金(jīn)融界4月21日消息 证(zhèng)监(jiān)会有(yǒu)关部门(mén)负(fù)责(zé)人(rén)就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科(kē)创板(bǎn)首批欺诈发行案(àn)件答(dá)记(jì)者问。证监会有关部门负责人(rén)表示(shì)，欺诈发(fā)行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法活(huó)动(dòng)的意见》强(qiáng)调坚持“零容(róng)忍”要(yào)求，依法(fǎ)严厉(lì)查处(chù)证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市场违法犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科(kē)创板首批(pī)欺(qī)诈发行(xíng)案件，社(shè)会影响广泛。作为监管机构，如何推动对上述(shù)发行人、控股股东、实际控制人(rén)、中介机构及其责(zé)任(rèn)人员等(děng)相(xiāng)关(guān)责任主体进(jìn)行立体化追(zhuī)责(zé)？

　　答：欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)、财(cái)务造假等(děng)资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大投资者合法(fǎ)权益，危及市场(chǎng)秩序和(hé)金融安全。中办(bàn)、国(guó)办《关于依(yī)法从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强调(diào)坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻落(luò)实党中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑(shè)。具(jù)体而言：

　　一是(shì)对(duì)于证券发行人(rén)及(jí)相关控股股(gǔ)东、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决(jué)严(yán)惩，全方位追责。如(rú)在上述两案的行(xíng)政责任方面，我(wǒ)会依法向泽达易(yì)盛（天津）科技(jì)股份有限公司(sī)（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息(xī)存储技(jì)术股(gǔ)份(fèn)有限公司（以下简称紫晶存(cún)储）及相关(guān)责(zé)任人作(zuò)出行政处罚和市场(chǎng)禁(jìn)入决(jué)定，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)及相关责任人员进行行政处罚，并对部分责(zé)任(rèn)人(rén)员采取(qǔ)证券市场禁入(rù)措施。同时，我会加强(qiáng)与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当事人依法(fǎ)及时移(yí)送公安(ān)机关处理，推动案件刑事(shì)追责相关(guān)工作。另外，根据《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科创板(bǎn)股票上市规则(zé)》的规定，上海(hǎi)证(zhèng)券交易所将(jiāng)依法对泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有(yǒu)效地(dì)追究违规上市公司及其相关中介机构(gòu)等(děng)责任主体的民事赔偿责任。民事责任是资本市(shì)场法律责任体系的(de)重要组成(chéng)部分，是对违法行为进行立体式追责(zé)的重要一环，也是(shì)提高(gāo)资(zī)本市(shì)场违法违规(guī)成本(běn)的(de)重(zhòng)要举(jǔ)措。我会将(jiāng)进一步畅通投资者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成资(zī)本市(shì)场(chǎng)良好生态(tài)。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供保荐、承销(xiāo)服务的证券公司(sī)、出(chū)具(jù)审计报告的或者法律意见书的证券服(fú)务机构等违规主体(tǐ)实施精(jīng)准(zhǔn)打击。如(rú)果(guǒ)相(xiāng)关中(zhōng)介机构故意(yì)参与造假，情节恶(è)劣，坚决(jué)严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯(fàn)罪的(de)，移(yí)送司法(fǎ)机关处理；如果相关中介机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情形(xíng)，我会将按(àn)照过责相当(dāng)的法治理念，综合(hé)考虑违(wéi)法程度、案件(jiàn)情况、执(zhí)法(fǎ)效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽责的执业(yè)行为付出代价。

　　四(sì)是关于中介机(jī)构的责任人员。证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务(wù)所等中(zhōng)介机构从业人员的道德水(shuǐ)准、专(zhuān)业能力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从业水平等(děng)，是保障证券服务(wù)质量的(de)重要因(yīn)素。如果在欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等(děng)案(àn)件中发现相关(guān)中介机构(gòu)责相机能托运吗飞机 相机可以过安检机吗任(rèn)人员存在违法违规行为(wèi)，将依(yī)法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储欺诈发行案(àn)严(yán)重损(sǔn)害投资(zī)者合法(fǎ)权益，目前在投资者保护方面(miàn)有哪(nǎ)些(xiē)安排(pái)？

