昨日(rì)晚(wǎn)间，证监会就(jiù)《证券期(qī)货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》向社会公(gōng)开征求意见。

　　进一步(bù)规范证券期货市场主机(jī)交易托管服务和相(xiā20分米等于多少米 20分米等于多少厘米ng)关租用活动

　　为规范(fàn)证(zhèng)券期货市场主机交易托管(guǎn)活(huó)动(dòng)，保护投资者合法权益，维护(hù)证券期货(huò)市场安全平稳(wěn)运行，证监会起草了《证券期货市场主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托(tuō)管管理规定（征求意见(jiàn)稿）》（以下简称《管理规定》），于(yú)昨日向社会公开(kāi)征求意(yì)见。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)向市场相(xiāng)关机(jī)构提供主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管资源，为行业提供信息科技基(jī)础支撑服(fú)务，对于提升行业信息基础设施运维水平，保(bǎo)障行业信息系统安(ān)全稳定运行发挥了重要作用。

　　但随(suí)着证券期货市场的不断发展(zhǎn)，主机交易(yì)托管资(zī)源分配不尽合(hé)理、线路时延不尽一致、安全保障能力有(yǒu)待提升等问题(tí)逐渐(jiàn)凸显，为进一步(bù)规范(fàn)证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相关租用(yòng)活动，促进证(zhèng)券(quàn)期(qī)货市场的(de)平稳健康发(fā)展，证监会起(qǐ)草《管理规(guī)定(dìng)》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起草思路有三。一是(shì)全面覆盖各类主体。结(jié)合业务活动的(de)具体特点，《管(guǎn)理规(guī)定》将主机交易托管(guǎn)相关主体分(fēn)为证券期货(huò)交易所(suǒ)和证券期货(huò)经(jīng)营机构两部分，分(fēn)别提出完善(shàn)的监管要求，并要(yào)求其他类型的参与(yǔ)主体参照执行有关(guān)规定(dìng)。

　　二是切实守住安全底(dǐ)线。安全(quán)运(yùn)行是从(cóng)事主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管服务和相(xiāng)关租用活动的基(jī)础和(hé)前提(tí)，《管(guǎn)理规定》规定了主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管资源(yuán)的(de)安全管(guǎn)理要求，明确(què)了证券期(qī)货(huò)经营机构的尽职调查和业务审(shěn)批机制，从安全(quán)的角度作出全(quán)面规定(dìng)。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定》将公平(píng)合理(lǐ)原(yuán)则，体现(xiàn)在证券期货(huò)交易所和证券期货经营机构从事主机交易托管服(fú)务和相关(guān)租用活动的(de)各(gè)个环(huán)节，同时也充分注重(zhòng)有关规定落地(dì)过程中的(de)可(kě)操作性，切实提升(shēng)市场主体的(de)获得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章28条，对证券期货行业主机交易托管服务(wù)和相关租用活动提出(chū)了要(yào)求。

　　具(jù)体来看，首先(xiān)是总则明(míng)确立法宗旨、适用范围，从事主机(jī)交易托管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动的基本原则以及监督管理。

　　根(gēn)据《管理规定(dìng)》，所谓主机交易托管资源，是指证券期货交易所(suǒ)提供的机(jī)房(fáng)机(jī)柜、通信网(wǎng)络、软(ruǎn)件或硬件设(shè)施等(děng)资(zī)源，部(bù)署在相关资源(yuán)的(de)信息系(xì)统可以连接(jiē)证(zhèng)券(quàn)期货交易所交易系统(tǒng)。

