直播短视频成为市(shì)场风口，但金融“大V”并非想当就能(néng)当，违(wéi)规展业(yè)仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川证(zhèng)监(jiān)局对恒泰证券某营业部及(jí)员(yuán)工双双出具警示(shì)函(hán)。

　　四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出(chū)，恒泰证券该(gāi)名员工任职期间(jiān)实(sh陈奕迅《是但求其爱》歌词是什么，陈奕迅《是但求其爱》歌词是什么歌í)名(míng)通过抖音账号发布短视陈奕迅《是但求其爱》歌词是什么，陈奕迅《是但求其爱》歌词是什么歌频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)，谋(móu)取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限(xiàn)制，视(shì)频直播(bō)成为各行(xíng)各(gè)业的新风(fēng)口，金融行业也不例外(wài)。由(yóu)于直播(bō)活动的即(jí)时性，合规问题也成(chéng)为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流(liú)量”时需要直(zhí)面的问题。而(ér)无证券(quàn)投顾资质(zhì)进行(xíng)证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大(dà)道证券营业部及员工遭遇四(sì)川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)指(zhǐ)出(chū)，熊某(mǒu)平在恒(héng)泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证券营业部任(rèn)职期间(jiān)，实名通(tōng)过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为某“金融职业技能学(xué)校”引流，并通(tōng)过(guò)收(shōu)取直(zhí)播(bō)打赏、直(zhí)播会(huì)员订阅费、感谢费等(děng)方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货经营机构及(jí)其工作人员廉洁(jié)从业规定(dìng)》，证券期货经营机构(gòu)工作(zuò)人员(yuán)不得(dé)违规(guī)从事营利性经营活(huó)动，违规兼任(rèn)可能影响其独立性的(de)职(zhí)务或者(zhě)从事与所在机构或者投资者合法(fǎ)利益相冲(chōng)突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平(píng)采取(qǔ)出具警示函的行(xíng)政监督管(guǎn)理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此同时(shí)， 恒泰(tài)证券(quàn)成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部也被出具(jù)警示函。四川证监(jiān)局认为，该(gāi)营业部(bù)合(hé)规管(guǎn)理不(bù)到位，未严(yán)格规(guī)范从业人员(yuán)执业行为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到(dào)普(pǔ)通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于(yú)通过短视频平(píng)台进行推(tuī)广的人员(yuán)层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰(tài)证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人(rén)职业(yè)发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职(zhí)前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运营的(de)“牛得林(lín)奇”账(zhàng)号在(zài)视频平台(tái)上(shàng)已(yǐ)有(yǒu)一(yī)定名气(qì)。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮出镜的(de)头(tóu)衔仍为“原恒泰证券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量(liàng)过(guò)万(wàn)。在抖音平台上以(yǐ)恒(héng)泰证(zhèng)券员工名(míng)义发布短(duǎn)视(shì)频的账号数量也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝(sī)数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次被监管(guǎn)点名的恒(héng)泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然(rán)抖音账号(hào)运营时(shí)间(jiān)不(bù)长(zhǎng)，但已有6万粉(fěn)丝(sī)，且直播频率较高。上(shàng)月(yuè)直播暂停(tíng)期间，大量粉(fěn)丝在其短视频中(zhōng)留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办(bàn)理(lǐ)执业登记，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉(hàn)云掌数字科技有(yǒu)限公司(sī)办理执(zhí)业，执业岗位为“证券投资(zī)咨询（投资(zī)顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播推广合规问(wèn)题(tí)需警惕(tì)

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限制，视频直播成为(wèi)各(gè)行各业的新风口(kǒu)，金融(róng)行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性(xìng)，合(hé)规(guī)问题(tí)也成为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”客户时(shí)需(xū)要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券(quàn)内容(róng)直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有(yǒu)限公司被黑龙(lóng)江证监局(jú)出具警示函。经查，容(róng)维证券员工马(mǎ)某(mǒu)某无证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖音(yīn)直播形式向公众提供关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对(duì)微博大(dà)V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博(bó)进(jìn)行荐股、预测(cè)股市(shì)行(xíng)情、宣(xuān)传并(bìng)出售投(tóu)资服务，但(dàn)其未(wèi)取得从事(shì)证(zhèng)券投资咨询业务的核(hé)准，不(bù)具备(bèi)证(zhèng)券投(tóu)资咨询从业资格及业务(wù)资质(zhì)，共罚(fá)没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部(bù)下发机(jī)构监管情况通报，对证券公司从(cóng)业(yè)人员网(wǎng)络直播提出监管(guǎn)要求。证券公司(sī)工作人员通过(guò)网(wǎng)络直播等形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导市场树立长期投(tóu)资、价(jià)值投资和理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求(qiú)，证券公(gōng)司应进一步加强对证(zhèng)券(quàn)公司工(gōng)作人员直播(bō)展业的管(guǎn)理，完善(shàn)内部管控机制， 事前(qián)对(duì)直播内(nèi)容进行把关，做(zuò)好内(nèi)容管理；事(shì)中对直(zhí)播进行(xíng)监测监控，遇(yù)有重大情况及时(shí)处理，避免(miǎn)产生不良(liáng)影响；直播中出现违规(guī)情况的(de)，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视(shì)总局、文化(huà)和旅(lǚ)游部共同(tóng)制定了《网络主播行为规范(fàn)》。其中提(tí)出，对(duì)于需(xū)要较高(gāo)专业(yè)水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育(yù)）的直(zhí)播内(nèi)容(róng)，主播(bō)应取(qǔ)得相应执业(yè)资(zī)质。

　　另(lìng)外，近期中(zhōng)证协也向各(gè)家证券(quàn)公(gōng)司(sī)、证券(quàn)咨询公司(sī)下发(fā)关于排查报送网(wǎng)络(luò)非法证(zhèng)券活动信息的通知，要求排(pái)查填报证券领域涉及(jí)非法证(zhèng)券活动信息(xī)，其中重(zhòng)点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和(hé)人员等涉非(fēi)“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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