近期交易商协(xié)会的监管处罚力(lì)度明显加大(dà)，虽然债(zhài)券市场参与主(zhǔ)体愈发丰(fēng)富多(duō)元(yuán)，市场竞争(zhēng)程度(dù)更(gèng)趋激烈，但(dàn)监(jiān)管底线不(bù)能破戒。<贵州海拔高度是多少/p>

　　5月11日，交易商协会对(duì)建设银行启动自律调查(chá)，这是两天内(nèi)第二家被要求自律调查的大(dà)行。今年(nián)以来，交易(yì)商协会已对多家(jiā)金融机构启动自(zì)律调(diào)查(chá)，监管力(lì)度(dù)在持续加大。

　　多家金融(róng)机(jī)构接连被通报

　　5月11日，中国银(yín)行间(jiān)市场(chǎng)交易商协会（下(xià)称“交易商(shāng)协会(huì)”）网(wǎng)站(zhàn)显示，基于(yú)监管部门反馈线索，依(yī)据《银行间债券(quàn)市(shì)场自律处(chù)分规则(zé)》，贵州海拔高度是多少交易商协会已(yǐ)对中国建设银行股份有限公司债(zhài)务融资工(gōng)具承销业务(wù)涉嫌违规行为开展自律调(diào)查。

　　根据建行(xíng)2022年年(nián)报(bào)，去年建行(xíng)承(chéng)销非金(jīn)融(róng)企业债务融资工具744笔，为(wèi)411家实体企业承销发(fā)行债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支(zhī)持优质头部(bù)房地产(chǎn)企(qǐ)业(yè)债券融资(zī)需求(qiú)，承销房地产企(qǐ)业323.35亿元债务(wù)融资(zī)工具，房地产并购票据22.9亿元(yuán)。

　　交易商协会(huì)的(de)监(jiān)管(guǎn)力度在近期持续(xù)加大(dà)。就在5月9日，交易(yì)商协会官网发布信息(xī)，针对中国(guó)进出口(kǒu)银行金融债(zhài)券发(fā)行涉嫌违(wéi)规行为，以及中(zhōng)国民生银行(xíng)承销业务涉嫌违规行为已(yǐ)开展自律调查。

　　而在(zài)5月8日，大连(lián)银行、郑州银行、江西银行、青岛银行和粤(yuè)财信托(tuō)共5家机构涉及债券业务(wù)违规被点名。具体来(lái)说，交易商协会通过深入调查发现，大连银行等多家机(jī)构(gòu)存(cún)在债券代持交易等违规行为。其中，大连银行通过做(zuò)市业(yè)务方(fāng)式(shì)，每日滚动开展买卖(mài)方向(xiàng)相反(fǎn)、清(qīng)算速(sù)度不(bù)同的现(xiàn)券交易，代持利(lì)率债活跃(yuè)券，且规(guī)模较大；郑州银行、江西银行和青(qīng)岛银行，内控执行(xíng)不严或流于(yú)形式，未(wèi)有效评估交易合理性，作为中(zhōng)间方以现(xiàn)券买卖或(huò)做市等方式参与债(zhài)券代持(chí)交易链条，交易笔数和金额较大。

　　今年4月，工商银行已被启动自律(lǜ)调查(chá)。相关公告(gào)称，交易商协会在日常监测工(gōng)作中(zhōng)发现(xiàn)，工商银行主承销的(de)多期债(zhài)务融资工(gōng)具发行定价严重偏离市(shì)场合理水(shuǐ)平，干扰了市场秩序，涉嫌(xián)违(wéi)反银行(xíng)间(jiān)债(zhài)券市场自律管(guǎn)理相关规定。

　　4月3日，交易商(shāng)协(xié)会(huì)网站披露，近期在查处(chù)四平(píng)市城市发展投资(zī)控股有限公司案件时(shí)，发现吉林银行、吉林亿联银(yín)行因违规收取(qǔ)发行人大额财务资助，涉嫌违反银(yín)行间(jiān)债(zhài)券(quàn)市场自(zì)律(lǜ)管理(lǐ)规则，被交易商(shāng)协(xié)会进行自律(lǜ)调查(chá)。一同被开(kāi)展自律调查的还有光大证券、富国资产(chǎn)管理（上海）有限公司两家(jiā)金(jīn)融机构。

　　交易商协会监管处罚力度加(jiā)强

　　根据(jù)交易商协(xié)会通报的数据，2022年全年，交(jiāo)易商协会共(gòng)对68起涉嫌违(wéi)规案件立(lì)案调查，开展自律(lǜ)调查(chá)和(hé)自(zì)律问(wèn)询(xún)103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉(shè)及35家发(fā)行人和信(xìn)用增(zēng)进机构、4家(jiā)主承(chéng)销商、3家(jiā)会计师事务所、1家律师事务所、2家其他类型机构和54名直接责任人。作出(chū)的(de)处分中，警告及以(yǐ)上占比超过五(wǔ)成，15家(jiā)机(jī)构(gòu)被暂停一定期限业务，12位(wèi)责(zé)任人(rén)被(bèi)认定不(bù)适当(dāng)人选。

　　梳理(lǐ)通报来看，被通(tōng)报的原因(yīn)包括低(dī)价包销多期(qī)债务融资工具(jù)，影(yǐng)响了市场正常秩序；部分债务融资工具未(wèi)按(àn)照发行文(wén)件约定开(kāi)展余额包(bāo)销，个(gè)别债(zhài)务融资工具挤占了其他投资人的正(zhèng)常投标，违背了(le)公(gōng)平公正原则，并影响了发行利率，对市场(chǎng)正常秩序(xù)造成(chéng)了一定不(bù)良影(yǐng)响。

　　通报指出(chū)，银行间(jiān)债券市场参(cān)与机构在(zài)从事(shì)相关业务过程中，务必牢固树立(lì)市场责任意(yì)识，严格遵守相关监管规定和自(zì)律规则要求，合规展业，自觉维护银行间债券市场运行秩序。

　　交易商(shāng)协会表示，做市商作为(wèi)银行间市场基(jī)石机构，承(chéng)担着(zhe)提高市场(chǎng)流动性、促进(jìn)价(jià)格(gé)发现的重(zhòng)要作用，贵州海拔高度是多少应切实(shí)提升做(zuò)市交易能(néng)力，加强内(nèi)部(bù)控制和风险管理，确保(bǎo)合规稳健展(zhǎn)业，“真做(zuò)市、做真市”。

　　可以看到，近期(qī)交易商协会的监管处(chù)罚力度(dù)明显加大(dà)，虽然债券市(shì)场参与主体愈发(fā)丰富(fù)多元，市(shì)场竞争程度更(gèng)趋激烈(liè)，但监管底线不能破戒。

　　资(zī)深金融政策监管专(zhuān)家周毅钦对(duì)《国际金(jīn)融报》记者表示，可以看到，银(yín)行(xíng)间交易商(shāng)协会将继(jì)续贯彻落实监(jiān)管从严要求，以(yǐ)严格(gé)自(zì)律惩戒向市场传递“零容忍”的清晰信(xìn)号，引导市(shì)场各类(lèi)主体归位尽责(zé)，维护(hù)市场良好秩序。债券承销机构作为(wèi)债(zhài)券(quàn)市(shì)场的(de)“看门人”，对于商(shāng)业银行特别是国有大行(xíng)来说，也需要(yào)肩负起(qǐ)相应的公(gōng)序(xù)责任(rèn)，切实维护(hù)好行业的(de)良性竞争生态。

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