直(zhí)播短视频成为(wèi)市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就能(néng)当，违规展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会(huì)官网(wǎng)显示，日前四川证监(jiān)局对(duì)恒泰证券某营业(yè)部及员(yuán)工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员(yuán)工(gōng)任职期(qī)间实名通(tōng)过抖(dǒu)rx550相当于什么显卡，rx580相当于什么显卡音(yīn)账号发布短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为(wèi)第三方引流(liú)，并(bìng)收取直播(bō)打赏、会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费等(děng)，谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直播成(chéng)为各行各业的(de)新(xīn)风(fēng)口，金融(róng)行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”时(shí)需要直面的问题(tí)。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质进行证券内(nèi)容(róng)直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事违(wéi)规活动

　　营(yíng)业部+员工(gōng)遭(zāo)警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部及员(yuán)工遭遇(yù)四川证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不(bù)正当利(lì)益。

　　具(jù)体来看(kàn)，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部(bù)任职期间，实(shí)名通(tōng)过抖音账(zhàng)号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职(zhí)业技能(néng)学校”引流，并通(tōng)过(guò)收(shōu)取直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货经营机构及其工作(zuò)人(rén)员廉洁从业(yè)规定》，证券(quàn)期货经营(yíng)机构工作人员不得违(wéi)规从事营利性经营活(huó)动，违规(guī)兼任(rèn)可能影(yǐng)响其独立性的职(zhí)务或者从事(shì)与所在机构(gòu)或(huò)者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证(zhèng)监局rx550相当于什么显卡，rx580相当于什么显卡决定对熊某平采取出具警示函的行政监督(dū)管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道(dào)证券(quàn)营业部也被出具警(jǐng)示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业部合规管(guǎn)理不到位，未严格规范(fàn)从业(yè)人员执业行(xíng)为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总(zǒng)裁到(dào)普(pǔ)通一(yī)线员工，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)旗下热衷于(yú)通(tōng)过(guò)短视频平(píng)台进行推广(guǎng)的人(rén)员层(céng)出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展事宜，已辞(cí)任(rèn)公司总(zǒng)裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在视频平台上已(yǐ)有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原(yuán)恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方(fāng)抖音账号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视(shì)频播(bō)放量过万(wàn)。在抖(dǒu)音(yīn)平台上以恒(héng)泰证券员工名义(yì)发(fā)布(bù)短视频的(de)账号(hào)数量也有不少，其(qí)中部分账号粉丝数量(liàng)超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然(rán)抖(dǒu)音账号运营时间不(bù)长，但已(yǐ)有6万粉丝，且(qiě)直播(bō)频率较高(gāo)。上(shàng)月直播暂停期(qī)间，大量粉丝在(zài)其短视频中留(liú)言追问，期(qī)待早日开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示(shì)，熊(xióng)某(mǒu)平于2022年10月在(zài)恒泰证(zhèng)券办理执业(yè)登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办理离职注销(xiāo)。同(tóng)月，熊某平(píng)在武汉云掌数字科技有限公司(sī)办理执业，执业(yè)岗位为“证券投(tóu)资(zī)咨询（投资顾问(wèn)）”，目前(qián)登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各行各业(yè)的新风口(kǒu)，金融(róng)行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”客户时(shí)需要直面的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾资质进(jìn)行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省容维(wéi)证券数据程序化有限公司被(bèi)黑(hēi)龙江(jiāng)证监局出具警(jǐng)示函(hán)。经查，容(róng)维证券员(yuán)工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直播形式向公众提供关于(yú)证券(quàn)市场的分析(xī)、预测(cè)或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博(bó)大(dà)V易伟开出巨额(é)罚单。证监会(huì)指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取(qǔ)得从事证券(quàn)投资(zī)咨(zī)询(xún)业务的(de)核(hé)准，不具备证券投(tóu)资咨询从业资(zī)格及业务资质(zhì)，共(gòng)罚(fá)没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机构部下发机(jī)构监管情况通报，对证(zhèng)券公司从业人员网络直(zhí)播提出监管要求。证券公司工作人员通(tōng)过(guò)网(wǎng)络直(zhí)播(bō)等形式发表评论(lùn)，要(yào)确(què)保信息(xī)来源合法合规、研究方法专业(yè)审慎；充(chōng)分发挥专业(yè)优势(shì)，引导市场树立长期(qī)投资、价值投资和理(lǐ)性(xìng)投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司(sī)应(yīng)进一步加(jiā)强(qiáng)对证券(quàn)公司工作人员直播展业的管(guǎn)理，完善内部管控(kòng)机制， 事前对直播(bō)内容进(jìn)行把关，做(zuò)好(hǎo)内容管理；事中对直播进行监测(cè)监控，遇(yù)有重大情况及时处理，避免(miǎn)产生不(bù)良影响；直播中出现违规情况(kuàng)的，及(jí)时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局(jú)、文化和旅游部(bù)共同制定了《网络主(zhǔ)播行为(wèi)规范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对(duì)于需要较高专业水平(píng)（如(rú)医疗卫(wèi)生、财经(jīng)金融、法(fǎ)律、教育(yù)）的(de)直播内容，主播应取得(dé)相(xiāng)应执业资质(zhì)。

　　另外，近期(qī)中证协也向各(gè)家(jiā)证券公司(sī)、证(zhèng)券咨询(xún)公司下发关于(yú)排查报送网络非法证(zhèng)券活动信息的通知，要求排查填报(bào)证券领域(yù)涉及非法(fǎ)证券活动信(xìn)息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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