直播短(duǎn)视频成(chéng)为市场(chǎng)风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就(jiù)能(néng)当，违(wéi)规展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显(xiǎn)示，日(rì)前四川证监局对恒泰证(zhèng)券某营业部及员工(gōng)双双出具(jù)警示函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)指出(chū)，恒(héng)泰证(zhèng)券该名员(yuán)工任职(zhí)期(qī)间实名(míng)通过抖音(yīn)账(zhàng)号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行(xíng)分析、为第三方引流(liú)，并收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、会(huì)员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费(fèi)等，谋(móu)取不正当(dāng)利(lì)益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限制(zhì)，视频直播成(chéng)为(wèi)各行各业的(de)新(xīn)风(fēng)口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合(hé)规问题也(yě)成(chéng)为证券行业抓取“流量”时(shí)需要(yào)直面的(de)问题(tí)。而无证券投顾(gù)资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规(guī)活动

　　营业(yè)部+员工(gōng)遭警示

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大(dà)道(dào)证券营业(yè)部及员工(gōng)遭遇四(sì)川(chuān)证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局(jú)指出，熊某平(píng)在恒泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业(yè)部(bù)任职(zhí)期间，实名通过(guò)抖音账号(hào)发布短视频、开展直(zhí)播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块走势进(jìn)行分析、为(wèi)某“金(jīn)融职业技能学(xué)校(xiào)”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等方(fāng)式谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及其工(gōng)作人员(yuán)廉(lián)洁从业规定》，证券期货经营机构(gòu)工作人(rén)员不得违(wéi)规从事(shì)营利性经营活动，违规(guī)兼任可能影响其独立性的职务或者(zhě)从事与所在机构或者投资者(zhě)合法利益相冲突(tū)的活动。基于此，四川证监(jiān)局决定对熊某平采取出具警示函的(de)行政监督(dū)管理措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道(dào)证(zhèng)券营(yíng)业部也被出具警示函。四川证监局认为，该(gāi)营业部(bù)合规管理不(bù)到位，未严格规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事九龙司是哪里？(shì)员工已(yǐ)离开

　　从前任(rèn)总裁到(dào)普通(tōng)一(yī)线员(yuán)工，恒泰证券旗(qí)下(xià)热衷于通过短视频平(píng)台进行推广(guǎng)的人员层出不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号在视频平(píng)台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中(zhōng)，牛(niú)壮出镜(jìng)的(de)头衔仍(réng)为“原恒泰证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰(tài)证券官方抖音(yīn)账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过(guò)万。在抖(dǒu)音平(píng)台上以恒(héng)泰证券员工名义(yì)发布(bù)短(duǎn)视(shì)频(pín)的账(zhàng)号数(shù)量也(yě)有不少，其中部(bù)分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被(bèi)监管点名的恒泰(tài)证(zhèng)券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账(zhàng)号(hào)运营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直(zhí)播(bō)暂九龙司是哪里？停(tíng)期间，大(dà)量(liàng)粉丝在其(qí)短视频中留言追问，期(qī)待(dài)早日(rì)开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登记岗(gǎng)位(wèi)为(wèi)“一般(bān)证券业(yè)务”，3月2日即已办理离职(zhí)注(zhù)销。同月(yuè)，熊某平在(zài)武汉云掌数(shù)字科技有限公(gōng)司办理执业(yè)，执业岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业(yè)限(xiàn)制，视(shì)频直(zhí)播(bō)成(chéng)为各(gè)行各业的(de)新(xīn)风口(kǒu)，金融行业(yè)也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题(tí)也成为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户时(shí)需(xū)要直面(miàn)的问(wèn)题(tí)。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券(quàn)投资(zī)咨(zī)询机构黑(hēi)龙江省容维证券(quàn)数(shù)据程序化有限公(gōng)司被黑龙(lóng)江证监局出具警(jǐng)示函。九龙司是哪里？经查(chá)，容(róng)维(wéi)证券(quàn)员工马某某(mǒu)无证券(quàn)投资顾问(wèn)执业资格(gé)，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马某某通过抖音直播形(xíng)式向(xiàng)公众提供关(guān)于证券市(shì)场的分(fēn)析、预(yù)测(cè)或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟(wěi)通过微博进行荐股、预(yù)测(cè)股市行(xíng)情、宣(xuān)传并出售投资服(fú)务，但其未取得从事(shì)证券(quàn)投资(zī)咨询业(yè)务(wù)的(de)核(hé)准，不(bù)具备(bèi)证券(quàn)投资咨询从(cóng)业资(zī)格及业(yè)务资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构(gòu)部下发机构监管情况(kuàng)通报(bào)，对证券公司从业(yè)人员网(wǎng)络直播提出监管要求。证(zhèng)券(quàn)公司工作人(rén)员(yuán)通过网络直播等形式发表(biǎo)评(píng)论，要确保信息来源合法合规、研究(jiū)方法专业审(shěn)慎；充分(fēn)发(fā)挥专业优(yōu)势，引导(dǎo)市场树立长期投(tóu)资、价(jià)值投资(zī)和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步(bù)加强对证(zhèng)券(quàn)公司(sī)工作人员直播展(zhǎn)业的管理，完善内(nèi)部管控机制(zhì)， 事前对直播内容进行把关(guān)，做好内容管理；事中对直播进行监测(cè)监(jiān)控，遇(yù)有重大情况及时处理，避免产生不良(liáng)影响；直播中出(chū)现违规(guī)情况的，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局(jú)、文化和(hé)旅游部(bù)共同(tóng)制定了(le)《网(wǎng)络主播行为(wèi)规(guī)范》。其(qí)中(zhōng)提出，对(duì)于需要较高专业水平（如(rú)医疗卫生、财经(jīng)金(jīn)融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向(xiàng)各(gè)家证券(quàn)公司、证券咨询公司下(xià)发关于排查报送网络(luò)非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息的通(tōng)知，要求排查(chá)填报证券领域(yù)涉及非法(fǎ)证(zhèng)券活动信(xìn)息，其中(zhōng)重点(diǎn)排查(chá)假冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券经(jīng)营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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