昨日晚间(jiān)，证监会就《证券期货市场主机交易托管(guǎn)管理规定（征求(qi360借条是正规的吗ú)意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范证券期(qī)货市场主机交(jiāo)易托管服务和相关租用(yòng)活(huó)动

　　为规范证券期(qī)货市场主机(jī)交易托(tuō)管活动(dòng)，保护投资者合法权益(yì)，维护证券期货(huò)市(shì)场安全平(píng)稳运行，证(zhèng)监(jiān)会起草了《证券期货市场主(zhǔ)机交易托管管理规定（征求意见稿）》（以下简称(chēng)《管理规定》），于昨日向社会公开征求意(yì)见。

　　据了解，近(jìn)年来，证券(quàn)期(qī)货交易所向市场相关机构提供主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)，为行业提供信息科(kē)技基础支撑服务，对于提升(shēng)行业信(xìn)息基(jī)础设施运维水平，保障行(xíng)业信息系统安全稳定运(yùn)行发挥了重要作用。

　　但(dàn)随着证券期货(huò)市场的不断发展，主机交易托管(guǎn)资源分(fēn)配不尽合理、线路时延不尽一致、安全(quán)保障能力有待提升等问题逐(zhú)渐凸(tū)显，为进(jìn)一步规范(fàn)证券期货市场主机交易(yì)托管服务(wù)和相(xiāng)关(guān)租用活动(dòng)，促进(jìn)证券期货(huò)市场的平稳(wěn)健(jiàn)康发展，证监会(huì)起(qǐ)草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定(dìng)》起草思路(lù)有(yǒu)三。一是全面覆盖各类主体。结(jié)合(hé)业务活动(dòng)的具体特点，《管理规定》将(jiāng)主机(jī)交易托(tuō)管相(xiāng)关主体(tǐ)分为证券期货交(jiāo)易所和证券期货经营机(jī)构两部分，分别(bié)提出(chū)完(wán)善的监管要求，并要(yào)求其他类型的参与主体参(cān)照执行有关(guān)规定。

　　二是切实守住(zhù)安(ān)全底线。安全运行是从事主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动的(de)基础(chǔ)和(hé)前提，《管理规定》规定了(le)主机交易托管资源的安全管理要(yào)求(qiú)，明确了证券期货经营机构(gòu)的尽职调(diào)查和业务审批机制，从安全(q360借条是正规的吗uán)的(de)角度(dù)作出全面(miàn)规定。

　　三(sān)是促进(jìn)服务公平(píng)合理。《管(guǎn)理规定(dìng)》将公平合(hé)理原则(zé)，体现(xiàn)在证(zhèng)券期(qī)货交易所和证券期货经营机(jī)构从事主机交易托(tuō)管服务和(hé)相关租用活(huó)动(dòng)的各个环节，同时(shí)也(yě)充分注重(zhòng)有关(guān)规定落地过程(chéng)中的可操作(zuò)性，切实提升市场主体的获得感。

　　从主(zhǔ)要内(nèi)容来(lái)看，《管理(lǐ)规定(dìng)》共五(wǔ)章28条，对证券期货行业主机交易托管服务和相关租用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总则明(míng)确(què)立法宗旨、适用范围，从事主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活动的(de)基本原(yuán)则以及监(jiān)督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托管资源(yuán)，是指(zhǐ)证(zhèng)券期货交易所提供(gōng)的机(jī)房机柜(guì)、通(tōng)信网络、软件或硬(yìng)件设(shè)施(shī)等资(zī)源，部署在相关(guān)资源(yuán)的信息(xī)系统可(kě)以连接证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所交(jiāo)易系统。

