直播短视频(pín)成为市场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当(dāng)就能(néng)当，违规展(zhǎn)业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川证监局对恒泰证(zhèng)券某营业部及员工(gōng)双双出具警示(shì)函(hán)。

　　快递公司几点下班，派送员晚上多晚不送了d="f" type="#_x0000_t75">

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账号发(fā)布(bù)短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘及板块走势进(jìn)行分析、为第(dì)三方引流(liú)，并收取直(zhí)播(bō)打赏、会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等(děng)，谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风(fēng)口，金(jīn)融行(xíng)业(yè)也不例外。由(yóu)于直(zhí)播(bō)活(huó)动(dòng)的即时性，合规问题也(yě)成为证券行业(yè)抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时需要(yào)直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒体从(cóng)事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业(yè)部及(jí)员工(gōng)遭遇四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局开(kāi)出的警示(shì)函，涉嫌谋(móu)取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，熊某平在恒(héng)泰证券(quàn)成都(dōu)天府大(dà)道证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业部任(rèn)职期间，实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分(fēn)析(xī)、为(wèi)某“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并(bìng)通过收取直播(bō)打赏(shǎng)、直播(bō)会员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机构及(jí)其工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构工作(zuò)人员不得违规从事营利性(xìng)经(jīng)营活动，违规兼任(rèn)可能影响其独立性的(de)职务或者从事与所在机(jī)构或者投资者(zhě)合(hé)法利益相冲突的活动。基于(yú)此，四川证监局(jú)决定对熊某平采取出具警示函(hán)的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府(fǔ)大道(dào)证券营(yíng)业部也(yě)被(bèi)出具(jù)警示函。四川(chuān)证监局认为(wèi)，该营业(yè)部合规(guī)管理不(bù)到位，未严格规范从业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁(cái)到普(pǔ)通一(yī)线员工(gōng)，恒泰证券旗(qí)下热(rè)衷于(yú)通过短视(shì)频平台进(jìn)行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛(niú)壮因“专注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)运营的“牛得(dé)林(lín)奇”账(zhàng)号在视频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号(hà快递公司几点下班，派送员晚上多晚不送了o)抖音粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的(de)头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰(tài)证券(quàn)员工名(míng)义发布短视频(pín)的账号数(shù)量也(yě)有不少(shǎo)，其中(zhōng)部(bù)分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽(suī)然抖音(yīn)账(zhàng)号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万(wàn)粉丝，且直(zhí)播(bō)频率(lǜ)较(jiào)高。上月直播暂停期间，大量粉丝在(zài)其短视频中留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显(xiǎn)示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒(héng)泰证(zhèng)券办(bàn)理执业登记，登记岗位(wèi)为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已(yǐ)办理离(lí)职(zhí)注(zhù)销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执(zhí)业岗位为“证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登(dēng)记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制(zhì)，视(shì)频直播成为各行各(gè)业(yè)的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时(shí)性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”客户时需(xū)要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨(zī)询机构黑(hēi)龙江省容维(wéi)证(zhèng)券数据程序(xù)化(huà)有限公司被黑龙江(jiāng)证监局出具(jù)警示函。经查，容(róng)维证券员工马(mǎ)某某无证券投(tóu)资顾(gù)问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖(dǒu)音直(zhí)播形式向公众提供(gōng)关(guān)于证券市场(chǎng)的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟(wěi)开(kāi)出(chū)巨额罚单(dān)。证监会(huì)指出(chū)，易伟通过微(wēi)博进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出售投资服(fú)务，但其未取得(dé)从(cóng)事证券投资(zī)咨询业务的(de)核准，不具备(bèi)证券投资咨(zī)询从业资格及业务(wù)资质，共(gòng)罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机(jī)构部(bù)下发机(jī)构监管(guǎn)情(qíng)况通报，对证券公司从(cóng)业人员网络直播提出监管要求。证券(quàn)公(gōng)司工(gōng)作人员(yuán)通过网络直播等形式发(fā)表(biǎo)评(píng)论(lùn)，要确保信息(xī)来源(yuán)合(hé)法合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥(huī)专业优(yōu)势，引导市(shì)场(chǎng)树立长期投资、价值投资和理性投(tóu)资的(de)理念等(děng)。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证(zhèng)券公司应进一步(bù)加(jiā)强对证(zhèng)券公(gōng)司(sī)工作人员(yuán)直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做好内容管理；事中对(duì)直播进行监测监控，遇有重大情况及时(shí)处理，避(bì)免产生不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况的，及(jí)时启(qǐ)动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播(bō)电视总(zǒng)局、文化和旅(lǚ)游部共同制定了《网络(luò)主播行为规范》。其中提出，对于需(xū)要(yào)较高专业水平（如(rú)医疗卫(wèi)生、财经(jīng)金(jīn)融(róng)、法律、教育）的直播内容(róng)，主播应取得(dé)相应执(zhí)业资质。

　　另(lìng)外(wài)，近期中证协也(yě)向各家证券公(gōng)司、证券咨询公司(sī)下发关于排查(chá)报送网络非法证券活动信息的通知(zhī)，要求排(pái)查(chá)填报证券领(lǐng)域(yù)涉及非(fēi)法证券(quàn)活(huó)动(dòng)信息，其中(zhōng)重(zhòng)点排查假冒仿冒证(zhèng)券经(jīng)营机(jī)构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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