直(zhí)播(bō)短视频成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当就能当(dāng)，违(wéi)规展业仍将招致监管处(chù)罚(fá)。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川证监(jiān)局对恒泰证券某(mǒu)营业(yè)部及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒(héng)泰证(zhèng)券该名员(yuán)工任职(zhí)期(qī)间实(shí)名通过抖音账(zhàng)号(hào)发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股(gǔ)大盘(pán)及板块(kuài)走(zǒu)势进行(xíng)分析(xī)、为第(dì)三方引流，并(bìng)收取直播(bō)打赏(shǎng)、会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不(bù)例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量”时(shí)需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来(lái)看详情——

　　利用(yòng)自媒体从(cóng)事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部及(jí)员工遭遇四(sì)川证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道(dào)证券(quàn)营业部任职(zhí)期间(jiān)，实名通过抖音账号发布(bù)短(duǎn)视(shì)频(pín)、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为某(mǒu)“金融职业(yè)技能学校(xiào)”引流，并(bìng)通(tōng)过收取直播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等奥巴马对中国友好么，奥巴马对中国关系方(fāng)式谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　根据(jù)《证券期(qī)货经营机构及其工作人员廉洁从业规(guī)定》，证券期(qī)货经营机构工(gōng)作人员(yuán)不得违规从事营利性经(jīng)营活动，违(wéi)规兼任可能影响其独立性(xìng)的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲(chōng)突的活动(dòng)。基于此，四川证(zhèng)监局决定对熊某平采取(qǔ)出具警示函的行政(zhèng)监督管理措施(shī)。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒泰证券(quàn)成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业部也(yě)被出具警示函(hán)。四川证监局认为(wèi)，该营业部合规(guī)管理不(bù)到位，未严(yán)格规范从业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工已(yǐ)离开

　　从前任总(zǒng)裁到(dào)普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷(zhōng)于(yú)通过短(duǎn)视频(pín)平(píng)台进行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券(quàn)公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事宜(yí)，已(yǐ)辞任公(gōng)司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营(yíng)的“牛(niú)得林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的(de)粉丝数量也(yě)达到17.2万(wàn)，部分爆款(kuǎn)视频播放量(liàng)过(guò)万。在抖音平台(tái)上(shàng)以(yǐ)恒泰证券员工(gōng)名义发布(bù)短视频的账号(hào)数量也有不少，其(qí)中部分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管(guǎn)点名的恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)员工熊(xióng)某(mǒu)平(píng)上，虽然(rán)抖(dǒu)音账号运营时间(jiān)不长，但(dàn)已有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直播(bō)暂停期(qī)间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记(jì)信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即(jí)已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科技有(yǒu)限公司办(bàn)理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状(zhuàng)态(tài)为“正常”。

　　受(shòu)疫(yì)情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直(zhí)播成为各行各(gè)业的新风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动(dòng)的即时(shí)性，合(hé)规(guī)问(wèn)题也(yě)成为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”客户时需要(yào)直(zhí)面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机构(gòu)黑(hēi)龙江(jiāng)省容(róng)维证券数据程(chéng)序化有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司被黑龙(lóng)江证监局出具(jù)警示函。经查，容(róng)维证券员工马(mǎ)某某无证券(quàn)投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通(tōng)过抖音直播形式向公众提供关于证券(quàn)市场(chǎng)的分析、预(yù)测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会(huì)指出，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测(cè)股市行情、宣传并出售(shòu)投(tóu)资服务，但(dàn)其(qí)未取得从事证(zhèng)券投资(zī)咨询(xún)业务的(de)核准，不具备证券投资(zī)咨询从业资格及业(yè)务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下(xià)发机构监管(guǎn)情况(kuàng)通报，对证券公司从业人员(yuán)网络直播提出(chū)监管要求。证(zhèng)券公司工作人(rén)员通过(guò)网络(luò)直播等形式(shì)发(fā)表评(píng)论(lùn)，要确保信息来源合法合规、研究(jiū)方(fāng)法专业审慎；充分发(fā)挥(huī)专(zhuān)业优势，引导市(shì)场(chǎng)树立长期投资、价(jià)值投(tóu)资和理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司(sī)应进一步加(jiā)强对(duì)证券(quàn)公(gōng)司工作人员直(zhí)播展业的(de)管(guǎn)理，完善内部管控(kòng)机制， 事前对直播内容进行(xíng)把关(guān)，做好内(nèi)容管理(lǐ)；事中对直播(bō)进行(xíng)监测监(jiān)控，遇有重大情况及时处(chù)理，避免产生(shēng)不良影响(xiǎng)；直播中出现(xiàn)违规情况(kuàng)的，及时(shí)启动(dòng)内部(bù)问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视(shì)总局、文化和旅游部(bù)共同制定了《网络主播行为(wèi)规范(fàn)》。其(qí)中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家证券公司、证券咨询公(gōng)司下(xià)发(奥巴马对中国友好么，奥巴马对中国关系fā)关于排查报送网络(luò)非(fēi)法证券活(huó)动信息的通知，要求排查填报证券领域涉及(jí)非法证券活(huó)动(dòng)信息，其(qí)中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等(děng)涉(shè)非“自媒体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

未经允许不得转载：惠安汇通石材有限公司 奥巴马对中国友好么，奥巴马对中国关系