　　其次(cì)是证券期(qī)货交易所要求。明确(què)了证券期货交(jiāo)易所提(tí)供主机交易托管服务有关要求。主要(yào)包括：要(yào)求证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所实(shí)施专区管理，统一专区(qū)交易(yì)时延，建(jiàn)设(shè)运(yùn)维要(yào)求不得低(dī)于《证(zhèng)券期货(huò)业(yè)信息系统托管基本要(yào)求》中三级系统的受托方要求；从资源保障(zhàng)、资源(yuán)分配(pèi)、服务申请(qǐng)、服务(wù)协议、收费要求、服务退出(chū)与资源再(zài)分配(pèi)等方面(miàn)保障(zhàng)证券期货交(jiāo)易所提供有关服务的公(gōng)平合理；加强风(fēng)险防控，证券期货交易所需(xū)建立健全监控指标及(jí)应(yīng)急(jí)处置(zhì)机制。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证(zhèng)券期货交易所提供(gōng)主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管服务的，应当将主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源和其他(tā)主机托管(guǎn)资源进行区分，对主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)实施专区管理，并确保相关(guān)专区到核心交(jiāo)易(yì)系统(tǒng)通信前端的(de)通信时延保持一(yī)致(zhì)。

　　再次是证券期货经营(yíng)机构要(yào)求。明确了证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机(jī)构租用主机(jī)交易托管(guǎn)资(zī)源(yuán)有(yǒu)关(guān)要求。具体来看(kàn)，从安全保障方面，对证券期货经营机构租用(yòng)主机(jī)交易托管资(zī)源的一般要求作出规(guī)定。从能力评估、治理架构(gòu)、尽职调查等方面确保证券(quàn)期货经营机构能够保障客户设施的安全运(yùn)行。明确证券期货经营(yíng)机构对证(zhèng)券期货(huò)交易所的报告要求(qiú)。

　　《管理规定》提(tí)到，证券期货经(jīng)营机构租用(yòng)主机(jī)交易托管资源(yuán)部署客户提供的软件或硬件设施（以下简称证券(quàn)期货经营机构(gòu)部署客户设施(shī)）的，应当从(cóng)人员保(bǎo)障、资金投入(rù)、客(kè)户需(xū)求等方面充分评估，审慎选(xuǎn)择服(fú)务客户，确保自身(shēn)能力可以保障客(kè)户(hù)软件或硬件设施(shī)的安(ān)全运行，并将(jiāng)不(bù)同客户(hù)的信息系统(tǒng)、客户与经营机构的(de)信息系统进(jìn)行有效隔离。

　　最后是监督管理。明确证券期货交易所的监管报告义(yì)务，规(guī)定中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会(huì)及其派出机构结合法定职责(zé)，对(duì)证券(quàn)期货交易所(suǒ)及证券期货经营机构实施现场检查和非现场(chǎng)检查(chá)，并规定相应(yīng)罚则(zé)。

　　根据《管理规定》，证券期货(huò)交易所违反本规定(dìng)，或者在监管(guǎn)工(gōng)作中不履行职责，或(huò)者不履行本规定有(yǒu)关报告义务(wù)的，中国证监会(huì)可(kě)以对证券期货(huò)交易所采取监管谈话、出具警示函(hán)、责(zé)令限期(qī)改(gǎi)正(zhèng)等行政监管措施，对有关高级管理人(rén)员给予(yǔ)警告(gào)、记(jì)过、诫勉谈(tán)话(huà)、通报批(pī)评、撤职等行政(zhèng)处分，并责令证券(quàn)期货交(jiāo)易所对(duì)其他责任人给予纪律处分。

　　证券期货经(jīng)营机构违反本规定(dìng)，中国证(zhèng)监会及其派(pài)出机(jī)构可以(yǐ)依照(zhào)《证券期(qī)货业(yè)网络(luò)和信(xìn)息安(ān)全(quán)管理办法》有(yǒu)关规定，对有(yǒu)关机构和人员采(cǎi)取行政监管(guǎn)措(cuò)施(shī)。

　　上海(hǎi)证券交易所(suǒ)原副总经理刘(liú)逖接受(shòu)监察调查

　　据昨日中央纪委国(guó)家(jiā)监委驻中国证监(jiān)会纪(jì)检(jiǎn)监察(chá)组(zǔ)、浙江省纪(jì)委监委消息(xī)，上海(hǎi)证券(quàn)交易所原副总(zǒng)经理刘逖涉嫌严重职务违法，目(mù)前正在360借条是正规的吗接受中(zhōng)央(yāng)纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组和浙江省台(tái)州市监委监察(chá)调(diào)查。

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