金融界4月(yuè)21日消息(xī) 证(zhèng)监会有关部门负责(zé)人(rén)就泽达(dá)易盛(shèng)案(àn)、紫晶存(cún)储案系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发行案(àn)件(jiàn)答记(jì)者问。证监会有(yǒu)关(guān)部门负责人表示，欺(qī)诈发行(xíng)、财务造(zào)假等资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩(zhì)序(x世上真有孙悟空存在吗，世界上有没有孙悟空ù)和金融(róng)安全(quán)。

　　中办、国(guó)办(bàn)《关于(yú)依法从严打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动(dòng)的意见》强调坚(jiān)持(chí)“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法严厉(lì)查(chá)处证券违(wéi)法犯(fàn)罪案(àn)件，立体化打击证券违法活动(dòng)。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落(luò)实党中央国(guó)务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对(duì)欺(qī)诈发(fā)行等(děng)违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批(pī)欺诈(zhà)发行案件，社会影响广泛。作(zuò)为监管机构，如何推动(dòng)对上述发(fā)行人、控股股(gǔ)东、实际控制人、中介机(jī)构(gòu)及其责任人(rén)员等(děng)相关责任(rèn)主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财(cái)务造(zào)假等资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市(shì)场秩序(xù)和金融安全(quán)。中办、国(guó)办(bàn)《关于依法从严(yán)打击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉(lì)查处(chù)证券违法犯罪(zuì)案件，立(lì)体化(huà)打击(jī)证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市场违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容(róng)忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行(xíng)等违(wéi)法犯罪行(xíng)为实行行(xíng)政、民事、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证券发(fā)行(xíng)人及相(xiāng)关(guān)控股股东、实际控(kòng)制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的行政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科(kē)技股份有限公司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广东紫晶信(xìn)息存储技术股份有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责任人(rén)作(zuò)出行政处罚和市场(chǎng)禁入(rù)决定，分(fēn)别对(duì)泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储及(jí)相关责(zé)任人员进(jìn)行行政处罚，并对(duì)部(bù)分责任(rèn)人员(yuán)采取证(zhèng)券市场禁入措施。同时，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事(shì)犯罪的当事人依法(fǎ)及时移送公安(ān)机关处(chù)理，推动案件刑事追责(zé)相(xiāng)关工作(zuò)。另外，根(gēn)据《上海证券(quàn)交易所(suǒ)科创板(bǎn)股票上市规(guī)则》的(de)规定，上(shàng)海证券交易所将依法对泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储启(qǐ)动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是依(yī)法支持适格投资者及(jí)时(shí)有效(xiào)地追(zhuī)究违规上(shàng)市(shì)公司及其相(xiāng)关(guān)中介机构等责任主体的民(mí世上真有孙悟空存在吗，世界上有没有孙悟空n)事赔偿责(zé)任。民事责任(rèn)是资本市场法律责任体系的重(zhòng)要组成(chéng)部(bù)分，是对违法(fǎ)行(xíng)为进行立体式追责的(de)重(zhòng)要一环(huán)，也是(shì)提高资本(běn)市场违法违规(guī)成本的重要举(jǔ)措。我(wǒ)会将进一步(bù)畅(chàng)通(tōng)投资者权利救济渠道，维护投资者(zhě)合法权益(yì)，督促(cù)市场(chǎng)参与各方归位尽责(zé)，形成(chéng)资本市场(chǎng)良好生态(tài)。

　　三是(shì)对于为上市公司提供保荐、承销(xiāo)服务(wù)的证券公司、出具审(shěn)计报(bào)告的或(huò)者法律意见(jiàn)书的证券服务机构等(děng)违规(guī)主体实施精准打(dǎ)击。如果相关中介(jiè)机构(gòu)故意(yì)参(cān)与(yǔ)造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机关处理；如(rú)果相关中介机构(gòu)主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情形(xíng)，我会将按(àn)照过(guò)责(zé)相(xiāng)当的法治理念，综合考(kǎo)虑违法(fǎ)程度、案件情况、执法效率、赔(péi)偿(cháng)投资者损(sǔn)失(shī)意愿(yuàn)和(hé)能力等(děng)因素，依法(fǎ)妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的(de)执业行为付出代价。

