就(jiù)《证券期货市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管管理(lǐ)规定（征求意见稿）》向(xiàng)社会公开征求意见。

　　进(jìn)一(yī)步(bù)规范(fàn)证券期货市场主机(jī)交(jiāo)易托管服务(wù)和相关租(zū)用活动

　　为规范证券期货(huò)市(shì)场主机交易托管活动，保(bǎo)护投资者合法权益(yì)，维护证券期货(huò)市场安全(quán)平稳运行(xíng)，证监会起草了《证券期(qī)货(huò)市(shì)场主机交易(yì)托管管理规定（征求意(yì)见稿(gǎo)）》（以下简称《管理规定》），于昨日(rì)向社会公开征求意(yì)见。

　　据了解，近(jìn)年来，证券期货交易所向市场相关机构提供主机交易托(tuō)管资源，为行(xíng)业提供(gōng)信(xìn)息科技基(jī)础支撑(chēng)服务(wù)，对于提升行业信息基础设施运维水平，保(bǎo)障(zhàng)行业(yè)信息系统安全稳定运(yùn)行发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随着证券期货市场的不断发展，主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源分配不(bù)尽合理、线(xiàn)路时延不(bù)尽(jǐn)一(yī)致(zhì)、安全保障能力有待提(tí)升等问题(tí)逐渐凸显(xiǎn)，为进一(yī)步规范证券(quàn)期货市场主机交易托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动，促进证券期货市(shì)场(chǎng)的平(píng)稳健康发展(zhǎn)，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起草(cǎo)思(sī)路(lù)有(yǒu)三。一是全面覆盖各类(lèi)主体。结合业务(wù)活动的具(jù)体特点(diǎn)，《管理(lǐ)规定》将主机交易托(tuō)管相关主体分为证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所和证券期货经营机构(gòu)两部(bù)分，分别(bié)提出(chū)完(wán)善(shàn)的监管要求，并要求(qiú)其他类型的(de)参(cān)与主体参照执行有关(guān)规定。

　　二是切实(shí)守住安全底(dǐ)线。安全运行是从事主机交易托管(guǎn)服(fú)务和相关租用(yòng)活(huó)动的基础和前提，《管理规定》规(guī)定了主机交(jiāo)易(yì)托管资源(yuán)的安全(quán)管理要求，明确了证券期货经营机构的尽职(zhí)调查和业务(wù)审批(pī)机制，从安全的角度作出(chū)全面(miàn)规定。

　　三是促(cù)进服务公平合理。《管(guǎn)理规定》将(jiāng)公平合理原(yuán)则(zé)，体(tǐ)现在证券期(qī)货交易所(suǒ)和证券期货经营机构从事主机交易托管服务和相关(guān)租用活动的(de)各个环节(jié)，同时也充分注重(zhòng)有关(guān)规定落地过程中的(de)可操作(zuò)性(xìng)，切实提(tí)升市场主体的获(huò)得感。

　　从主要(yào)内(nèi)容来看，《管理规定》共五章28条，对证券期货行(xíng)业主机交易托(tuō)管(guǎn)服务(wù)和相(xiāng)关租用活动提出了要求。

　　具体(tǐ)来看，首先是(shì)总则明确立(lì)法宗旨、适用范围，从事主机(jī)交易托管服务和相关租用活动的基本原则以(yǐ)及监(jiān)督管理。

　　根据(jù)《管(guǎn)理规(guī廉贞是什么意思，廉贞七杀是什么意思)定(dìng)》，所谓主机交易托管资源，是指(zhǐ)证券期(qī)货交(jiāo)易所提(tí)供(gōng)的机房机柜、通(tōng)信网络(luò)、软件或(huò)硬(yìng)件设施等资源(yuán)，部署在相关资源(yuán)的信(xìn)息系统可以连接证券期货交(jiāo)易(yì)所交易系(xì)统。

