科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布公告称，其收到证监会下(xià)发的《行政处罚决定书(shū)》，将(jiāng)被实(shí)施(shī)重大违法(fǎ)强制退市(shì)，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两公(gōng)司(sī)下(xià)发拟终止公司股票上市(shì)的事先(xiān)告知书，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)的股票(piào)自4月24日开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收(shōu)到12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛、林应等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会计师事务所、康(kāng)达律师(shī)事务所均在被起诉(sù)名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺(qī)诈发行(xíng)+信披(pī)违法(fǎ)违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行政处罚决定书(shū)显示，紫晶存(cún)储存在(zài)欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露(lù)招股书申报稿，同年10月获科(kē)创板上市委审议同意发行(xíng)上市，2020年3月在科创板上市。

可口可乐的创始人是谁，雪碧创始人是谁　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》通(tōng)过虚(xū)构(gòu)销售合同(tóng)、伪造物流单(dān)据和验收单据入账(zhàng)、安(ān)排资(zī)金回款、提前确认(rèn)收入等方式(shì)虚增(zēng)营(yíng)业收入、利(lì)润(rùn)。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年末以(yǐ)及2019年上半(bàn)年末对外担保(bǎo)余额分别(bié)为1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书(shū)签署(shǔ)日(rì)，未按规定披露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在(zài)上市后，紫晶存(cún)储继续通过前述(shù)财务造假(jiǎ)方式虚增(zēng)营业收入、利润(rùn)。2019年虚增(zēng)利(lì)润14529.07万(wàn)元，占当期(qī)报告记载(zài)的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的(de)利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规定披露对外(wài)担保的(de)问题。

　　最终，证监会(huì)对紫(zǐ)晶存储责令(lìng)改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚(fá)款(kuǎn)，对实(shí)控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆被采(cǎi)取(qǔ)终身市(shì)场禁入措施，罗(luó)铁威可口可乐的创始人是谁，雪碧创始人是谁被处(chù)10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方(fāng)面(miàn)，行政(zhèng)处罚(fá)决定书显(xiǎn)示，其于2019年(nián)6月披露招(zhāo)股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公(gōng)告的证(zhèng)券发行文(wén)件(jiàn)中(zhōng)隐瞒重要事(shì)实、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年(nián)累计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关联交(jiāo)易、股权(quán)代持情况(kuàng)等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及(jí)其全资子(zi)公司浙(zhè)江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚(xū)增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚增在建工程等问题(tí)。

　　值得关(guān)注的是(shì)，对于欺(qī)诈发行部分，证监会对泽达易盛(shèng)处以非法所募集资(zī)金金额20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶存储则被罚(fá)款(kuǎn)非法募集(jí)资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事(shì)实计算，证监会(huì)最(zuì)终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事长、总经(jīng)理林应处(chù)以3800万(wàn)元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)，时(shí)任董事(shì)、副总经理、财(cái)务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二(èr)人均被采(cǎi)取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异的(de)是，在(zài)4月21日市场全面大跌的行情(qíng)下，两家公司均有(yǒu)不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至2022年(nián)9月(yuè)30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户均持(chí)股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被(bèi)提(tí)起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两家公司也(yě)进入到(dào)停牌及被(bèi)终止上市(shì)的阶(jiē)段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公司触及《上(shàng)海证(zhèng)券(quàn)交易所(suǒ)科(kē)创(chuàng)板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重(zhòng)大违法行为(wèi)，将(jiāng)被实施重大违(wéi)法强制(zhì)退市。公司股票自(zì)2023年(nián)4月24日（星(xīng)期一）开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公(gōng)司均收到上交所下发的拟终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的事(shì)先告知(zhī)书(shū)。在收到终(zhōng)止上市告知书后，两家公司可以根据规定申(shēn)请听证，提出陈(chén)述和申辩。交易所由上市委员会就是否终止公司股票(piào)上市事宜进行审议，并根据上(shàng)市委员会(huì)的审核意(yì)见作(zuò)出是否终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的决定。

　　根据相关(guān)规定，若股(gǔ)票(piào)被终止上(shàng)市，自交(jiāo)易所公告(gào)对股票作出终(zhōng)止上市的决定之日后5 个交(jiāo)易日(rì)届满(mǎn)的下一(yī)交易日起，相关公司(sī)股票复牌并进入退市整理期，并在股票简称前(qián)冠以“退(tuì)市”标(biāo)识(shí)，退(tuì)市整理期的交易期(qī)限(xiàn)为(wèi)15 个交易日。交(jiāo)易所将在退(tuì)市整理期届满后(hòu)5个交易(yì)日内对股票予以摘(zhāi)牌，股(gǔ)票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息(xī)显示(shì)，其(qí)已于当日(rì)收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的(de)申请。起诉(sù)投资者同时申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审(shěn)理案(àn)件(jiàn)。上海(hǎi)金融法院称，其将依法审(shěn)查，及(jí)时公布(bù)进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提(tí)起的(de)诉讼中，被告除(chú)了泽(zé)达易盛及(jí)实控人、董监高等(děng)，中(zhōng)介机构东(dōng)兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会(huì)计师事务所、康(kāng)达律师事务所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券(quàn)曾发布公告称，因在执行泽达(dá)易盛(shèng)首次公(gōng)开发行(xíng)股票并在科(kē)创板(bǎn)上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督(dū)导等业务未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，证监会(huì)决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服(fú)务中心公(gōng)告称，关(guān)注到上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)收到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)等证券(quàn)虚(xū)假(jiǎ)陈述(shù)责(zé)任纠纷的申请，起诉投资(zī)者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼程序审理案件。泽达易盛是(shì)科创(chuàng)板首(shǒu)批被中国证监会立案调(diào)查(chá)公(gōng)司，根据《行政处(chù)罚决(jué)定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关(guān)注诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院(yuàn)后续受理并(bìng)裁定适(shì)用普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼，发布普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼权利登记公告(gào)，拟相关法律(lǜ)法规公开征集(jí)并接受50名(míng)以上（含50名）投资者特别授(shòu)权，申请参(cān)加普通代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特(tè)别代(dài)表人诉讼。

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