昨(zuó)日晚间，证监会就《证券期(qī)货市场主(zhǔ)机交易托管管理(lǐ)规定（征求意(yì)见稿）》向(xiàng)社会公开征求意见。

　　进一步规(guī)范证券期货市场主机(jī)交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租用活动

　　为(wèi)规范证券期货(huò)市场主机交(jiāo)易托管活动(dòng)，保护投资者合法权益，维护(hù)证券期货市场安全平稳运行，证(zhèng)监会起草了《证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)管(guǎn)理(lǐ)规定（征(zhēng)求意见稿）》（以(yǐ)下简(jiǎn)称《管(guǎn)理规(guī)定》），于昨日向社会公(gōng)开征(zhēng)求意见。

　　据(jù)了(le)解，近年来，证券期货交(jiāo)易所向(xiàng)市场相关机构提供主机交易托管资源，为行业提供信息科技基础支(zhī)撑服务，对于提升行业信息基础设施运维水(shuǐ)平，保障行业信(xìn)息系统安全稳定运行发挥(huī)了重要作用(yòng)。

　　但随着证券(quàn)期货市场的不断发展(zhǎn)，主机(jī)交(jiāo)易(yì)托(tuō)管资源(yuán)分配(pèi)不尽合理(lǐ)、线路时延不尽一致、安(ān)全保障(zhàng)能(néng)力(lì)有待提升等问题逐渐凸显，为进一步规范证(zhèng)券期货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管服务和相关(guān)租(zū)用活动(dòng)，促进(jìn)证(zhèng)券期(qī)货市场的平稳健(jiàn)康(kāng)发展(zhǎn)，证监(jiān)会起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起(qǐ)草(cǎo)思路有三。一是全(quán)面覆盖各类主体。结合业务(wù)活动的(de)具(jù)体特点，《管理规定》将主机(jī)交易托管相关(guān)主(zhǔ)体分(fēn)为证券期货交易(yì)所(suǒ)和证券期货经营机(jī)构两部分，分别提出(chū)完善的监管要求，并要求其他类(lèi)型的参与主体参照执行有关规定。

　　二是切实守住安全底线。安全(quán)运行是从(cóng)事主机交(jiāo)易(yì)托管服务和相关租(zū)用活动(dòng)的基础(chǔ)和(hé)前提，《管理规定》规(guī)定了主机交(jiāo)易托管资源的安全(quán)管理(lǐ)要求，明确了证券期(qī)货经营(yíng)机构的尽(jǐn)职调(diào)查和(hé)业务(wù)审批机(jī)制，从安全的角度作(zuò)出(chū)全面规(guī)定。

　　三(sān)是促进(jìn)服务公平合理。《管理规定》将公(gōng)平合理原则，体现在(zài)证券(quàn)期货交易所(suǒ)和证券期货经营机构(gòu)从(cóng)事主机交易托(tuō)管服务和(hé)相关租用活(huó)动的(de)各个环节(jié)，同(tóng)时也充分注(zhù)重有关(guān)规定落地(dì)过程中(zhōng)的可(kě)操作性，切实提升市场主体的获(huò)得感(gǎn)。

　　从主要内容来看，《管理(lǐ)规(guī)定》共(gòng)五章28条(tiáo)，对(duì)证券期货行(xíng)业主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和(hé)相关租用活(huó)动提出了要求。

　　具(jù)体(tǐ)来看，首先(xiān)是总则(zé)明(míng)确(què)立法宗旨、适用范围(wéi)，从事(shì)主机交易托管服(fú)务和相(xiāng)关租用(yòng)活动的基本原(yuán)则以(yǐ)及监督管理(lǐ)。

　　根(gēn)据《管理规定》，所谓主机交易托(tuō)管资源(yuán)，是指证券期货交易所提(tí)供的机房机柜二氧化氮是不是酸性氧化物，一氧化二氮的作用与功效、通信网(wǎng)络、软件或硬件设施等资源，部署在相关资(zī)源的信(xìn)息系统可以连接证券期货交易(yì)所交易(yì)系统。

