在(zài)“扶优限(xiàn)劣”的基本方(fāng)针下，私(sī)募(mù)基金(jīn)行业监管(guǎn)趋(qū)严(yán)，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投(tóu)资基金业(yè)协会网站披露的一则公告显示arctan0等于多少派，arctan0等于多少兀怎么算，雪杉基金(jīn)存在违反专业化运营原则等四项(xiàng)违规行为。根据相关规(guī)定，协会拟对雪杉基(jī)金公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六个月；对时任(rèn)雪(xuě)杉基金合规风控负(fù)责人的(de)黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资(zī)基金业(yè)协会网(wǎng)站披(pī)露(lù)了(le)一则纪律处分(fēn)事先告(gào)知书(shū)送达公(gōng)告(gào)。经(jīng)查，深圳雪杉基金(jīn)管(guǎn)理有限公(gōng)司（简(jiǎn)称“雪杉基(jī)金”）涉(shè)嫌从事违法违规行(xíng)为，时任高(gāo)级管理(lǐ)人员黄某应当对此(cǐ)承担(dān)法律责(zé)任，协(xié)会拟对(duì)其(qí)作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存在四项违(wéi)规行为：

　　一是(shì)违反(fǎn)专业化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作(zuò)协议(yì)》，由债(zhài)券(quàn)发行人(rén)关联方出(chū)资认购(gòu)上海阿杏产(chǎn)品份(fèn)额，该产品通(tōng)过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金(jīn)”最终投向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发展集团有限公(gōng)司（以下(xià)简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资(zī)合(hé)作协议》，约(yuē)定由指定第三(sān)方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私(sī)募证券投资(zī)基金(jīn)”，并由该产品(pǐn)购(gòu)买(mǎi)arctan0等于多少派，arctan0等于多少兀怎么算指定债券。以上行(xíng)为不符(fú)合私募基金管理人专业(yè)化(huà)运(yùn)营的要求(qiú)。

　　二是(shì)未向投(tóu)资(zī)者披露(lù)关联(lián)交(jiāo)易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私(sī)募证券投资(zī)基(jī)金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升(shēng)2号”分别投向上(shàng)海映雪(xuě)投资管理(lǐ)中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩(gōu)15号私(sī)募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在(zài)管产(chǎn)品共计(jì)5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资期间，深(shēn)圳雪杉董事(shì)长郑宇(yǔ)为上海映雪执行事(shì)务(wù)合伙人、实(shí)际(jì)控制人，上述交易构成关联(lián)交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投(tóu)资者进行明(míng)确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落(luò)实投资者适当性(xìng)管理(lǐ)要(yào)求(qiú)。雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金(jīn)的投资者王某的基金合同于2015年7月7日(rì)签(qiān)署，但是其风险测(cè)评问(wèn)卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投(tóu)资运营、财务等岗(gǎng)位员(yuán)工存(cún)在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规(guī)风控(kòng)负责人，应当对发生在各自任(rèn)职期间公司的违规行为承担相(xiāng)应(yīng)责任。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案六(liù)个(gè)月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的(de)是(shì)，这已经不是雪杉基金(jīn)首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉基金出具警示函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪(xuě)杉(arctan0等于多少派，arctan0等于多少兀怎么算shān)基(jī)金在从事私募基金业务(wù)活动中，存在未履(lǚ)行谨(jǐn)慎勤勉(miǎn)义务、未采取(qǔ)问卷调(diào)查(chá)等方式对(duì)个别投资者的风险识(shí)别(bié)能力和风险承担能力(lì)进行评估、未按(àn)照合同约(yuē)定如实向投资(zī)者披露(lù)可(kě)能影响投资者合(hé)法(fǎ)权(quán)益的(de)重大信息等情形。依据《私(sī)募管理办(bàn)法》第三十三(sān)条规定，决(jué)定对(duì)其(qí)采取出(chū)具(jù)警示函的行政监管措施。

　　百亿私(sī)募映(yìng)雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元(yuán)，机构类型为私募(mù)证券投资基(jī)金管理人(rén)，全职员工人(rén)数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进行高管(guǎn)变更。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总经(jīng)理(lǐ)为汲培欣，合(hé)规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私(sī)募映(yìng)雪投资为雪(xuě)杉基金(jīn)的(de)股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还(hái)有一家关联公司为深圳市塔门投资管理有限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉(shān)基金官(guān)网显示，雪杉基金还在(zài)香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资人寻找海外长期稳定资产的投资和并购机会(huì)。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策(cè)略是通过追踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观经(jīng)济(jì)和估(gū)值指标，以分析并(bìng)提(tí)取经济周(zhōu)期中(zhōng)的趋势性行业和(hé)事件以最大化投(tóu)资上行收益，同(tóng)时引入非公开市场投资中的个体性估(gū)值(zhí)和(hé)内在价值分(fēn)析体系，以更好锁定(dìng)投资的下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉(shān)基金官网的新闻动态(tài)便停止(zhǐ)更新。

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