零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北(běi)证券(quàn)公告称，因豫金(jīn)刚石45亿(yì)定增(zēng)旧案(àn)，证监会拟对(duì)东北(běi)证(zhèng)券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月(yuè)12日，公司收(shōu)到(dào)中国证(zhèng)监会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及持(chí)续督导期间未勤勉尽责(zé)案，已由中国证监(jiān)会调查完毕(bì)，中国证监会依法拟(nǐ)对公司做出(chū)行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会(huì)查明(míng)，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票(piào)项目保(bǎo)荐(jiàn)人，中国证监会在(zài)豫(yù)金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的(de)审查反馈意见中要求保荐(jiàn)机构对本次发行对象的认购资金来(lái)源(yuán)及合法性、是否(fǒu)具备(bèi)履(lǚ)行认购义务的能力(lì)进行核查，公司未按要求对本(běn)次非公开(kāi)发行对象(xiàng)之一北京天证远洋(yáng)基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金(jīn)来源(yuán)审慎核查(chá)。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开(kāi)发(fā)行股票的(de)上(shàng)市保荐书(shū)》《非公开发行(xíng)股票发行过程与认购(gòu)对象合 规性的(de)报告》存在虚假记(jì)载。

　　此(cǐ)外，东北证(zhèng)券在持续督导期间未对(duì)募集资金置(zhì)换预投资金事(shì)项审慎核查，未充分 核查募集(jí)资(zī)金(jīn)投(tóu)入项(xiàng)目(mù)的(de)情况，未充分关注募投项(xiàng)目流动资金的(de)用途(tú)和程序(xù)，未 对涉诉事项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决(jué)定(dìng)：对(duì)东北证券责(zé)令(lìng)改正，给予警告，没收保(bǎo)荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的(de)保荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处以20万元(yuán)罚(fá)款；对持续督导期的(de)保荐代表(biǎo)人(rén)郑克国、张旭东(dōng)给(gěi)予(yǔ)警告，并分别(bié)处以(yǐ)10万元(yuán)罚款；对(duì)傅(fù)坦给予警告(gào)，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已查无(wú)数(shù)据，这意味着两人(rén)已经离开了证券行业。

　　股(gǔ)东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目(mù)前，豫(yù)金刚石已退市，且(qiě)定增项目(mù)已(yǐ)时隔(gé)近七(qī)年，但证监(jiān)会仍对东北证券立案调查并(bìng)处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在全面(miàn)注册制(zhì)背(bèi)景下，继续(xù)保持强监管、压实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是(shì)罚款这(zhè)么简单(dān)。年报显示，东(dōng)北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承(chéng)销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收(shōu)入合计0.16亿(yì)元(yuán)，同比一个男人出轨了还爱自己的老婆吗(bǐ)减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在(zài)65家券商中位(wèi)列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券(quàn)股东(dōng)吉林信托因(yīn)自身(shēn)经(jīng)营发(fā)展需(xū)要等自主决(jué)定，拟以集中竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场价格减持(chí)不(bù)超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年(nián)7月就(jiù)已经(jīng)公布的大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍(réng)未有(yǒu)着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中(zhōng)国证监会立案调查期间，公(gōng)司大股(gǔ)东(dōng)不(bù)得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让(ràng)及减持公司(sī)股份事项均属于规定不(bù)得减持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰(tài)集团和吉林信托不得(dé)减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单尘埃落地，东北证券(quàn)的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券(quàn)最新一季(jì)报显示，2023年前三(sān)个月东北证(zhèng)券实现营(yíng)业收(shōu)入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归(guī)母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的(de)主要原(yuán)因是公(gōng)司(sī)投资(zī)与销售(shòu)交易(yì)业务、投资(zī)银行业务收入增加所致(zhì)。

未经允许不得转载：惠安汇通石材有限公司 一个男人出轨了还爱自己的老婆吗