　　其次是证券期货交易所要(yào)求。明确了证券期货交易所提(tí)供主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)服务(wù)有关(guān)要求。主要包括(kuò)：要求证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所实(shí)施专区管理，统一(yī)专区交易(yì)时延，建(jiàn)设运维要求不(bù)得低(dī)于《证券期货业信息系统(tǒng)托管(guǎn)基本要求(qiú)》中三(sān)级(jí)系统(tǒng)的受托方要求(qiú)；从(cóng)资(zī)源保障、资源分(fēn)配、服务申请(qǐng)、服务(wù)协议(yì)、收费要求、服务退(tuì)出与(yǔ)资源再分配等方面保障证券期货交易(yì)所提供(gōng)有关(guān)服务(wù)的公平合理；加强风(fēng)险防控，证(zhèng)券(quàn)期货交易所需(xū)建立健全监控指标(biāo)及应急处(chù)置机制。

　　《管理规定》要求，证券(quàn)期货交易(yì)所提供主机交易托(tuō)管服务的，应当将主机交易托管资源和其(qí)他主机(jī)托管资(zī)源进行(xíng)区(qū)分，对主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源(yuán)实施专区管理，并(bìng)确(què)保相关(guān)专区到核心(xīn)交易系(xì)统通信前端的通信时延(yán)保持一致(zhì)。

　　再次是证券期货经(jīng)营(yíng)机构要求(qiú)。明确(què)了证(zhèng)券期货经营(yíng)机构租用主机交易托管资源(yu二氧化氮是不是酸性氧化物，一氧化二氮的作用与功效án)有关要求。具(jù)体(tǐ)来看，从(cóng)安全保障方面，对证券期货经(jīng)营机构(gòu)租用(yòng)主机交易托管资源(yuán)的(de)一(yī)般要求(qiú)作出规定(dìng)。从能力评估、治(zhì)理架(jià)构、尽职调(diào)查等方面确保证券期货经营机构能(néng)够保障客户(hù)设施(shī)的安(ān)全运行。明(míng)确证券期货经(jīng)营机构对(duì)证券期货交易(yì)所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构租用主机(jī)交易托管资源部署客户(hù)提供的软件或(huò)硬(yìng)件设(shè)施(shī)（以下简称证(zhèng)券期货(huò)经营机构(gòu)部署(shǔ)客(kè)户设施(shī)）的，应(yīng)当从人员(yuán)保障、资金投入、客(kè)户(hù)需求等方面(miàn)充分评(píng)估(gū)，审慎选择服务客户，确保(bǎo)自身能(néng)力可以(yǐ)保障客户软件或(huò)硬件设施的安全运行，并将不同客户(hù)的信息系统、客户与经营机构的信息系(xì)统进行有效隔离。

　　最后是监督管(guǎn)理。明确证券期货交(jiāo)易所的监管报告义务，规定中国(guó)证(zhèng)监会及(jí)其派(pài)出机构结合法定职责(zé)，对证(zhèng)券期货交易所及证券期货经营机(jī)构实施现场检查(chá)和非现(xiàn)场(chǎng)检查，并规定相应罚则(zé)。

　　根据《管理规定》，证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所违反(fǎn)本规定，或者(zhě)在监管工(gōng)作中不履(lǚ)行职责，或者(zhě)不(bù)履行本(běn)规定有(yǒu)关报(bào)告(gào)义务的，中国(guó)证(zhèng)监会(huì)可以对证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)采取监(jiān)管谈话、出具警示函、责(zé)令限期改正(zhèng)等行(xíng)政监管措施，对有关高级(jí)管(guǎn)理人员(yuán)给予(yǔ)警(jǐng)告、记过(guò)、诫勉谈话(huà)、通报(bào)批(pī)评、撤职等行(xíng)政处(chù)分，并责令(lìng)证券期货交易(yì)所对(duì)其他责任人给予纪律处分。

　　证券(quàn)期货经营(yíng)机构违(wéi)反本规定，中国证监(jiān)会及其(qí)派出机(jī)构(gòu)可以依照(zhào)《证券期(qī)货业网络和信息安全管理办法(fǎ)》有关规定，对(duì)有关机构和人员(yuán)采取行政(zhèng)监管措施。

　　上海证券交易所原副总经(jīng)理刘逖(tì)接(jiē)受(shòu)监察(chá)调查(chá)

　　据(jù)昨日(rì)中央纪委(wěi)国家监委驻中国证监会纪检监(jiān)察组(zǔ)、浙江省纪委监委消息(xī)，上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券交易所原(yuán)副(fù)总经理刘逖涉嫌严重职(zhí)务违法(fǎ)，目前正在接受中央纪委国家(jiā)监(jiān)委驻中国证(zhèng)监会纪(jì)检监察组和浙江省(shěng)台州市(shì)监(jiān)委监察调查。

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