金融界4月21日消息 证监(jiān)会有关部门负西安市城六区是哪几个责(zé)人就泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发(fā)行案件答记(jì)者问。证监会有关部门负责人表示(shì)，欺诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等(děng)资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大投资(zī)者合法权益，危(wēi)及(jí)市场秩序和金融安全(quán)。

　　中办(bàn)、国办《关于依(yī)法从严打击证券违法(fǎ)活动的意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本(běn)市场(chǎng)违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)等违法犯(fàn)罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具(jù)体问(wèn)答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系(xì)科创板首批欺诈(zhà)发行案件，社会影响广泛。作(zuò)为监管机(jī)构，如何推动(dòng)对(duì)上述发(fā)行人(rén)、控股股东、实际(jì)控制人、中(zhōng)介机构(gòu)及其责任人员等相关责(zé)任(rèn)主体(tǐ)进行立体(tǐ)化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造假等资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大投资者合法权(quán)益，危(wēi)及市(shì)场秩序和(hé)金融(róng)安全。中办、国办《关于依(yī)法从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化(huà)打击证券违法活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯彻落实(shí)党中(zhōng)央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行行政、民(mín)事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。具(jù)体而言：

　　一是对于证(zhèng)券(quàn)发行人及相关控(kòng)股股东(dōng)、实际控制(zhì)人等(děng)“首恶(è)”坚决(jué)严惩，全(quán)方位追责。如在(zài)上述两案的行(xíng)政(zhèng)责(zé)任(rèn)方面，我会依(yī)法向泽达易(yì)盛（天津(jīn)）科技股份(fèn)有限公司（以下简称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶信(xìn)息存储技术股份有限公司（以下(xià)简称紫晶存储）及相关责任人(rén)作出行(xíng)政处罚和市场禁入决(jué)定，分(fēn)别(bié)对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责(zé)任人(rén)员(yuán)进行行政(zhèng)处罚，并对部分责任人员采(cǎi)取证券市场禁(jìn)入措(cuò)施(shī)。同(tóng)时，我会(huì)加强与公安机(jī)关的(de)沟(gōu)通(tōng)协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人依法及时移送公(gōng)安(ān)机关处(chù)理(lǐ)，推动案(àn)件刑事(shì)追责相关工作。另外，根据《上海证券交易所(suǒ)科创板(bǎn)股(gǔ)票(piào)上市规(guī)则》的规定(dìng)，上海证券交易所将(jiāng)依法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动重大(dà)违法强制退市。

　　二是依法支持适格投(tóu)资者及时有效地(dì)追究(jiū)违(wéi)规上市公司及其(qí)相关中介机构等(děng)责任主体的民事赔(péi)偿责任(rèn)。民事责任是资本市场法律责任体系(xì)的重要(yào)组成部分，是(shì)对违(wéi)法行为进行立体式追责的重要(yào)一环(huán)，也(yě)是提(tí)高(gāo)资本(běn)市场违法违规成(chéng)本的重(zhòng)要举措(cuò)。我会(huì)将(jiāng)进一步畅通投(tóu)资(zī)者权利(lì)救济渠道(dào)，维护投资者合法权益(yì)，督促市场(chǎng)参与各方归位尽责，形成资本(běn)市场良好生态。 <西安市城六区是哪几个/p>

　　三是对(duì)于为上(shàng)市公司(sī)提供保(bǎo)荐、承(chéng)销服务的证(zhèng)券公司、出(chū)具审计(jì)报告的或者(zhě)法(fǎ)律意(yì)见书的证(zhèng)券服务机构等(děng)违规主体实施精准打击(jī)。如(rú)果相关(guān)中(zhōng)介机(jī)构故意参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严(yán)惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如果相关(guān)中介(jiè)机构主(zhǔ)要涉(shè)嫌执业未勤(qín)勉尽责的情形，我会将按照过责相(xiāng)当(dāng)的法治理念(niàn)，综合考虑违(wéi)法程(chéng)度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投资(zī)者损(sǔn)失意愿和能(néng)力等因素，依法妥善处(chù)理(lǐ)，让中介机构为其未勤勉尽责的(de)执业行为付(fù)出代价。

