在“扶(fú)优限劣”的基本方针下(xià)，私(sī)募基金行业监管趋严，近日又有私(sī)募(mù)被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资(zī)基金业协(xié)会网站(zhàn)披露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金存在违反专(zhuān)业化运营原则等(děng)四项违(wéi)规行为(wèi)。根据相(xiāng)关规定，协(xié)会拟对雪杉基(jī)金公开谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其私募(mù)基金产品备案六个月；对时任雪杉(shān)基金合规风控负责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备(bèi)案六(liù)个月

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券(quàn)投资基金(jīn)业协会网(wǎng)站披露了一则纪律处(chù)分(fēn)事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为，时任高级管(guǎn)理(lǐ)人员(yuán)黄(huáng)某应(yīng)当对此承(chéng)担法律责任，协(xié)会(huì)拟对(duì)其作出纪(jì)律处分。

　　公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存在四项(xiàng)违(wéi)规行(xíng)为：

　　一是违反专业化运营原(yuán)则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务合作协(xié)议(yì)》，由债券发行(xíng)人关联(lián)方(fāng)出资认购上海阿杏产品份额，该产品通(tōng)过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”最(zuì)终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资(zī)合作协议》，约(yuē)定由指定第三方认(rèn)购“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号私募证(zhèng)券投资(zī)基金”，并由(yóu)该产品购买指定债券。以上(shàng)行为(wèi)不符合私募基金管理人专业化运营的(de)要求(qiú)。

　　二是未(wèi)向投(tóu)资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金(jīn)”“雪(xuě)杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号(hào)”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪(xuě)投资管理中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称上海(hǎi)映雪(xuě)）在管(guǎn)产品“映雪吴(wú)钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿(y外国人那方面确实很厉害吗，嫁给外国人会不会撑坏ì)元(yuán)、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号(hào)基(jī)金(jīn)”投向上海(hǎi)映雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事(sh外国人那方面确实很厉害吗，嫁给外国人会不会撑坏ì)长郑宇为上海映雪(xuě)执(zhí)行事务合(hé)伙人、实际(jì)控制(zhì)人，上述交易构(gòu)成关联交易，但(dàn)深圳雪杉未向投资者进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投(tóu)资(zī)者适当(dāng)性(xìng)管理(lǐ)要求。雪杉(shān)春茗1号基金的投资者王某的基(jī)金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评(píng)问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般(bān)员工违规(guī)兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位员工(gōng)存在(zài)兼职情(qíng)况(kuàng)。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在各自任职期间公(gōng)司的违规行为承(chéng)担相应责任。

　　根据相关(guān)规定，协(xié)会拟对深圳雪(xuě)杉公开(kāi)谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品(pǐn)备案六(liù)个月(yuè)；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得注意(yì)的是，这(zhè)已经不外国人那方面确实很厉害吗，嫁给外国人会不会撑坏是雪杉基金首次(cì)遭(zāo)监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉基金出(chū)具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉(shān)基(jī)金在从事私募基金业务活动中(zhōng)，存(cún)在(zài)未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷(juǎn)调查等方式对个别投资者的风险识(shí)别能力和风(fēng)险承担能力进行评估、未按照合同约定如实向(xiàng)投(tóu)资(zī)者披露可能影响投(tóu)资者合(hé)法权益的重(zhòng)大信息等情形。依据《私募管理(lǐ)办法》第三(sān)十三条(tiáo)规定(dìng)，决定对其(qí)采取出具警示(shì)函(hán)的行政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　百亿私(sī)募(mù)映雪投(tóu)资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构类(lèi)型为私募证券投(tóu)资基金管理人(rén)，全(quán)职员(yuán)工(gōng)人(rén)数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高管变更(gèng)。目前雪杉基金的法人、总经理为(wèi)汲培欣，合(hé)规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿(yì)私募映雪(xuě)投资为雪杉基金(jīn)的(de)股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有(yǒu)一家关联公司为深(shēn)圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基(jī)金持(chí)股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金(jīn)还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪(xuě)杉境内平台的(de)跨境(jìng)协同效(xiào)应(yīng)，为(wèi)投资人寻找海(hǎi)外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资(zī)策略(lüè)是(shì)通过(guò)追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观经济和估(gū)值指标，以分(fēn)析(xī)并提取经济周期中的趋势性行业(yè)和事(shì)件(jiàn)以最大化投资上行收益，同(tóng)时引(yǐn)入非(fēi)公开市场投资中的个体性估值和内在(zài)价值分析(xī)体系，以更好锁(suǒ)定(dìng)投资的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新闻动态便停(tíng)止更新。

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