　　答(dá)：《证券法》《民事(shì)诉(sù)讼法》等法律法规规定(dìng)了包括协商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付(fù)、责令回购(gòu)、行政执法当事人承(chéng)诺、单(dān)独诉(sù)讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼等一系列投(tóu)资者赔偿救济制度。这些制度各有优(yōu)势，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不同(tóng)投资(zī)者赔偿救济制度的适用条件、投(tóu)资者获赔的充分性(xìng)和(hé)有效(xiào)性、赔付责任主体的意愿和(hé)能力等(děng)因(yīn)素，目标都是有(yǒu)效保护投资者、惩(chéng)戒(jiè)和震(zhèn)慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛(shèng)案(àn)，上海(hǎi)金(jīn)融法院已经收到泽达(dá)易盛普通代表人诉讼起诉材(cái)料(liào)，中证中小投资者服相机能托运吗飞机 相机可以过安检机吗务中(zhōng)心(xīn)发布公告(gào)，表(biǎo)示(shì)密切关注(zhù)泽达(dá)易盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉讼进展，如上海金融法院受理(lǐ)并裁(cái)定(dìng)适用普通代(dài)表人诉讼，将依法接受投资者特(tè)别授(shòu)权(quán)，申请参加该案(àn)并转换(huàn)特别代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)。特别代表人诉(sù)讼制度具(jù)有“默示(shì)加入、明示(shì)退出”的特征，能够一揽子解决(jué)泽达易(yì)盛案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者(zhě)的合法权益可以在诉讼程(chéng)序中得到(dào)保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建投证(zhèng)券股份有限公司作为(wèi)紫晶存储申请首(shǒu)次公(gōng)开发行股票的保荐机构和主承销(xiāo)商，与其他中介机构(gòu)正在主动筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共同出(chū)资(zī)10亿元设立(lì)先(xiān)行赔付(fù)专(zhuān)项基(jī)金(jīn)（上述金额(é)为公司初步(bù)估算结果，基金(jīn)规(guī)模(mó)将根据最终计算的适格(gé)投资者损失赔付金(jīn)额进(jìn)行调整），用于先行赔付适格(gé)投资者的投资损失(shī)。先行赔付(fù)可(kě)以(yǐ)高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者可以(yǐ)积(jī)极参与先(xiān)行赔(péi)付(fù)程(chéng)序直接获赔，以(yǐ)维护(hù)自身(shēn)合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司披(pī)露的(de)公告中提出(chū)向证(zhèng)监会提交证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺申请(qǐng)，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了证(zhèng)券领域行政执法当(dāng)事人(rén)承诺制度（以(yǐ)下(xià)简称当事(shì)人承诺制度）。当事人承诺制度是(shì)指国务(wù)院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构(gòu)对(duì)涉(shè)嫌证(zhèng)券期货违法的单位或者个人进(jìn)行调查期间，被调查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关(guān)投资者(zhě)损失、消(xiāo)除损害或者不良影响(xiǎng)并(bìng)经国(guó)务院证券监督管理机构认可(kě)，当(dāng)事人履行承诺后国务(wù)院证(zhèng)券监督管理机构终止(zhǐ)案件调查的行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)方式(shì)。相关法律法(fǎ)规(guī)明确规定了当事人承(chéng)诺制度的基本流程、适用(yòng)范围、监督制(zhì)约(yuē)机制(zhì)等。

　　根据(jù)《证券期货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺制度实施(shī)办法》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和(hé)赔(péi)偿功(gōng)能，承诺(nuò)金(jīn)数(shù)额的(de)确定(dìng)需要(yào)综合考虑(lǜ)当事人因涉(shè)嫌违法行为可能获得的收益或者避免的损失、当(dāng)事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)依法可能(néng)被处以罚款和没收违法所得的(de)金额，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌(xián)违(wéi)法行为所遭受的损失等诸多因素。承(chéng)诺金数额通(tōng)常高于罚没款数额，且可(kě)用于赔偿投资者损失，在证券期(qī)货行政执法当事人承诺这一程序中，既(jì)可以(yǐ)实(shí)现对申请人(rén)的(de)精准打击，也可以有效(xiào)便捷地(dì)补偿投资(zī)者(zhě)的损失(shī)。因此，当事人承诺制度(dù)可以一并解决案件(jiàn)相关的(de)行政处理与民事赔(péi)偿问(wèn)题，有效提高执法效能，达到行政追责与民事追责相统一(yī)的效果。

　　对(duì)于中(zhōng)信建投证券股份有限(xiàn)公司向(xiàng)我会提交(jiāo)当事人承(chéng)诺申请，我会将依(yī)据《证券法》《证(zhèng)券(quàn)期货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施办法》《证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度实施规定》等规定，依法依规(guī)决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉的(de)证券公(gōng)司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介机构及其责任(rèn)人员，下一步(bù)将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介(jiè)机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽(zé)达(dá)易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有(yǒu)限公司、天健会计师事务所(suǒ)、北京(jīng)市康达律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构因涉嫌在相关执业(yè)过程中未勤勉尽责，近日已被我会(huì)立案(àn)。在紫(zǐ)晶(jīng)存储案中，我(wǒ)会对中信建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同会计师事务所、广(guǎng)东(dōng)恒益律师(shī)事务所等中介(jiè)机(jī)构启动了相关调(diào)查工作(zuò)，后续将(jiāng)根据其在相关(guān)执业行为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合其主动先行(xíng)赔付以及申(shēn)请证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺(nuò)等情(qíng)相机能托运吗飞机 相机可以过安检机吗形(xíng)，依法进(jìn)行下一步处理。需要指出的(de)是，我们(men)将关注相关中介(jiè)机构有关责任(rèn)人员在上述(shù)案(àn)件中的执业(yè)行(xíng)为，如果发现(xiàn)有关责(zé)任人员存在违法违规行为，将依法依规(guī)予以(yǐ)严处(chù)。

　　证券公(gōng)司、会(huì)计师(shī)事务(wù)所、律师(shī)事务(wù)所等(děng)中介机构是(shì)保障资本市场高质量发展(zhǎn)的重要力量，中(zhōng)介机构(gòu)及其(qí)从业人员应当严格遵守(shǒu)法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营造和维护(hù)风清气正的(de)企业(yè)文(wén)化和行业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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