　　四是(shì)关(guān)于中介机构的责任人(rén)员(yuán)。证券公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务所等中介(jiè)机构从业人员的(de)道德(dé)水(shuǐ)准、专业能(néng)力、合规风险意识和廉(lián)洁从业水(shuǐ)平等，是保(bǎo)障证(zhèng)券服(fú)务质(zhì)量的(de)重要因素(sù)。如果在(zài)欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等案件中发现(xiàn)相关中介(jiè)机(jī)构责任(rèn)人员(yuán)存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储欺(qī)诈发(fā)行案严重损害投资者合法权益，目前在投资者保护方面有哪(nǎ)些安排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法》《民(mín)事诉(sù)讼(sòng)法》等(děng)法律法规规定了(le)包括协商和(hé)解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)、单(dān)独(dú)诉讼、示范(fàn)判决、代表人(rén)诉讼等一系列投资者赔偿(cháng)救(jiù)济制度。这些制度各有优(yōu)势，对于个(gè)案中采(cǎi)用何(hé)种方(fāng)式，需综合考虑不(bù)同投资(zī)者(zhě)赔偿救(jiù)济制度的适用(yòng)条(tiáo)件、投资者获赔的充(chōng)分性和有效性、赔付责任主体的(de)意愿(yuàn)和能力等因素，目标都(dōu)是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛(shèng)案，上海金融法院已经收到泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼(sòng)起诉材(cái)料，中证中(zhōng)小投资者(zhě)服务中心发布公告，表示(shì)密切关(guān)注泽达易(yì)盛(shèng)普通(tōng)代表人诉讼进展，如(rú)上(shàng)海(hǎi)金融法院受(shòu)理并(bìng)裁定适用普通代表人(rén)诉讼，将(jiāng)依(yī)法接(jiē)受投(tóu)资(zī)者特别授权(quán)，申请参(cān)加该案并转(zhuǎn)换特(tè)别(bié)代表人诉讼。特(tè)别代(dài)表人诉讼制(zhì)度具有(yǒu)“默示加入、明示退出”的(de)特征，能(néng)够一(yī)揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)的合法权益可以(yǐ)在诉讼程序中(zhōng)得(dé)到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储(chǔ)案，中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司作为(wèi)紫(zǐ)晶存储申(shēn)请首次公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)的保荐机构和(hé)主承(chéng)销商，与其他中(zhōng)介机构正在主动筹(chóu)备(bèi)投资(zī)者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元设(shè)立先行赔付专项基金（上述金额为公司初(chū)步估(gū)算结果，基金规模将根据(jù)最终计算(suàn)的适格投资(zī)者损失赔付金额(é)进(jìn)行调整(zhěng)），用于先(xiān)行赔付适格投资者的投资(zī)损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶(jīng)存储案的民(mín)事赔(péi)偿问题，适(shì)格投(tóu)资者可以(yǐ)积极参与先(xiān)行赔付程序直接(jiē)获赔(péi)，以(yǐ)维护自身合法(fǎ)权(quán)益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有限公(gōng)司(sī)披露的公(gōng)告中提出(chū)向证监(jiān)会提交证(zhèng)券期货(huò)行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺申请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增了证券(quàn)领域行政执法当事人承诺制度（以(yǐ)下简称当(dāng)事(shì)人承诺制度(dù)）。当事人(rén)承诺制度是(shì)指国(guó)务院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货违法的单位或者(zhě)个人进行调查(chá)期(qī)间，被调查(chá)的当事人(rén)承诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投资者(zhě)损(sǔn)失、消除损(sǔn)害或者不良影响(xiǎng)并(bìng)经国务院证券监督(dū)管理机构(gòu)认可，当事(shì)人履行(xíng)承诺后国(guó)务(wù)院(yuàn)证券(quàn)监督管理(lǐ)机构(gòu)终止案件调查的行(xíng)政执法方式。相关(guān)法律法规明确规定了当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度的基(jī)本流程、适用范围、监(jiān)督(dū)制约机制等(děng)。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿(cháng)功能，承诺(nuò)金数额的(de)确(què)定需要综合考(kǎo)虑(lǜ)当(dāng)事人因涉嫌违法行(xíng)为可能(néng)获得的收益或者(zhě)避免的损失、当事人涉(shè)嫌违法行为(wèi)依法(fǎ)可(kě)能被处以罚款和没收违(wéi)法所(suǒ)得(dé)的(de)金额(é)，以及投资者(zhě)因(yīn)当(dāng)事人涉嫌违法行为(wèi)所遭(zāo)受的损失等诸(zhū)多因素(sù)。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可用于赔(péi)偿投资(zī)者损(sǔn)失(shī)，在证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)这(zhè)一程序中，既可(kě)以实现对(duì)申请人的精准打击，也可以有(yǒu)效便捷地补偿投资者(zhě)的损(sǔn)失。因此(cǐ)，当事人承诺制度可以一(yī)并解决(jué)案件相关的行政(zhèng)处理与民事赔偿问题(tí)，有效提高(gāo)执(zhí)法(fǎ)效能，达到行政追责与(yǔ)民(mín)事(shì)追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司向我(wǒ)会(huì)提(tí)交当事人承诺申请，我会将依据《证券(quàn)法》《证券(quàn)期(qī)货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度实施办法》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制度实施规(guī)定》等规定，依法(fǎ)依(yī)规(guī)决定是(shì)否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储所涉(shè)的证券公(gōng)司、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)等中(zhōng)介机构及其责任人员，下(xià)一步将如何处(chù)理？

　　答：前(qián)期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达(dá)易盛(shèng)和(hé)紫晶存储所(suǒ)涉中介机构开展“一(yī)案双查”。在泽(zé)达易盛案中(zhōng)，东兴证券(quàn)股份(fèn)有限公司、天健(jiàn)会(huì)计(jì)师事务所、北京市康达律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)因涉嫌在相关(guān)执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被(bèi)我会立案。在紫晶(jīng)存(cún)储案中，我会(huì)对中信建投(tóu)证(zhèng)券(quàn)股份有限(xiàn)公司、容(róng)诚会计师事务所(suǒ)、致同(tóng)会(huì)计师(shī)事(shì)务所、广(guǎng)东恒益律师事务所(suǒ)等中介机构启(qǐ)动(dòng)了相关调查(chá)工作，后续将根据其在相(xiāng)关执(zhí)业行为(wèi)中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合(hé)其主动先行赔付以及(jí)申请证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)等情形(xíng)，依(yī)法(fǎ)进行下一步处理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关注相关中介机构有关责(zé)任人员在上(shàng)述案件中的执业(yè)行为(wèi)，如果(guǒ)发现(xiàn)有关责任人员存在(zài)违(wéi)法违(wéi)规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司(sī)、会计师(shī)事(shì)务所、律师(shī)事务所等(děng)中介(jiè)机构是保障资本市(shì)场(chǎng)高(gāo)质量(liàng)发(fā)展的重要力量，中介机构及其从(cóng)业(yè)人(rén)员应当严格(gé)遵(zūn)守法(fǎ)律法规和职业道(dào)德(dé)要(yào)求，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维(wéi)护风清气正的企业文化和行(xíng)业文化，珍视行业(yè)声(shēng)誉。

未经允许不得转载：惠安汇通石材有限公司 西安市城六区是哪几个