在(zài)“扶优限劣(liè)”的基本方针(zhēn)下，私募基(jī)金行业监管趋(qū)严，近日又有私募(mù)被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资基金业协会网(wǎng)站(zhàn)披露的(de)一则公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金存在违(wéi)反专业化运(yùn)营原则(zé)等四项违规行(xíng)为。根据相关(guān)规定，协(xié)会拟对雪杉基(jī)金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品(pǐn)备案六个月；对(duì)时任雪杉基金(jīn)合(hé)规(guī)风(fēng)控负责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基(jī)金业协(xié)会网站披露了(le)一则纪律处(chù)分(fēn)事先(xiān)告知(zhī)书送达公告。经查，深圳雪杉(shān)基金(jīn)管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为，时任高级管理人员黄某(mǒu)应当对此承担(dān)法律责任，协会(huì)拟对(duì)其作出纪(jì)律处分。

　　公告(gào)显示(shì)，雪杉基金(jīn)存在四(sì)项违规(guī)行为(wèi)：

　　一是违反(fǎn)专(zhuān)业化运营(yíng)原则。其一(yī)，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业务合作协(xié)议(yì)》，由债(zhài)券(quàn)发(fā)行人关联方出资认购上海阿杏(xìng)产品份额，该产(chǎn)品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募(mù)证券投(tóu)资基(jī)金”最终(zhōng)投向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产(chǎn)业发(fā)展集团有限公(gōng)司(sī)（以下简称株(zhū)洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作协议》，约定(dìng)由指定第三方认购(gòu)“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号私募证券投资基金”，并由该产品(pǐn)购(gòu)买指定(dìng)债券。以上行为不符合私(sī)募基金管理人(rén)专业化运营的要求(qiú)。

　　二是未向投资者(zhě)披(pī)露关联(lián)交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券(quàn)投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常(cháng)升2号”分(fēn)别投向(xiàng)上海(hǎi)映雪投资管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩(gōu)15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿(yì)元。2018年2月(yuè)，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投(tóu)向上海映雪在管产品共(gòng)计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙(huǒ)人、实际(jì)控(kòng)制人，上述交易构成关联(lián)交易，但深圳雪(xuě)杉未向投资者进行明确、充分地披(pī)露。

　　三是未落实投资者适(shì)当性管(guǎn)理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但(dàn)是(shì)其风险测评问卷则于2016年(nián)9月21日(rì)签(qiān)署(shǔ)。

　　四是一般(bān)员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运营(yíng)、财(cái)务等岗位员工存在兼(jiān)职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年3月(yuè)至2019年4月(yuè)任(rèn)深圳雪杉合规风控负责人(rén)，应(yīng)当(dāng)对发生在各(gè)自(zì)任职期间(jiān)公司的违规行为承担(dān)相应责任(rèn)。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对深圳雪(xuě)杉(shān)公开(kāi)谴责、暂停受理其私募(mù)基(jī)金产品(pǐn)备案六个(gè)月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾(céng)收(shōu)警示(shì)函

　　值得注(zhù)意的是，这已经(jīng)不是雪杉基金首次遭监管处罚(fá)。2022年(nián)6月18日，深圳证监(jiān)局曾对(duì)雪(xuě)杉基金出(chū)具警示函(hán)。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪(xuě)杉基金(jīn)在从事私募基金(jīn)业务活动中，存(cún)在(zài)未履行谨慎勤勉义(yì)务、未采取问卷(juǎn)调(diào)查等方(fāng)式对个别(bié)投资(zī)者的(de)风险识别(bié)能(néng)力(lì)和风险承担能力进(jìn)行评估、未按(àn)照合同(tóng)约定(dìng)如实向(xiàng)投(tóu)资者披露(lù)可能影响投资(zī)者合法权益(yì)的重(zhòng)大信息等情形(xíng)。依据《私(sī)募管(guǎn)理办法》第三十三条规定，决定对其采取(qǔ)出具警示函的(de)行(xíng)政监管措(cuò)施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股东(dōng)之(zhī)列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构类(lèi)型为私募证券(quàn)投(tóu)资基(jī)金管理(lǐ)人，全职员工人数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元(yuán)。去年(nián)2月份，雪杉基金(jīn)曾进行(xíng)高管(guǎn)变(biàn)更。目(mù)前雪杉基金的(de)法人、总经理为(wèi)汲(jí)培欣，合(hé)规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投(tóu)资(zī)为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　不可名状的意思解释一下，不可名状 的意思mg alt="暂停(tíng)备案！知名私募又出大事" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230507125409111.png">

　　除此之(zhī)外，雪杉基金(jīn)还有一(yī)家关(guān)联(lián)公司为深(shēn)圳市(shì)塔门投资管理有(yǒu)限公(gōng)司(sī)，雪(xuě不可名状的意思解释一下，不可名状 的意思)杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为(wèi)私募股权、创业(yè)投资(z不可名状的意思解释一下，不可名状 的意思ī)基金管理人。

　　雪杉(shān)基金(jīn)官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有(yǒu)限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平台的跨境(jìng)协同效应，为投资人(rén)寻找海外(wài)长期稳(wěn)定(dìng)资产的投资和(hé)并购(gòu)机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通过(guò)追踪资产价(jià)格指数、利率、汇(huì)率、指标性(xìng)股(gǔ)指等(děng)宏观经济和估值指标，以分析并提(tí)取经济周期中(zhōng)的趋势性行业和事件以最大化投资上(shàng)行收益，同时引入非公开市(shì)场投(tóu)资中的个体性估值(zhí)和内在价值分析体系，以更好锁定投(tóu)资的下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉(shān)基金官(guān)网的新(xīn)闻动态便停止更新。

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