　　其次是证券期货交易所(suǒ)要(yào)求。明确了证券期货(huò)交易所(suǒ)提(tí)供主机(jī)交易托管(guǎn)服务(wù)有(yǒu)关(guān)要求。主要包(bāo)括：要求证(zhèng)券期(qī)货交易所实施(shī)专区管(guǎn)理，统(tǒng)一(yī)专区(qū)交(jiāo)易(yì)时延，建(jiàn)设运维要(yào)求不得低(dī)于《证券(quàn)期货业信息系统托管基本要(yào)求》中三级(jí)系统的受托方要求；从资源保障、资源(yuán)分(f廉贞是什么意思，廉贞七杀是什么意思ēn)配、服务申请、服务协议、收费要求、服廉贞是什么意思，廉贞七杀是什么意思务退出与资(zī)源再分配等方面保(bǎo)障(zhàng)证券期货交易所(suǒ)提供(gōng)有关(guān)服务的公平合理；加强风险防控，证券(quàn)期货交易所(suǒ)需建立健全监控(kòng)指标及应(yīng)急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货(huò)交(jiāo)易所提供主机(jī)交易托管服(fú)务(wù)的，应当将主机(jī)交易托(tuō)管资源和其他主机托(tuō)管资源进行区分，对主机交易托管资源实(shí)施专(zhuān)区管理，并确保相关(guān)专区到核(hé)心交易系统(tǒng)通信前端(duān)的通信时(shí)延(yán)保(bǎo)持一致(zhì)。

　　再次是(shì)证券期货(huò)经营(yíng)机构要求(qiú)。明(míng)确了证券期货经营机构租用主机交易托管资(zī)源(yuán)有关要(yào)求(qiú)。具(jù)体来(lái)看，从安全保(bǎo)障方面，对证券期(qī)货经(jīng)营机构租用主机交易托管资源(yuán)的一般要(yào)求(qiú)作出规定。从能力评估、治理架构、尽(jǐn)职调查等(děng)方面确(què)保(bǎo)证券(quàn)期货经营机构能(néng)够保障客户设施的安全运行。明确证券期(qī)货经营机构对证券期货交易所(suǒ)的报告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证(zhèng)券(quàn)期货经营机构租(zū)用主机交易托管资源(yuán)部署客户(hù)提供(gōng)的软件或硬件设(shè)施（以下(xià)简称(chēng)证(zhèng)券(quàn)期货经营机构部署客户设施）的，应(yīng)当从(cóng)人员保障、资(zī)金投入、客户需求等方面充分评估，审慎选(xuǎn)择(zé)服务客(kè)户，确保自身(shēn)能(néng)力可以保障(zhàng)客户软件或硬件设施的安全运行(xíng)，并(bìng)将不同客(kè)户(hù)的信息(xī)系统、客户与经(jīng)营(yíng)机构的信息系(xì)统进行有效隔离。

　　最后是监(jiān)督管(guǎn)理。明确证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)的(de)监管报告义务，规定(dìng)中国证监会(huì)及其派出机构结合法定职责(zé)，对证券期货交易所及(jí)证券期货经营(yíng)机(jī)构实施现场检查和非(fēi)现场检查，并规定相应罚则(zé)。

　　根(gēn)据《管理规定》，证(zhèng)券期货交易(yì)所违反本规(guī)定，或(huò)者在监管工(gōng)作中不履行职责(zé)，或者不履行本规(guī)定有(yǒu)关报告义务(wù)的(de)，中国证监会(huì)可以(yǐ)对证券期货交易所采取监管(guǎn)谈(tán)话、出具警示函、责(zé)令限期改正等行政(zhèng)监管(guǎn)措施，对有关高级(jí)管(guǎn)理人员(yuán)给予警告、记过、诫勉(miǎn)谈(tán)话、通报批评、撤(chè)职等行政处(chù)分，并责令(lìng)证券期货(huò)交(jiāo)易所对其他责任人给予纪(jì)律(lǜ)处分。

　　证券期货经营机构违反本规定，中国证(zhèng)监会(huì)及(jí)其(qí)派出机构可以依照(zhào)《证券期货业网络和信息安全管理办法》有关(guān)规定，对有关机构和人员采取行政监管措(cuò)施(shī)。

　　上海证券交易所原副总(zǒng)经理刘逖接受监察调查(chá)

　　据昨日中(zhōng)央纪委国家监委驻(zhù)中(zhōng)国证监会(huì)纪检监(jiān)察组(zǔ)、浙江省纪委(wěi)监委消(xiāo)息(xī)，上海证券(quàn)交易所原(yuán)副总经理刘逖涉嫌严重职务违法，目(mù)前正在接受中央纪委国家监委驻(zhù)中国证监会(huì)纪检监察组和(hé)浙江省台州市(shì)监委监察调(diào)查。

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