直播短视(shì)频成(chéng)为市(shì)场风口，但(dàn)金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任(rèn)职(zhí)期间实名通过抖音(yīn)账号发布短视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势进行分析、为(wèi)第三(sān)方引流，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等，谋(móu)取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动的即时(shí)性，合规问题(tí)也成(chéng)为证券行业(yè)抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时需要(yào)直面的问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员工遭(zāo)遇四川证监局开出(chū)的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证券营业部任(rèn)职期(qī)间(jiān)，实名通(tōng)过(guò)抖音账(zhàng)号发(fā)布短(duǎn)视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为(wèi)某(mǒu)“金(jīn)融职(zhí)业技能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会(huì)员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构(gòu)及(jí)其工(gōng)作人员廉洁从业规(guī)定》，证券期货经(jīng)营机构工作人(rén)员(yuán)不得(dé)违规从事营利性(xìng)经营活动，违规兼任可(kě)能影响其独(dú)立(lì)性(xìng)的职务或者从事与所(suǒ)在机构或者投(tóu)资者合法利益(yì)相冲突的活动。基(jī)于(yú)此，四川证(zhèng)监局决(jué)定对熊某平采取出具警示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部也被(bèi)出具警示函。四川(chuān)证监局认(rèn)为，该(gāi)营业部合规管理不(bù)到位，未严格规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事员工已(yǐ)离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员(yuán)工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过短视频平台进行推广(guǎng)的(de)人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告(gào)称(chēng)，牛(niú)壮因“专注(zhù)个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林(lín)奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛(niú)壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的粉丝数(shù)量也(yě)达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过万。在抖音(yīn)平(píng)台上以恒泰证券(quàn)员工名义发布短视频的账号数量(liàng)也有不少(shǎo)，其中部分账(zhàng)号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰(tài)证券员工(gōng)熊某(mǒu)平上，虽(suī)然抖音(yīn)账号运营时间不长，但(dàn)已有(yǒu)6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月直播(bō)暂停期间，大(站姐主要是做什么的，站姐是什么干什么的dà)量粉丝在(zài)其短视频中留言(yán)追(zhuī)问，期(qī)待早日开播(bō)。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某平于(yú)2022年10月(yuè)在(zài)恒(héng)泰证券办理(lǐ)执(zhí)业(yè)登(dēng)记(jì)，登记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云(yún)掌数字科技有限公司(sī)办理执(zhí)业，执(zhí)业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播推广合规问(wèn)题需(xū)警惕(tì)

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限制，视频(pín)直播(bō)成为各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量”客户(hù)时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾(gù)资(zī)质进行证券内容直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监管所严(yán)查(chá)。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券投资咨(zī)询(xún)机(jī)构(gòu)黑(hēi)龙江省容(róng)维(wéi)证(zhèng)券数据程序化有限公司(sī)被(bèi)黑龙江证(zhèng)监局出具警(jǐng)示函。经(jīng)查，容维证券员工马某(mǒu)某无(wú)证券(quàn)投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过(guò)抖音直播形式向公众提供关于证券市场(chǎng)的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证(zhèng)监会(huì)指(zhǐ)出，易伟(wěi)通过微博(bó)进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传(chuán)并出售投资服务，但其(qí)未(wèi)取得从事证券投资咨询业务的(de)核准，不具备证券投资(zī)咨询从业(yè)资格及业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下(xià)发(fā)机构监管情况通(tōng)报，对证(zhèng)券公司从业人员网络直播提出监管要求。证券(quàn)公(gōng)司工作人员通过(guò)网(wǎng)络直播等形式发表评论，要确保信息来源合法(fǎ)合规、研究方法专业审慎；充(chōng)分发挥专(zhuān)业优势，引导市场树立长期投(tóu)资、价值(zhí)投资(zī)和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公(gōng)司应进(jìn)一步(bù)加强对证(zhèng)券公(gōng)司工作人(rén)员(yuán)直(zhí)播(bō)展业(yè)的管理，完善内(nèi)部(bù)管控机制， 事前对(duì)直播内(nèi)容(róng)进行把关(guān)，做好内容(róng)管(guǎn)理；事中对(duì)直播进行监测监控(kòng)，遇有重大情况(kuàng)及(jí)时处理，避免产生不良影响；直播中出现违(wéi)规情况的，及(jí)时(shí)启动内部问责机制。

　　站姐主要是做什么的，站姐是什么干什么的2022年6月，国家广播(bō)电(diàn)视总局、文化和(hé)旅游部共(gòng)同制定了(le)《网络(luò)主播行为规范》。其中提出(chū)，对(duì)于需要较高专业水平（如(rú)医(yī)疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应取得(dé)相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期(qī)中证协也向(xiàng)各家证券公(gōng)司、证券咨询公司(sī)下发关于排查报(bào)送网络非(fēi)法证券活动信息(xī)的通知，要求排(pái)查(chá)填报证券(quàn)领域涉及非(fēi)法(fǎ)证券活动信息(xī)，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和(hé)人员等(děng)涉(shè)非(fēi)“自(zì)媒体”账号与APP。

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