直播短视频成为(wèi)市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将招(zhāo)致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证(zhèng)券(quàn)某(mǒu)营业(yè)部(bù)及员工双(shuāng)双出具警示(shì)函。

　　四川(chuān)证监局指出(chū)，恒泰证券该名(míng)员(yuán)工任职期间(jiān)实名通过抖(dǒu)音账号(hào)发布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块(kuài)走(zǒu)势进行(xíng)分析、为(wèi)第三方引(yǐn)流，并收取(qǔ)直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　受(shòu)疫(yì)情(qíng)期间展业限制，视(shì)频直播成(chéng)为各(gè)行各(gè)业(yè)的新(xīn)风口，金融行业也不(bù)例(lì)外。由于(yú)直播活动的(de)即时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”时需要(yào)直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被(bèi)监管所严查。

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　　利用自(zì)媒体从事(shì)违规活动

　　营(yíng)业(yè)部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部及员工遭遇四川证监局开出的(de)警示函，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不正当利(lì)益(yì)。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四川证(zhèng)监局指出，熊某平(píng)在(zài)恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部(bù)任职(zhí)期间(jiān)，实名通过抖音账(zhàng)号发布短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走势进行(xíng)分(fēn)析(xī)、为某(mǒu)“金融职业(yè)技能学校”引流，并通(tōng)过(guò)收(shōu)取(qǔ)直播打赏、直播会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货(huò)经营机(jī)构及其工(gōng)作(zuò)人员廉洁从业规定》，证中国哪里的莲子最好吃(zhèng)券期货经营机构工作人(rén)员不得违规从(cóng)事(shì)营利性(xìng)经营活动，违规兼(jiān)任可(kě)能影响(xiǎng)其独(dú)立性的职务(wù)或者从事与所在机(jī)构或(huò)者投资者(zhě)合(hé)法利益相冲(chōng)突的(de)活(huó)动。基于此，四(sì)川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局决定对熊某平(píng)采取出具警示函的行(xíng)政监(jiān)督(dū)管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒(héng)泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券营业部也被出具(jù)警示函。四川(chuān)证监局认为，该营业(yè)部(bù)合规管理不到位，未严格规范从业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离(lí)开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台(tái)进行(xíng)推广的(de)人(rén)员层出(chū)不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰(tài)证(zhèng)券公(gōng)告(gào)称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发(fā)展事宜，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的(de)“牛(niú)得林奇”账号在视频平(píng)台上已(yǐ)有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝(sī)，获(huò)赞超(chāo)613万。在视频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰(tài)证券(quàn)总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证(zhèng)券官方抖(dǒu)音(yīn)账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频(pín)播(bō)放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工(gōng)名义发布短视(shì)频的账号数量也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰(tài)证券员(yuán)工熊某平(píng)上，虽然抖音账号运(yùn)营时间(jiān)不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播(bō)暂停期间，大量粉(fěn)丝(sī)在其短(duǎn)视频(pín)中(zhōng)留(liú中国哪里的莲子最好吃)言(yán)追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业登记(jì)，登记岗位(wèi)为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平(píng)在(zài)武汉(hàn)云掌数字(zì)科技(jì)有限(xiàn)公司办(bàn)理(lǐ)执(zhí)业，执业(yè)岗(gǎng)位为“证(zhèng)券投(tóu)资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播(bō)推(tuī)广(guǎng)合规问题(tí)需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限(xiàn)制，视频(pín)直(zhí)播成为各行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的(de)即(jí)时性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”客户时需(xū)要(yào)直面的问题。而无(wú)证券投顾(gù)资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券投资咨询机(jī)构黑(hēi)龙江省容(róng)维证券数据(jù)程(chéng)序化有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查(chá)，容维(wéi)证券员(yuán)工马某某(mǒu)无(wú)证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马某(mǒu)某通过抖音直播(bō)形式向(xiàng)公(gōng)众提(tí)供关于证券市场的分析(xī)、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟(wěi)开出巨额罚单。证(zhèng)监会(huì)指出，易伟通(tōng)过微博进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传并出售投(tóu)资服务，但其(qí)未取得从事证券投(tóu)资(zī)咨(zī)询业务的核准，不具备证券投资咨询从业(yè)资格及业务资质(zhì)，共(gòng)罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机构(gòu)监管情况(kuàng)通报，对证券公司(sī)从业人员网络直播提出监管要求。证券公司(sī)工作(zuò)人员通过网络直(zhí)播等形式发表(biǎo)评(píng)论，要确保信息来源合(hé)法(fǎ)合规、研究方法专(zhuān)业审(shěn)慎(shèn)；充分发(fā)挥专业优势，引导市场树立长期(qī)投(tóu)资(zī)、价(jià)值投资和(hé)理(lǐ)性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步加强对证券公司工作(zuò)人员直播展业的(de)管理(lǐ)，完善内部管控机制(zhì)， 事前对直播内(nèi)容进行把(bǎ)关，做好内(nèi)容(róng)管理；事中(zhōng)对直(zhí)播进行(xíng)监(jiān)测(cè)监控，遇有重大(dà)情况(kuàng)及时处理，避免产生不良影响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时启动(dòng)内部(bù)问(wèn)责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共同制(zhì)定(dìng)了《网络主播行为规范》。其中提出(chū)，对于需要较高(gāo)专业(yè)水平（如(rú)医(yī)疗卫生(shēng)、财经(jīng)金(jīn)融、法律、教育）的(de)直(zhí)播内容，主播应取(qǔ)得相(xiāng)应执(zhí)业(yè)资质(zhì)。

　　另(lìng)外(wài)，近期中证(zhèng)协也向各家证券公司(sī)、证(zhèng)券咨询公(gōng)司(sī)下发关于排(pái)查报送网络(luò)非法证(zhèng)券活动信息的通知，要求排查填(tián)报证券领域涉及非(fēi)法证券活动信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿(fǎng)冒(mào)证券经营(yíng)机(jī)构和人员(yuán)等(děng)涉非“自媒(méi)体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

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