科创(chuàng)板首(shǒu)批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达(dá)分别发布公告称，其收到证(zhèng)监会(huì)下发的《行政处(chù)罚决(jué)定(dìng)书》，将被实施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时(shí)，上交所(suǒ)也对两公司下发拟终止公司股票上市(shì)的事先告知书，两家公司的股票(piào)自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院消息显示，其收到12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽达易(yì)盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券(quàn)商(shāng)东(dōng)兴证券及两名保(bǎo)代(dài)、天健会(huì)计师事务所、康达律(lǜ)师事务所均在被起(qǐ)诉名(míng)单中。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的(de)问题：

　　证(zhèng)监(jiān)会行(xíng)政处罚决定书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露招股书申报稿，同年10月获科创板上市委审(shěn)议同意发(fā)行上市，2020年3月在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明(míng)书》通过虚构(gòu)销(xiāo)售合同、伪造物流单据和验收单据入(rù)账、安排资金回款、提前确认(rèn)收(shōu)入等方式虚增营业收入(rù)、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说(shuō)明书》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年(nián)末对外担保余额分(fēn)别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说(shuō)明书签署(shǔ)日，未按规定披露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上(shàng)市后(hòu)，紫晶存储继续通过前述财务造(zào)假方(fāng)式虚增营(yíng)业(yè)收入、利润。2019年虚(xū)增(zēng)利(lì)润14529.07万元，占当期(qī)报告记(jì)载的利润总(zǒng)额(é)绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未(wèi)按规定披(pī)露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)责令(lìng)改(gǎi)正，给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款。此(cǐ)外(wài)，郑穆被(bèi)采取终身(shēn)市场(chǎng)禁入措施(shī)，罗铁威被处10年(nián)市场禁入措施，其他相关负责人也被处以(yǐ)罚(fá)款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺(qī)诈(zhà)发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财(cái)务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽(zé)达(dá)易盛方面，行政处罚决定书显示(shì)，其(qí)于(yú)2019年(nián)6月披露(lù)招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)明(míng)，泽达易盛在(zài)公告(gào)的(de)证券发行文件中(zhōng)隐瞒重要事(shì)实(shí)、编造重大(dà)虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元(yuán)，虚增(zēng)利(lì)润18673.53万元，且未如实披露关联交易(yì)、股权代持(chí)情况等(děng)。

　　在(zài)上市后，泽(zé)达易盛(shèng)及其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿(hóng)签订虚(xū)假(jiǎ)合(hé)同、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润总额的(de)88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期(qī)报告(gào)记载(zài)的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程(chéng)等问题(tí)。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈(zhà)发行部分(fēn)，证(zhèng)监会对泽达(dá)易盛处以非(fēi)法所募集资金(jīn)金(jīn)额(é)20％的处罚(fá)，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法(fǎ)募集资(zī)金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合(hé)并其(qí)他违法事实计(jì)算，证监(jiān)会最终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任董事(shì)长、总经理林应处(chù)以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经(jīng)理、财务总监、董事(shì)会秘(mì)书应岚被(bèi)罚1300万元，二人(rén)均被采(cǎi)取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市(shì)场全面大跌的行(xíng)情下(xià)，两家公(gōng)司均有不同幅(fú)度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为(wèi)12352户，户均持(chí)股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉(sù)

　　行政处(chù)罚(fá)“靴子落地”，两家公司也进入(rù)到(dào)停(tíng)牌(pái)及(jí)被终止上市(shì)的(de)阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公司(sī)触及《上(shàng)海证券交易(yì)所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大(dà)违法行为，将被实施重大违法强制(zhì)退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司(sī)均收到(dào)上交(jiāo)所下发的(de)拟终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的事先告知(zhī)书(shū)。在收到终止上市告知(zhī)书后，两家公司可(kě)以根据规(guī)定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上(shàng)市委员(yuán)会就是否终止公司股票上市事宜进行(xíng)审议(yì)，并根据上市委员会的(de)审核(hé)意见(jiàn)作出是否终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被(bèi)终止上(shàng)市，自交易所公告对股票作出终(zhōng)止上市的决定(dìng)之(zhī)日后5 个交易(yì)日届满的(de)下一交易日起，相关公司股票复牌并进入退市整理期(qī)，并(bìng)在(zài)股票简称前冠以(yǐ)“退市”标(biāo)识，退(tuì)市整理期的交易(yì)期(qī)限为15 个交(jiāo)易日(rì)。交易所将在退市整理期届满后5个交易日内(nèi)对股票予(yǔ)以摘牌，股票最终(zhōng)终(zhōng)止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院官微发布消息显(xiǎn)示，其(qí)已于当日收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)程序审理案件。上海金融法院称，其将依法审查，及(jí)时公(gōng)布进(jìn)展情况。

　　值得关注的(de)是，在(zài)投资者提起(qǐ)的(de)诉讼中，被告除了(le)泽达易盛及实(shí)控人、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证(zhèng)券及(jí)两(liǎng)名保代（胡晓莉(lì)、陶(táo)晨(chén)亮(liàng)）、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事(shì)务所也(yě)均在(zài)被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票(piào)并在科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续(xù)督(dū)导等业务(wù)未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，证监会决(jué)定对其(qí)公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者(zhě)服务中心公告称(chēng)，关注(zhù)到上海金融(róng)法院收到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚(xū)碳酸银是不是沉淀 碳酸银在水中是沉淀吗假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请，起(qǐ)诉投资者(zhě)同时申请(qǐng)适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件(jiàn)。泽达易盛是科创(chuàng)板首批被(bèi)中国(guó)证监会立案调查(chá)公司，根据《行政处(chù)罚决定(dìng)书》，公司(sī)构成欺诈发(fā)行。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉(sù)讼进展，如(rú)上(shàng)海金融法院(yuàn)后续受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)，发布普通代表(biǎo)人诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相关(guān)法(fǎ)律法规公开(kāi)征集并接受50名以上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申(shēn)请参加(jiā)普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼并申请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。

未经允许不得转载：惠安汇通石材有限公司 碳酸银是不是沉淀 碳酸银在水中是沉淀吗