科创板首批退(tuì)市公司，正式(shì)确认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告(gào)称，其收到(dào)证监会下发的《行(xíng)政处罚决定书》，将被实(shí)施重(zhòng)大(dà)违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时(shí)，上交所也对(duì)两公(gōng)司下发拟终止公司股票上市的事先告知书，两家公司(sī)的(de)股票自(zì)4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融(róng)法院(yuàn)消息显(xiǎn)示，其收到12名(míng)投资(zī)者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)、林应等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申请，保荐券商(shāng)东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券及两名保代(dài)、天健会计(jì)师事(shì)务所、康达律师事务所均在被起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监会行政处罚(fá)决定书显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存(cún)储于2019年(nián)4月3日披露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获(huò)科创板上市委审议同意(yì)发行(xíng)上(shàng)市(shì)，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明书》通过虚构销售合同、伪造(zào)物流单据(jù)和(hé)验收单据入账(zhàng)、安排(pái)资金回款、提前确认收入等方(fāng)式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按规(guī)定披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半年末对(duì)外担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签署日，未按规(guī)定披(pī)露对外(wài)担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续通过前述财务造(zào)假方(fāng)式虚增营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-20字母圈什么意思 字母圈都是怎么找到的20年报(bào)中仍存在未按(àn)规定披(pī)露对(duì)外担(dān)保的(de)问题(tí)。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监会对紫(zǐ)晶存储(chǔ)责令改正(zhèng)，给予警告(gào)，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身市场禁入(rù)措施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁(jìn)入措施，其他(tā)相关负(fù)责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面(miàn)，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年(nián)6月披露招股书(shū)申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查明(míng)，泽达易盛(shèng)在公告的(de)证券发行文件(jiàn)中(zhōng)隐瞒(mán)重要(yào)事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未如实(shí)披露关联交易、股权(quán)代(dài)持情(qíng)况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利润(rùn)总额的56.23％。此外(wài)，泽达(dá)易盛(shèng)还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈(zhà)发行部分，证(zhèng)监会对泽达易盛处以(yǐ)非(fēi)法所募集资金金(jīn)额20％的(de)处罚，罚款金额(é)高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚(fá)款非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他(tā)违法事(shì)实计算，证(zhèng)监会最终对(duì)泽达(dá)易盛处以8.6亿(yì)元(yuán)罚款，对(duì)实控人(rén)、时任董事(shì)长、总经理林应处(chù)以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总(zǒng)经理、财务总监、董(dǒng)事会秘书(shū)应岚(lán)被罚1300万元，二人均被采取终(zhōng)身市场禁入(rù)。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场(chǎng)全(quán)面(miàn)大跌(diē)的(de)行(xíng)情下，两家公司均有不(bù)同(tóng)幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户，户均持股市(shì)值14.62万(wàn)元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户(hù)均持(chí)股市(shì)值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已被提(tí)起诉讼

　　中介(jiè)机构(gòu)一同被诉(sù)

　　行(xíng)政(zhèng)处罚“靴子(zi)落地”，两家公司(sī)也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双(shuāng)双(shuāng)发布公告称，公司触及(jí)《上海(hǎi)证券(quàn)交易所科(kē)创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规(guī)定(dìng)的重大违法行(xíng)为，将(jiāng)被实(shí)施重大违法强制退市。公(gōng)司(sī)股票(piào)自2023年4月24日(rì)（星期一(yī)）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上交所下发的拟终止公司股票上(shàng)市的事先告知书。在收(shōu)到终止上市告知(zhī)书后(hòu)，两家公司(sī)可以(yǐ)根(gēn)据(jù)规(guī)定申请(qǐng)听证，提出陈述和(hé)申(shēn)辩。交易所由上市委员会(huì)就是(shì)否终(zhōng)止公司股票上市事(shì)宜进行(xíng)审议，并(bìng)根(gēn)据上(shàng)市委(wěi)员会的审核(hé)意见作出是否(fǒu)终止公(gōng)司股票(piào)上市的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市，自(zì)交易所(suǒ)公告对股票作(zuò)出终止上市的决定之日后(hòu)5 个交易(yì)日(rì)届满的下一(yī)交易(yì)日起，相关公司股票复牌并进入(rù)退(tuì)市整理期(qī)，并在股票简称前(qián)冠以“退市(shì)”标(biāo)识(shí)，退市整理期(qī)的交易期限为15 个(gè)交易日。交易所(suǒ)将(jiāng)在退市整理期届满后(hòu)5个交(jiāo)易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融(róng)法院官(guān)微发布消(xiāo)息显示，其(qí)已于当(dāng)日收到12名投资者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资者同时(shí)申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。上海(hǎi)金融(róng)法院称，其(qí)将依法审查，及时(shí)公布进(jìn)展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董(dǒng)监高等，中介机构东(dōng)兴(xīng)证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计(jì)师(shī)事务所、康达律师事务(wù)所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布(bù)公(gōng)告称，因在执行泽达易盛首(shǒu)次(cì)公开发(fā)行股票并在(zài)科创板(bǎn)上(shàng)市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等业务(wù)未勤勉尽(jǐn)责，证监(jiān)会(huì)决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称，关注到上海(hǎi)金融法院收到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉(sù)泽达易(yì)盛等证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申请，起诉投资(zī)者(zhě)同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达(dá)易(yì)盛字母圈什么意思 字母圈都是怎么找到的是科创板首批(pī)被中国证监会立案调查公司，根据(jù)《行政处(chù)罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈发(fā)行。

　　投(tóu)服中心(xīn)将密切关(guān)注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融(róng)法院后续受理(lǐ)并(bìng)裁定适用普通代表人诉(sù)讼，发(fā)布普通代表人诉(sù)讼权利(lì)登记公告(gào)，拟相关法律法规公开征集并接受50名(míng)以上（含50名）投资(zī)者(zhě)特(tè)别(bié)授权，申请参加普通代表人诉讼(sòng)并申请转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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