零容忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东北证(zhèng)券(quàn)公告称(chēng)，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职(zhí)

　　公告显(xiǎn)示，5月12日(rì)，公司收到(dào)中国证监会《行政处罚(fá)事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石(shí)股份有限公司2016年非公开发行股票及持续督导(dǎo)期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国(guó)证监会调(diào)查完毕(bì)，中国证监会(huì)依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开(kāi)发行股票项目保荐人，中国证监会(huì)在豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股票(piào)的审查反馈意见(jiàn)中要求保荐机(jī)构对本次(cì)发行对象的认购资金来(lái)源及合法性、是(shì)否具备履行(xíng)认购义(yì)务的能力进行核查，公司未按要求对本次非公开发行(xíng)对象之一(yī)北京天证(zhèng)远洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋(yáng)”）的资金来(lái)源审慎核查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实际出资(zī)与其承诺(nuò)不符。公司出 具的(de)《非公开发(fā)行股票的(de)上(shàng)市保荐书》《非公开发行(xíng)股(gǔ)票发行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假记(jì)载(zài)。

　　此外，东(dōng)北证(zhèng)券在持续督导期(qī)间未对募集(jí)资金置(zhì)换预(yù)投资金事项(xiàng)审慎核查，未充分(fēn) 核查募(mù)集资(zī)金投(tóu)入项目的情(qíng)况(kuàng)，未充分关注募投项目(mù)流动(dòng)资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监(ji菲律宾国土面积有多大，菲律宾国土面积有多少平方公里ān)会(huì)拟决定(dìng)：对东北(běi)证券(quàn)责(zé)令改正，给(gěi)予警告，没收保(bǎo)荐业务收(shōu)入(rù)188.7万元，并处以566万(wàn)元(yuán)罚款。对(duì)定(dìng)增(zēng)项目(mù)的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚(fá)款(kuǎn)；对持续督(dū)导期的保荐代表人郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处(chù)以10万元(yuán)罚款；对傅坦(tǎn)给(gěi)予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已查无(wú)数(shù)据，这(zhè)意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证券，在2018年入职了(le)中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从(cóng)东(dōng)北(běi)证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计(jì)划(huà)被(bèi)暂(zàn)停

　　截至目前，豫(yù)金刚(gāng)石已退(tuì)市，且定增项目(mù)已时(shí)隔近七年，但证(zhèng)监(jiān)会仍对东(dōng)北(běi菲律宾国土面积有多大，菲律宾国土面积有多少平方公里)证(zhèng)券(quàn)立案调查并处(chù)以(yǐ)三(sān)倍(bèi)的(de)高额罚款，体现监管层(céng)在全面(miàn)注册制背景下，继续保(bǎo)持强监管、压实(shí)中(zhōng)介机构责任(rèn)的决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款(kuǎn)这(zhè)么(me)简(jiǎn)单。年报显示(shì)，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成(chéng)功发行的仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合(hé)计(jì)2.26亿(yì)元，同(tóng)比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计(jì)0.16亿(yì)元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家(jiā)券(quàn)商中(zhōng)位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东(dōng)吉林(lín)信托因(yīn)自身经营(yíng)发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞价(jià)交(jiāo)易方式，在2023年2月1日(rì)至(zhì)4月(yuè)30日(rì)期(qī)间按(àn)市场价格减持不超(chāo)过(guò)2340万股股份。

　　不过(guò)，截(jié)至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就已(yǐ)经公布的大股(gǔ)东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍(réng)未有(yǒu)着(zhe)落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证券在被中国证监会立案调查期间，公司(sī)大股东(dōng)不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公(gōng)司股份事项均属于(yú)规定不得减持范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集(jí)团和(hé)吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚(fá)单(dān)尘埃落地，东(dōng)北证券的股权变或将很快(kuài)实(shí)现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显示(shì)，2023年前三个月东北(běi)证券(quàn)实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同(tóng)比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业(yè)绩变动(dòng)的主(zhǔ)要(yào)原因是公司投资与销售交易业务、投(tóu)资银行业务收入(rù)增加所(suǒ)致。

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