直播短视频成为市场风(fēng)口，但(dàn)金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规展业(yè)仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监(jiān)局对恒(héng)泰证券某营业部及员工双(shuāng)双(shuāng)出具(jù)警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员工任职(zhí)期间(jiān)实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为第三(sān)方引流，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限制(zhì)，中国人在俄罗斯安全吗，中国人在俄罗斯怎么样视频(pín)直播成为各行各业(yè)的新(xīn)风口，金(jīn)融(róng)行业也不例外。由于直播活(huó)动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”时(shí)需(xū)要直面的问题。而无证券投(tóu)顾(gù)资(zī)质(zhì)进行证券(quàn)内容(róng)直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

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　　利用自媒(méi)体(tǐ)从(cóng)事违规活动

　　营业(yè)部+员(yuán)工(gōng)遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券(quàn)营业部及(jí)员工遭遇四川(chuān)证监(jiān)局开(kāi)出(chū)的(de)警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　具(jù)体来看(kàn)，四川证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大(dà)道(dào)证券营业部任职期(qī)间，实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势进(jìn)行分析、为(wèi)某“金(jīn)融职业技能学(xué)校”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)经营机构及其工作人员廉洁从业规(guī)定》，证券期货经营机构工(gōng)作人(rén)员不得违(wéi)规从事(shì)营(yíng)利性经营活动，违规兼任可能影响其独(dú)立性的(de)职务或者(zhě)从事与所在机构或者(zhě)投(tóu)资(zī)者合法利益(yì)相冲突(tū)的活动。基于此，四(sì)川证监局决定对熊(xióng)某(mǒu)平(píng)采取出具警示函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业部也被出(chū)具警示函。四川证监局认为，该营业(yè)部合(hé)规管理不到位(wèi)，未严格规范(fàn)从业人(rén)员(yuán)执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短视(shì)频平台(tái)进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注(zhù)个(gè)人职(zhí)业发展事(shì)宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号(hào)在视频平台上已有(yǒu)一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰证(zhèng)券(quàn)官方抖音账号的(de)粉丝数(shù)量(liàng)也(yě)达到17.2万，部分(fēn)爆款视(shì)频播放量过万。在抖(dǒu)音平(píng)台上以恒泰(tài)证券员工名义发布(bù)短视(shì)频(pín)的账号数量也(yě)有不(bù)少，其中部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒(héng)泰证券员工熊某平(píng)上，虽(suī)然抖音账(zhàng)号运营时(shí)间(jiān)不长，但(dàn)已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上(shàng)月直(zhí)播(bō)暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言(yán)追(zhuī)问(wèn)，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记(jì)信息显(xiǎn)示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登记(jì)，登记岗位为“一般(bān)证(zhèng)券业(yè)务”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同月，熊某平(píng)在武汉云(yún)掌数字科(kē)技有(yǒu)限(xiàn)公司办理(lǐ)执(zhí)业，执业岗位为“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即(jí)时(shí)性，合规问题(tí)也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时(shí)需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容(róng)直播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券投资(zī)咨(zī)询机构黑龙江省(shěng)容维证券数据程序化(huà)有(yǒu)限公(gōng)司(sī)被黑龙江证监局(jú)出具(jù)警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无证(zhèng)券(quàn)投资顾问执业资格(gé)，2022年10月(yuè)以来(lái)，马(mǎ)某某通过抖音直播形式向公众提供关(guān)于证券市场(chǎng)的分析(xī)、预(yù)测(cè)或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指出(chū)，易伟通过(guò)微博进行(xíng)荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传(chuán)并出售投资服务，但其未取得从事证(zhèng)券投资咨(zī)询业务的核准，不具备(bèi)证券投资咨询从业资格(gé)及业务资质(zhì)，共(gòng)罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会机构(gòu)部下(xià)发机构监管情(qíng)况通报(bào)，对证券公司从业人员网络直播提(tí)出监管要求。证券(quàn)公司工作人(rén)员(yuán)通过(guò)网络直播(bō)等形式发表评论(lùn)，要(yào)确(què)保信息来(lái)源合法(fǎ)合规、研究(jiū)方(fāng)法专业审(shěn)慎；充分发挥专业(yè)优势(shì)，引导市场树立长期投资、价(jià)值投资(zī)和理性投资的(de)理念(niàn)等(děng)。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证券公司应进一步加强对(duì)证券公司工作人员(yuán)直播展业(yè)的管理(lǐ)，完善内部管(guǎn)控(kòng)机制(zhì)， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做好内容管(guǎn)理(lǐ)；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及(jí)时处理，避免产生不良影响；直播中出现违规(guī)情况的，及时启动(dòng)内(nèi)部问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文(wén)化(huà)和旅游部(bù)共同制定了《网络中国人在俄罗斯安全吗，中国人在俄罗斯怎么样(luò)主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专(zhuān)业(yè)水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法(fǎ)律、教育）的直播内(nèi)容，主播(bō)应取得相应执(zhí)业资质。

　　另(lìng)外中国人在俄罗斯安全吗，中国人在俄罗斯怎么样，近期中证协也向各(gè)家证券公司(sī)、证券咨(zī)询公(gōng)司下发关于排查(chá)报送网络非(fēi)法证券活动信(xìn)息的通知，要求排(pái)查(chá)填报证(zhèng)券(quàn)领域涉及非法(fǎ)证券活动(dòng)信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员(yuán)等涉非“自(zì)媒体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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