　　其次是证券期货交易所要(yào)求。明确了证券(quàn)期货交易(yì)所提供主机交易托管服务有关要求。主要(yào)包括：要求证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)实(shí)施专区管理，统一专区交易时(shí)延，建(jiàn)设运维要求不得低于《证券期货业信息系(xì)统托管基本要求》中(zhōng)三(sān)级系(xì)统的受托方要求；从资(zī)源保障、资源分配、服务申请、服务协议、收费要求、服务(wù)退出与资源(yuán)再分配等方(fāng)面保障(zhàng)证券期货交易所提供有关服务的公平合理(lǐ)；加强风险防控，证券期货交易所需(xū)建(jiàn)立健全(quán)监控指标及应(yīng)急处置机制。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证券期货(huò)交易(yì)所提供(gōng)主机交易托(tuō)管(guǎn)服(fú)务的(de)，应当将主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)资源和其他(tā)主机(jī)托管资源进(jìn)行区分，对主(zhǔ)机交易托管资(zī)源实施专区管理，并确保相关专区(qū)到核心(xīn)交易(yì)系统通信前端的(de)通信时延(yán)保持(chí)一致。

　　再次是证券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构要求。明确了(le)证券期货经(jīng)营机(jī)构租用主机(jī)交易(yì)托管资源有关(guān)要求(qiú)。具体来看，从安全保(bǎo)障(zhàng)方面，对(duì)证(zhèng)券期货经(jīng)营机构(gòu)租用主机(jī)交易托(tuō)管资源的一(yī)般要求作出(chū)规定(dìng)。从能(néng)力评估(gū)、治理架(jià)构、尽职调查(chá)等方面确(què)保证券(quàn)期货经营机(jī)构能够保障客户设施的安全(quán)运行。明确(què)证券期货经(jīng)营机构对(duì)证券期货交易(yì)所(suǒ)的报告要(yào)求。

　　《管理(lǐ)规定》提(tí)到，证券期货经(jīng)营机构租用主机交易托管资(zī)源部(bù)署客户提供的软件(jiàn)或(huò)硬件设施（以下简称证券期货经营机构部署客户设施）的，应当从人员保(bǎo)障、资金投入、客户需求等方面充分评估(gū)，审慎选择服(fú)务客户，确保自身能力可以保障客(kè)户软件或硬件设施的安(ān)全运行(xíng)，并将不(bù)同客户的(de)信(xìn)息(xī)系统、客(kè)户与经营机(jī)构的信息(xī)系统进行有效隔离(lí)。

　　最后是监督管理。明确证券期货交易所的监管报(bào)告义务，规(guī)定中国证监会及其派出(chū)机构结合法定职(zhí)责，对证券(quàn)期货交易所及证券(quàn)期货经营(yíng)机构实(shí)施现(xiàn)场(chǎng)检查(chá)和非现场检查(chá)，并规定相应罚则。

　　根据(jù)《管理(lǐ)规定》，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)违反本规定，或者在监管(guǎn)工作中不履行职责，或者不履行本规定有关(guān)报告义务(wù)的(de)，中国证监(jiān)会可以对证(zhèng)券(quàn)期货交易所采取(qǔ)监(jiān)管谈话、出具警示函、责(zé)令限期改正等行(xíng)政监管措(cuò)施，对有(yǒu)关高级管理人员给予警告(gào)、记(jì)过、诫勉谈话(huà)、通报批评、撤职等行(xíng)政(zhèng)处分，并责(zé)令证券期货交(jiāo)易(y20分米等于多少米 20分米等于多少厘米ì)所对其他(tā)责(zé)任人给予纪律处分。

　　证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构违反(fǎn)本规定(dìng)，中国证监会及其派出机(jī)构可以依照《证券期货业网络和信息安全管理(lǐ)办法》有关规定，对有关(guān)机构和人员采取行(xíng)政监管措(cuò)施(shī)。

　　上海证券交易所(suǒ)原(yuán)副总经理刘逖接受监察调查

　　据昨日中央纪委国家监委(wěi)驻中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会纪检监察组、浙江省纪委监委消息，上海证券交易(yì)所(suǒ)原副(fù)总经理(lǐ)刘逖涉嫌严(yán)重职(zhí)务违法，目前正在接受中央纪委国家监委驻中(zhōng)国证监(jiān)会纪(jì)检监(jiān)察组和浙江(jiāng)省台州市监委监(jiān)察调查。

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