金(jīn)融界5月5日(rì)消息 央(yāng)行(xíng)、香港证券及期货(huò)事务监察(chá)委(wěi)员(yuán)会、香港金融管理局即将(jiāng)正式启动香港与内地利率(lǜ)互换市场互联互通合作。北(běi)向互换通下的交易(yì)将于(yú)2023年(nián)5月(yuè)15日启(qǐ)动。初期，全(quán)部境外(wài)投资者通过北(běi)向互换通(tōng)开展利率互换交易在轧差后(hòu)的名义本金净额每日不超过(guò)人(rén)民币(bì)200亿元(yuán)，后续(xù)可根(gēn)据市场(chǎng)情况适(shì)时调整额度。

　　全(quán)文如下：

　　中国人民银行(xíng)、香港证券及期货事务监察(chá)委员会、香港(gǎng)金融管理局即(jí)将正式(shì)启动香(xiāng)港与(yǔ)内(nèi)地利率互换市场(chǎng)互联(lián)互通(tōng)合作

　　为(wèi)促进(jìn)内地(dì)与香港(gǎng)金融衍生品市场(chǎng)的(de)协(xié)同发展，构建(jiàn)高水平金融开(kāi)放(fàng)格(gé)局，2022年(nián)7月4日(rì)，中国人民银行（以下简称人民银行）、香港证(zhèng)券及(jí)期货事务监察(chá)委(wěi)员会(huì)（以下简称香港证监会）、香港金融管理局（以下简称香港金管局）发布联合公(gōng)告(gào)，同意中国(guó)外汇(huì)交易中心（全国银(yín)行间(jiān)同业拆(chāi)借中(zhōng)心(xīn)）（以(yǐ)下(xià)简称外汇交易中心）、银行(xíng)间市场清算(suàn)所股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称上海(hǎi)清算(suàn)所）和香港(gǎng)场(chǎng)外结(jié)算有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称场(chǎng)外结算(suàn)公司）开(kāi)展香港(gǎng)与(yǔ)内地利率互(hù)换市场互联互通合作（以(yǐ)下简称“互换通(tōng)”），初期先行开通“北向互换(huàn)通”，香港(gǎng)及其(qí)他(tā)国(guó)家和地区(qū)的(de)境外投资者可通过两地基(jī)础设施互(hù)联互(hù)通参与内地银行间金融(róng)衍生(shēng)品市场。自联合(hé)公告(gào)发布以来，“互换通”的各项准备工作进展顺利，“北(běi)向互换通”下的(de)交易将于2023年5月15日启动。为便于“北(běi)向互(hù)换通”的顺利(lì)推出，现就有关事宜说明如(rú)下：

　　一、“北向互换通”的相关交易(yì)及结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通(tōng)”初期可(kě)交易品种为利率互(hù)换产(chǎn)品(pǐn)，报价(jià)、交易及结算币种为(wèi)人民币(bì)。

　　（二(èr)）投资者(zhě)：

　　1.参与“北向(xiàng)互换(huàn)通(tōng)”的境内(nèi)投资者（即互换(huàn)通(tōng)报价(jià)商）需与外汇交易(yì)中心签(qiān)署报价商协(xié)议(yì)，并为上(shàng)海清算所利率(lǜ)互换集中清(qīng)算业务的(de)清算会员或该类会员(yuán)的(de)清(qīng)算(suàn)客户。

　　2.参(cān)与(yǔ)“北向(xiàng)互(hù)换通”的境外投资(zī)者为(wèi)符合(hé)人(rén)民银行(xíng)要(yào)求并完成内地银行间债券市场准(zhǔn)入备案的(de)境外机构投(tóu)资者，并(bìng)经外(wài)汇(huì)交易中心开通“北向互换通”交(jiāo)易权限。拟(nǐ)申请开通“北向互换通”交(jiāo)易权限的(de)境外投资者(zhě)需同时申请成为场外结算公(gōng)司的清算(suàn)会(huì)员或该类会员的清(qīng)算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交(jiāo)易安排：外汇(huì)交易(yì)中心与人民银行认可的境外电子交(jiāo)易平(píng)台互(hù)联(lián)提供交易服务。

　　2.清(qīng)算安排：上海清算所和场外结算(suàn)公司(sī)建立(lì)中央对(duì)手方清算机构互联(lián)互通，共同向境内外投资(zī)者提供清算、结算服(fú)务。

　　（四(sì)）额(é)度管(guǎn)理：

　　1.交易额度：初期，全部(bù)境外投资(zī)者通过“北向(xiàng)互换通”开展(zhǎn)利率互换交易在轧差(chà)后(hòu)的(de)名义本金净额每(měi)日不超过人民币200亿元，后(hòu)续(xù)可根(gēn)据市场(chǎng)情况适时调整额度。

　　2.清算额度(dù)：上海清算所与场外结算(suàn)公(gōng)司针对双方清算所之间(jiān)的风险敞口(kǒu)建(jiàn)立(lì)“互换通”资源池。初(chū)期，上(shàng)海清算所与场外结算公司之间净头寸对应的“互换通”资源池(chí)风险敞口设定(dìng)上限不超过(guò)人(rén)民(mín)币40亿元，后续可根据市场情况适时调整(zhěngpupil是什么意思 pupil是可数名词吗or: #ff0000; line-height: 24px;'>pupil是什么意思 pupil是可数名词吗)额度(dù)。

　　二、人民银行、香港证监会和(hé)香港(gǎng)金管局已就“互(hù)换通”涉及的跨境监(jiān)管合作原则和具体安排达(dá)成共识，并签(qiān)署了《关于内地-香港债券及衍生品(pǐn)市场相关事(shì)宜(yí)的谅解备忘(wàng)录》。备(bèi)忘录健全了(le)两地监管机(jī)构在(zài)债(zhài)券及衍生品市场(chǎng)方面的(de)监(jiān)管合作安(ān)排和联(lián)络(luò)协商(shāng)机制，共同维(wéi)护“互换通”的(de)正常运(yùn)行、金(jīn)融市场稳定和(hé)公平交易(yì)秩序。

　　三、外汇交易(yì)中(zhōng)心、上海清(qīng)算(suàn)所和(hé)场外结算(suàn)公司应当依(yī)法履行(xíng)“互换通(tōng)”下的各(gè)项职责，组织市场各方有序开展(zhǎn)“北向互(hù)换通(tōng)”业(yè)务。清算会员应当(dāng)遵守(shǒu)相关监管规定及业务规则，加强内部控制，防范和(hé)控制风险(xiǎn)，做好投资者教育和服务，切实维护(hù)投资者合法权益(yì)。投资者应当(dāng)充分了解两地市场法(fpupil是什么意思 pupil是可数名词吗ǎ)律法(fǎ)规、业(yè)务(wù)规则和(hé)实践操作的差异，评(píng)估和控制风险，理性开展相关投(tóu)资。

　　市场(chǎng)各方应进(jìn)一步做(zuò)好准备(bèi)工作，确保“北(běi)向(xiàng)互换通”顺利启动。有兴趣(qù)参与(yǔ)“北向互换通”的投资者可(kě)联(lián)系外(wài)汇交(jiāo)易中心、上(shàng)海清(qīng)算所(suǒ)、场外(wài)结算(suàn)公司为参与做准(zhǔn)备。

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