金融界5月5日(rì)消息(xī) 央行、香港证(zhèng)券及期货事务(wù)监(jiān)察委员会、香(xiāng)港金融管理局即将(jiāng)正式启(qǐ)动香港与(yǔ)内地利(lì)率互换艾特是什么意思市场互联互通合(hé)作。北向互换通(tōng)下的交易(yì)将(jiāng)于2023年(nián)5月15日启动。初期，全(quán)部境外投(tóu)资者通过北向互换通开(kāi)展利率互换交(jiāo)易在轧差(chà)后的(de)名义本金净(jìng)额每日(rì)不超过人(rén)民(m艾特是什么意思ín)币200亿元，后续可根据市(shì)场情(qíng)况适时调整额度(dù)。

　　全文如下：

　　中国人民银行、香港证券及(jí)期货事务监(jiān)察委员会(huì)、香港金融(róng)管理局即将正式启动(dòng)香港与(yǔ)内(nèi)地利率互换市场互联(lián)互(hù)通合作

　　为促进(jìn)内地与(yǔ)香港金融衍生品(pǐn)市场的协同发展，构建高水平金融(róng)开放格(gé)局(jú)，2022年7月4日(rì)，中国(guó)人民银行（以(yǐ)下简称人民银行）、香港证券及(jí)期货事务监(jiān)察委员会（以(yǐ)下简(jiǎn)称香港(gǎng)证监(jiān)会）、香港金融(róng)管理局（以下简称香港(gǎng)金管(guǎn)局）发布联合公告(gào)，同意中(zhōng)国外汇交易中(zhōng)心（全国银行间(jiān)同(tóng)业拆(chāi)借(jiè)中心）（以(yǐ)下简称外(wài)汇交易中(zhōng)心）、银行间(jiān)市场清算所股份有限公司（以下简称上海清算所）和香港场(chǎng)外结算(suàn)有(yǒu)限公司（以下(xià)简称场外结算(suàn)公司）开展香港与(yǔ)内地利(lì)率互换市场互联互通合作(zuò)（以下简称(chēng)“互换(huàn)通”），初(chū)期(qī)先行开通“北向互换(huàn)通”，香港(gǎng)及其他(tā)国家和地区(qū)的境(jìng)外投资者可(kě)通(tōng)过两地(dì)基础设施(shī)互联(lián)互通参与内地银行(xíng)间(jiān)金融衍(yǎn)生品市(shì)场。自联合(hé)公告发布以来，“互换通(tōng)”的各项准备工(gōng)作(zuò)进(jìn)展顺利，“北向互换通”下的(de)交易将于2023年5月(yuè)15日启动。为便于“北向互(hù)换通”的顺利(lì)推(tuī)出，现(xiàn)就(jiù)有(yǒu)关(guān)事宜说明如下：

　　一(yī)、“北(běi)向互(hù)换通”的相关交(jiāo)易及结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换(huàn)通”初期可(kě)交易品种为利率(lǜ)互(hù)换产品(pǐn)，报(bào)价、交易及结算(suàn)币种为(wèi)人民(mín)币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北(běi)向互换通(tōng)”的(de)境内(nèi)投资者（即互换通报(bào)价商）需与外汇交易(yì)中心签署报价商协议(yì)，并为上海清算所利率(lǜ)互(hù)换集(jí)中清算业(yè)务的清算会(huì)员或该类会员的(de)清(qīng)算客户。

　　2.参(cān)与“北向互换通”的境外投资者(zhě)为符合(hé)人民银行要(yào)求(qiú)并完成内地银行间债券市场(chǎng)准(zhǔn)入备案的境外机构投资者，并经外汇交易中(zhōng)心开(kāi)通(tōng)“北向互(hù)换通”交易权(quán)限。拟申请开通“北(běi)向互换通(tōng)”交易(yì)权限的境外投资者需同时申请(qǐng)成为场(chǎng)外结算公司的清算会员或该类(lèi)会员的清算(suàn)客(kè)户(hù)。

　　（三）交(jiāo)易(yì)及结算：

　　1.交(jiāo)易(yì)安(ān)排：外汇交易(yì)中(zhōng)心与人民(mín)银艾特是什么意思行(xíng)认可的境外电子交易平台互联提供(gōng)交(jiāo)易(yì)服务(wù)。

　　2.清算(suàn)安排：上海清算所和场外结算(suàn)公司(sī)建(jiàn)立中(zhōng)央(yāng)对手方清算机构互联互通，共同向(xiàng)境内外投资者提供清算、结算服务。

　　（四）额度管(guǎn)理：

　　1.交易额度(dù)：初期，全部境外投资者通过(guò)“北(běi)向互(hù)换通(tōng)”开展利率互换交(jiāo)易在轧差后的名(míng)义本金(jīn)净额每日不超过人民币200亿(yì)元，后续可根据市场情况适时调整(zhěng)额度。

　　2.清算额度：上海清算所与场外(wài)结算公司针对双(shuāng)方清(qīng)算所之间的风险敞口建立“互换(huàn)通”资源池。初(chū)期，上海清(qīng)算所与场外结算公司(sī)之间净头寸对应的(de)“互换通”资源(yuán)池风险敞口(kǒu)设定(dìng)上(shàng)限(xiàn)不超(chāo)过人民(mín)币40亿元，后续可根据市(shì)场(chǎng)情(qíng)况适时调整额度。

　　二(èr)、人民银行(xíng)、香港证监会和香港(gǎng)金管局(jú)已就“互换通(tōng)”涉及的跨境监管合作(zuò)原则(zé)和(hé)具体安排达成(chéng)共识，并签署了《关(guān)于内地-香(xiāng)港债券(quàn)及衍(yǎn)生(shēng)品市场(chǎng)相关(guān)事宜(yí)的谅解备(bèi)忘(wàng)录》。备忘(wàng)录健全了两地(dì)监管(guǎn)机构在债券(quàn)及衍生品市场方面(miàn)的监(jiān)管(guǎn)合(hé)作安排(pái)和联络协商机制，共(gòng)同维(wéi)护(hù)“互换通”的正(zhèng)常(cháng)运(yùn)行、金融市(shì)场稳定和公平交易秩序(xù)。

　　三、外汇(huì)交易中(zhōng)心(xīn)、上(shàng)海清算(suàn)所和(hé)场外结算公司应当依法履行“互换通”下的各项职责，组织市场各方有(yǒu)序开展“北向互换通”业(yè)务。清算会员(yuán)应当遵守(shǒu)相关监管规定及业务规(guī)则，加强(qiáng)内部控制，防范和(hé)控制风险，做好投(tóu)资(zī)者教(jiào)育和服务(wù)，切实维护投资者合法(fǎ)权益。投(tóu)资者(zhě)应(yīng)当充分(fēn)了解两地(dì)市(shì)场法律法规、业务规则和(hé)实(shí)践操作的(de)差异，评(píng)估和控制风险，理(lǐ)性(xìng)开展相关投资。

　　市场各方(fāng)应进(jìn)一(yī)步做好准备(bèi)工作，确保(bǎo)“北向互换通”顺利启动。有(yǒu)兴趣参(cān)与“北向互换通”的(de)投资者可联系外汇交易中心、上海清算所、场外(wài)结算公司为参(cān)与做准备。

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