直播短(duǎn)视频成(chéng)为市场风口，但金融(róng)“大(dà)V”并非想当就能当，违规展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒泰证券某(mǒu)营业(yè)部及员(yuán)工双双出具(jù)警示(shì)函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)该名(míng)员工(gōng)任职期间实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行(xíng)分析、为第三方引流(liú)，并(bìng)收取直播(bō)打赏、会员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费等，谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各(gè)行各业的新风口，金融(róng)行(xíng)业也不(bù)例外。由于(yú)直播活动的即(jí)时性，合(hé)规(guī)问题也成为证券行(xíng)业(yè)抓取“流量”时需要直面的问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾(gù)资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自(zì)媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部(bù)及(jí)员工遭遇四(sì)川证监局(jú)开出的(de)警示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期(qī)间，实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对(duì)A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为(wèi)某“金融职业技能(néng)学校”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直(zhí)播会(huì)员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其工作人员廉洁从(cóng)业规(guī)定》，证券期货经营机构(gòu)工(gōng)作人员(yuán)不得(dé)违规从(cóng)事营利性经(jīng)营活动，违规兼任(rèn)可(kě)能影响其独立(lì)性(xìng)的职务(wù)或者(zhě)从(cóng)事(shì)与(yǔ)所在机构(gòu)或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四(sì)川证监局决定对熊(xióng)某(mǒu)平采(cǎi)取出(chū)具警示函的行政监督(dū)管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部也被出具(jù)警(jǐng)示函(hán)。四川证监局认为，该营业部合(hé)规管理不到位(wèi)，未严格规(guī)范从业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前(qián)任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗(qí)下热(rè)衷于通(tōng)过短视频平台(tái)进(jìn)行推广(guǎng)的(de)人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注(zhù)个(gè)人(rén)职业(yè)发(fā)展事(shì)宜(yí)，已辞任公司总裁”。在(zài)离(lí)职前(qián)，牛壮出(chū)镜运(yùn)营(yíng)的“牛得林奇(qí)”账号(hào)在(zài)视频平(píng)台(tái)上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超(chāo)613万。在视频中(zhōng)，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖(dǒu)音账号的(de)粉丝数(shù)量(liàng)也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台(tái)上以(yǐ)恒泰证券(quàn)员工名(míng)义发布短(duǎn)视频的账号数量(liàng)也(yě)有(yǒu)不少，其(qí)中部分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被(bèi)监管点(diǎn)名的恒泰证券(quàn)员工(gōng)熊某平上，虽然抖(dǒu)音(yīn)账号运营时(shí)间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其(qí)短视(shì)频中留言(yán)追问，期待早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中证协(xié)登记信息(xī)显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登记(jì)岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日(rì)即已办理离(lí)职注销(xiāo)。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科技有限(xiàn)公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合(hé)规问(wèn)题需(xū)警惕(tì)

　　受(shòu)疫(yì)情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例(lì)外(wài)。由于直播活(huó)动的即(jí)时(shí)性，合(hé)规(guī)问(wèn)题(tí)也成为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”客户(hù)时需要(yào)直面(miàn)的问(wèn)题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　今年2月，证券(quàn)投资(zī)咨询机(jī)构(gòu)黑(hēi)龙江省容(róng)维证券数据程序化有限(xiàn)公司被黑龙(lóng)江证监局出具警示函。经查，容维(wéi)证券员工马某某无(wú)证(zhèng)券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播(bō)形式向公众提供(gōng)关于证券市场(chǎng)的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开出巨(jù)额罚(fá)单。证监会指出(chū)，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传(chuán)并出(chū)售投资服务(wù)，但其(qí)未取(qǔ)得从事证(zhèng)券投(tóu)资咨询业务的核准(zhǔn)，不(bù)具备证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨询从业资格及业务资(zī)质，共(gòng)罚没收入(rù)近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会机构部下发机构监管(guǎn)情况通(tōng)报，对证券公司(sī)从(cóng)业人员网络直播提(tí)出监管要求(qiú)。证券公司工作人员通过网(wǎng)络(luò)直播等(děng)形式发(fā)表评论，要(yào)确保信(xìn)息(xī)来源(yuán)合法合(hé)规、研究方(fāng)法专业(yè)审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引导市场(chǎng)树立长期投(tóu)资、价值投(tóu)资和理性投(tóu)资的理念(niàn)等。

　　监(jiān)管要求，证券(quàn)公司(sī)应(yīng)进一步加(jiā)强对证券(quàn)公司工作人员(yuán)直(zhí)播(bō)展业的管理，完(wán)善内部管控机(jī)制(zhì)， 事前对直播内容进行把关，做好内(nèi)容管(guǎn)理；事中对直播进行监测监(jiān)控，遇有(yǒu)重大情况(kuàng)及(jí)时处理，避免产生不(bù)良(liáng)影响；直播中出现违规情(qíng)况(kuàng)的，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总(zǒng)局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为(wèi)规范》。其中提出(chū)，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫(wèi)生、财(cái)经金融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播应(yīng)取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向(xiàng)各(gè)家证(zhèng)券公司、证券咨询公司下(xià)发关于(yú)排查(chá)报送网络非法证券活动信息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法证(zhèng)券活(huó)动(dòng)信息，其中重(zhòng)点排查(chá)假冒仿冒证券经(jīng)营机(jī)构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号(hào)与APP。

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