直播(bō)短(duǎn)视频(pín)成为市场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展业仍将招致监(jiān)管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川证监局(jú)对(duì)恒泰证(zhèng)券某营(yíng)业(yè)部(bù)及员工双双(shuāng)出(chū)具警示(shì)函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为第(dì)三(sān)方(fāng)引流，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等(děng)，谋取不(bù)正当利益。

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业也(yě)不例(lì)外。由于直播活动的(de)即时性，合规(guī)问题也成为证券行(xíng)业(yè)抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时需要(yào)直(zhí)面(miàn)的(de)问(wèn)题。而(ér)无证券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自(zì)媒(méi)体(tǐ)从事违规活动(dòng)

　　营业部(bù)+员工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒(héng)泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营业部及员工遭(zāo)遇四川证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒(héng)泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部任职(zhí)期间，实魏承泽作品集 魏承泽一类的作者名通(tōng)过抖音账号(hào)发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引(yǐn)流(liú)，并(bìng)通过收取直播打赏、直(zhí)播会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)方式谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人(rén)员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货经营(yíng)机构工作人员不得违规从事营(yíng)利性(xìng)经营活动，违规兼任(rèn)可能影响其独(dú)立性的职(zhí)务或者从事(shì)与所在机构或者投资者(zhě)合法利益(yì)相冲(chōng)突的活动。基于此，四川(chuān)证监局决定对熊某平采(cǎi)取出具(jù)警示函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证券营业(yè)部也被出具警示函。四(sì)川证监局认为(wèi)，该(gāi)营业(yè)部合(hé)规管理不(bù)到位，未严(yán)格规范从业人(rén)员(yuán)执业行(xíng)为。

　　前任(rèn)总裁“下(xià)海”

　　涉事员(yuán)工已离开(kāi)

　　从前(qián)任总裁到普通(tōng)一线(xiàn)员工(gōng)，恒(héng)泰(tài)证券旗下热衷于通过短视频平台进(jìn)行推(tuī)广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛(niú)壮因“专注(zhù)个人职业发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的(de)“牛(niú)得林奇”账号在视(shì)频平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮出(chū)镜(jìng)的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰(tài)证券(quàn)官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也(yě)达到17.2万(wàn)，部(bù)分爆款视频播放(fàng)量过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证券(quàn)员工名义(yì)发(fā)布短视频的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然(rán)抖音账号运(yùn)营时间(jiān)不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月直(zhí)播(bō)暂停期间(jiān)，大量粉(fěn)丝在其短视频中留(liú)言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊(xióng)某平(píng)于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记(jì)岗位为“一般证券业(yè)务(wù)”，3月(yuè)2日即已办理离职(zhí)注销。同月(yuè)，熊(xióng)某平在武(wǔ)汉云掌数字科(kē)技有限公司办理执(zhí)业，执业岗位为(wèi)“证(zhèng)券投资咨(zī)询(xún)（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推(tuī)广合(hé)规问题(tí)需警(jǐng)惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为各行各业(yè)的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业(yè)也不例(lì)外。由于(yú)直播(bō)活动的即(jí)时性(xìng)，合(hé)规问题也成为(wèi)证券行业(yè)抓取“流(liú)量”客(kè)户时需要直面的(de)问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省容维证券数(shù)据程序(xù)化有限公司被黑龙江证监局出具警示函(hán)。经(jīng)查，容维(wéi)证券员工马某某无证券投资顾问执业(yè)资格(gé)，2022年(nián)10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直播形式向公众提供关于证券市场(chǎng)的分(fēn)析、预(yù)测或建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟开出巨(jù)额(é)罚单。证监会指出，易伟通过微博进(jìn)行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣(xuān)传并出售(shòu)投资(zī)服务，但(dàn)其(qí)未取得从事证券投资(zī)咨询业(yè)务(wù)的核准，不具备证券投(tóu)资咨询(xún)从业资格及业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机构监管情况通(tōng)报，对(duì)证券公司(sī)从业人员(yuán)网络直播(bō)提(tí)出监管要求(qiú)。证券公(gōng)司工作人员通过网络直播等(děng)形式(shì)发表评论，要确保信息来源合法合规(guī)、研(yán)究方(fāng)法专业审慎；充分发挥(huī)专(zhuān)业优势，引导市场树(shù)立长期投资、价值投资和理性投资的理念等(děng)。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一步加强对证券公(gōng)司工作(zuò)人员直播展(zhǎn)业的管理，完(wán)善内(nèi)部(bù)管(guǎn)控(kòng)机制， 事前(qián)对直播内容进(jìn)行把关(guān)，做好内容(róng)管(guǎn)理；事中(zhōng)对直播(bō)进(jìn)行监测监控，遇(yù)有(yǒu)重大情况(kuàng)及时(shí)处理，避免产生不良(liáng)影响；直播中出现违规情况的(de)，及(jí)时(shí)启动内部问责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文化和(hé)旅游部共同(tóng)制(zhì)定了《网络主(zhǔ)播行为规范(fàn)》。其中(z魏承泽作品集 魏承泽一类的作者hōng)提(tí)出，对于需(xū)要较(jiào)高专业(yè)水平(píng)（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主(zhǔ)播(bō)应取得相应(yīng)执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向(xiàng)各家证券公司、证券咨(zī)询公司下发关于排查报送网络非法证(zhèng)券活动(dòng)信息的通知(zhī)，要求排查填报证券领(lǐng)域(yù)涉及非法证券活动信息，其中重点排查(chá)假冒仿冒证券经营机构(gòu)和(hé)人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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