直(zhí)播短视频成为市场风口，但金融(róng)“大V”并非想当就能当，违(wéi)规(guī)展(zhǎn)业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前(qián)四川证(zhèng)监局(jú)对恒泰证券某营业部(bù)及(jí)员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券该(gāi)名(míng)员工任(rèn)职期间实名通(tōng)过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘(pán)及板块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为第三方(fāng)引流，并收(shōu)取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限制，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于(yú)直播(bō)活(huó)动(dòng)的即(jí)时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量(liàng)”时需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部及员工遭遇四(sì)川证监局开(kāi)出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川(chuān)证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰(tài)证券成都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部任(rèn)职期(qī)间，实名通过抖音账号(hào)发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势进(jìn)行(xíng)分析、为某(mǒu)“金融职(zhí)业(yè)技能(néng)学校(xiào)”引流，并通过(guò)收取(qǔ)直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等方式(shì)谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货经营(yíng)机构及其工作(zuò)人(rén)员廉洁从(cóng)业规(guī)定》，证券期货经营(yíng)机构(gòu)工(gōng)作人员不(bù)得违规(guī)从事营利性(xìng)经营活动，违规(guī)兼任(rèn)可(kě)能影响其独(dú)立(lì)性的职务或(huò)者(zhě)从事与所在机构或者投(tóu)资(zī)者合(hé)法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊某(mǒu)平采取(qǔ)出具警示函的(de)行政监(jiān)督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部也被出具(jù)警示函(hán)。四川(chuān)证监局认为(wèi)，该营业部合(hé)规管理不到位，未严(yán)格规范(fàn)从(cóng)业(yè)人(rén)员执业行为(wèi)。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷(zhōng)于通过短(duǎn)视频平(píng)台进行推(tuī)广的(de)人(rén)员层出不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒(héng)泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职(zhí)前，牛壮出镜(jìng)运(yùn)营的“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号在视频平(píng)台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前(qián)，该(gāi)账号抖音粉丝(sī)已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账号(hào)的粉丝数量(liàng)也达(dá)到(dào)17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过(guò)万。在抖音平(píng)台(tái)上(shàng)以恒泰证券(quàn)员(yuán)工(gōng)名义发布短(duǎn)视频的账号数量也有不少，其中(zhōng)部(bù)分(fēn)账号(hào)粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次(cì)被监管点(diǎn)名的(de)恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账号运营(yíng)时(shí)间不长，但(dàn)已有6万粉(fěn)丝，且直(zhí)播频率(lǜ)较高。上月直播(bō)暂停期间，大量粉丝在其(qí)短视(shì)频(pín)中留言(yán)追问(wèn)，期(qī)待早日(rì)开播。

　　中证协登(dēng)记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业(yè)登记(jì)，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理(lǐ)离职注销。同(tóng)月，熊(xióng)某平(píng)在武汉云掌数字科技有限公司办理执业(yè)，执业岗位为“证券投资咨询(xún)（投(tóu)资顾(gù)问(wèn)）”，目(mù)前(qián)登记状态为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也(yě)不例(lì)外。由于直播(bō)活动(dòng)的即(jí)时性，合规(guī)问题(tí)也成为(wèi)证(zhèng)券行(xíng)业(yè)抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户时需要(yào)直面(miàn)的问题。而无证券投顾(gù)资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数(shù)据(jù)程序化有限公司被(bèi)黑龙江(jiāng)证监局(jú)出具警示函(hán)。经查，容(róng)维证券(quàn)员工马某某无证券投资顾问(wèn)执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通(tōng)过抖音直播形式向公众(zhòng)提供关(guān)于证券市场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出(chū)，易伟通过微博进行荐股、预(yù)测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未(wèi)取(qǔ)得(dé)从事证券投资咨询业(yè)务的(de)核准(zhǔn)，不(bù)具备证券投资咨询从业(yè)资格及业务资(zī)质，共罚(fá)没收(shōu)入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监会机(jī)构(gòu)部下发(fā)机构监管情况通报，对证(zhèng)券公司从业人(rén)员网络直人生在勤,不索何获的意思是谁说的，人生在勤不索何获的意思是什么播提出监管要求。证(zhèng)券公(gōng)司工作人员通过网络直播等形式发表评论，要(yào)确保(bǎo)信(xìn)息来源合法合规、研(yán)究方法专业审(shěn)慎；充(chōng)分发挥(huī)专业优势(shì)，引(yǐn)导(dǎo)市场树立长(zhǎng)期投资(zī)、价值(zhí)投(tóu)资和(hé)理性投(tóu)资的理念等(děng)。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证券公司应进一(yī)步加强对证(zhèng)券公司工作(zuò)人员直(zhí)播(bō)展业的管(guǎn)理，完善内(nèi)部管控机制， 事(shì)前对直播内容进行把关，做好(hǎo)内(nèi)容管理(lǐ)；事中对(duì)直(zhí)播(bō)进行(xíng)监(jiān)测监控，遇有重大(dà)情况及时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中出现违(wéi)规情(qíng)况的，及(jí)时(shí)启(qǐ)动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提(tí)出，对于(yú)需要较高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主播应取(qǔ)得相(xiāng)应执业资质。

　　另(lìng)外，近期(qī)中证协(xié)也(yě)向各家证券(quàn)公司、证券咨询公司下人生在勤,不索何获的意思是谁说的，人生在勤不索何获的意思是什么发关于排查报送(sòng)网络(luò)非法证券(quàn)活动(dòng)信息的(de)通(tōng)知，要求排(pái)查填报证(zhèng)券领(lǐng)域涉及非法(fǎ)证券活动信息，其中(zhōng)重点(diǎn)排查(chá)假冒仿冒证券经(jīng)营机构和人员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

未经允许不得转载：惠安汇通石材有限公司 人生在勤,不索何获的意思是谁说的，人生在勤不索何获的意思是什么