　　四是关(guān)于中介机构的责(zé)任人员。证(zhèng)券公(gōng)司、会计师(shī)事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构从(cóng)业人员的道德水准、专(zhuān)业(yè)能力、合规风险(xiǎn)意识(shí)和廉洁从业水平等，是保障证券(quàn)服务(wù)质量的重要因素(sù)。如果在欺诈发行、财务造假等案件(jiàn)中发现相关中介机(jī)构(gòu)责(zé)任(rèn)人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈(zhà)发行案严重损(sǔn)害投资者(zhě)合法(fǎ)权益，目前在投资(zī)者保护方(fāng)面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉(sù)讼法》等(děng)法律法规规定了包括协商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔(péi)付(fù)、责令回(huí)购(gòu)、行政执法当事(shì)人(rén)承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代表人诉讼等一系(xì)列投资者(zhě)赔(péi)偿(cháng)救济制(zhì)度。这些(xiē)制度各有(yǒu)优势，对(duì)于个(gè)案中(zhōng)采(cǎi)用(yòng)何种方式，需综合考虑不(bù)同投资者赔(péi)偿(cháng)救济制度的适(shì)用条件、投资者获赔(péi)的充分性和有效性、赔付(fù)责任主体的意(yì)愿(yuàn)和能(néng)力等因素，目标都(dōu)是有效保护投(tóu)资(zī)者、惩戒和(hé)震慑违法(fǎ)行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金融法院已经收到泽达(dá)易盛普通代(dài)表人(rén)诉讼起诉(sù)材料，中证中小(xiǎo)投资者服(fú)务中心发布公告(gào)，表示密切关注泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如(rú)上(shàng)海金融法院受理并裁定适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，将依法(fǎ)接(jiē)受投(tóu)资者特别授(shòu)权，申请参加该案(àn)并转换特(tè)别代表人诉讼(sòng)。特别代(dài)表人(rén)诉讼制(zhì)度具有(yǒu)“默示加入、明示退(tuì)出(chū)”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民(mín)事赔偿问题(tí)，适(shì)格投资者的合法权益(yì)可以在(zài)诉(sù)讼程(chéng)序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建投证券股份有限(xiàn)公司作为紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)申(shēn)请首次公(gōng)开(kāi)发行股票的保(bǎo)荐机构(gòu)和主承销商，与其他中(zhōng)介机构正在主(zhǔ)动(dòng)筹备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共(gòng)同出资10亿(yì)元设立先行赔(péi)付专(zhuān)项基金（上述金额为公(gōng)司初步估算结果(guǒ)，基金规模(mó)将(jiāng)根(gēn)据最终计算的适(shì)格投(tóu)资者损失赔付金额进行(xíng)调整(zhěng)），用于(yú)先(xiān)行赔付适格投资(zī)者的(de)投资损失。先(xiān)行赔付可以高效、快捷地(dì)解决(jué)紫(zǐ)晶存储案(àn)的民(mín)事赔偿问题，适格投资者可(kě)以积(jī)极参与先行赔付(fù)程序直接获赔，以(yǐ)维(wéi)护自身合法(fǎ)权(quán)益(yì)。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投证券股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)披露的公告中提出向证(zhèng)监会提交(jiāo)证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)申请，证监会(huì)将如何处(chù)理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证(zhèng)券法》新增(zēng)了证券领域行政执(zhí)法当事人承诺制度(dù)（以下简称(chēng)当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度）。当(dāng)事(shì)人承诺制度是指国(guó)务院证券监督(dū)管理机构对涉(shè)嫌证(zhèng)券(quàn)期货违法(fǎ)的单位或者(zhě)个人进(jìn)行调查(chá)期间，被调查(chá)的(de)当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法行(xíng)为(wèi)、赔偿有关投资(zī)者损失(shī)、消除损害或(huò)者不(bù)良影响并经国务(wù)院证券监督(dū)管理机构(gòu)认可，当事人履行承诺后国务院证券监(jiān)督(dū)管理机构终止案件调查(chá)的行政(zhèng)执法方式。相(xiāng)关法律(lǜ)法规(guī)明确规定(dìng)了当事人承诺制(zhì)度(dù)的基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度(dù)实施(shī)办法》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺(nuò)金(jīn)数额的确定(dìng)需要综(zōng)合考虑当事人因涉嫌违法行(xíng)为可能(néng)获(huò)得的(de)收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为依(yī)法可能(néng)被处(chù)以罚款(kuǎn)和没收违(wéi)法所(suǒ)得的金额，以及投资者因当事(shì)人涉嫌违(wéi)法行为所(suǒ)遭受的损失等诸多(duō)因素。承(chéng)诺金(jīn)数额通常高于罚没款数额(é)，且可用(yòng)于赔(péi)偿投资者损(sǔn)失(shī)，在证券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺这一程(chéng)序中，既可以实(shí)现对申(shēn)请人的精准(zhǔn)打击(jī)，也可以有(yǒu)效便捷地补偿投(tóu)资(zī)者的损失。因(yīn)此，当事(shì)人承诺制度可以一并解决(jué)案件相关的行政处理与民事赔(péi)偿问题，有效提(tí)高执法效能，达到行政追(zhuī)责(zé)与(yǔ)民事追责相统一的效(xiào)果。

　　对于(yú)中(zhōng)信建投证券股份有限公司向我会提交当事人承(chéng)诺申请，我会将依据《证券(quàn)法》《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制度实(shí)施(shī)办法(fǎ)》《证券期货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度实施规定》等规定，依法依规决定是(shì)否受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构及其责任人(rén)员，下(xià)一步将如何处理？

　　答(dá)：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛和(hé)紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉中介机构(gòu)开展“一(yī)案双查”。在泽达易(yì)盛案中(zhōng)，东兴(xīng)证券股(gǔ)份有限公司、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、北京市康达(dá)律师(shī)事(shì)务所等中介(jiè)机构因涉嫌(xián)在相关(guān)执业过程中未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，近日(rì)已被我会(huì)立案。在(zài)紫晶(jīng)存储案(àn)中，我会对中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司(sī)、容(róng)诚会计师事(shì)务所、致(zhì)同会计师事务所、广(guǎng)东恒(héng)益律师事务所等中(zhōng)介机构启动了相关调查(chá)工作(zuò)，后续将根据其在相关执业行为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结(j世上真有孙悟空存在吗，世界上有没有孙悟空ié)合其主动先行赔付以及申(shēn)请证券期货行政执(zhí)法当事人承诺等(děng)情形，依法(fǎ)进行下一步处(chù)理。需要指出的是，我们将关注相关(guān)中介机构有关责任人员(yuán)在上述案(àn)件中的执业(yè)行为，如果发现有(yǒu)关责任人员存(cún)在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律师事(shì)务所等(děng)中(zhōng)介机构是保障资本(běn)市场高质量(liàng)发展的重要(yào)力量(liàng)，中介机构及(jí)其从业人(rén)员应当严格遵(zūn)守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造(zào)和维护(hù)风清气(qì)正(zhèng)的企业文(wén)化和(hé)行(xíng)业文化(huà)，珍视(shì)行业声誉。

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