直播短(duǎn)视频成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒(héng)泰证券某营业部及员工(gōng)双双(shuāng)出具(jù)警(jǐng)示函。

　　四(sì)川证监局指(zhǐ)出(chū)，恒泰证券该名员工任职(zhí)期(qī)间实名通过抖音账号发布短(duǎn)视(shì)频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分(fēn)析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限制，视频直(zhí)播成为各行(xíng)各业的新风(fēng)口，金(jīn)融行业也不例外(wài)。由于直(zhí)播活(huó)动的即时性，合规(guī)问题也(yě)成为证券行(xíng)业抓取“流量”时需要直面的(de)问题(tí)。而(ér)无证(zhèng)券(quàn)投顾资质(zhì)进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自(zì)媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业(yè)部及(jí)员(yuán)工(gōng)遭(zāo)遇四川证(zhèng)监(jiān)局开出的(de)警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利(lì)益。

　　具体来(lái)看，四川(chuān)证监局(jú)指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都天府(fǔ)肉夹馍可以带上飞机吗，肉夹馍可以带上飞机吗国内大(dà)道证券(quàn)营业部(bù)任(rèn)职期间，实(shí)名(míng)通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘(pán)及板(bǎn)块走势进(jìn)行分(fēn)析、为(wèi)某“金(jīn)融职业技能学校(xiào)”引(yǐn)流(liú)，并通过收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、直播(bō)会员(yuán)订(dìng)阅(yuè)费、感谢费(fèi)等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机(jī)构及其工作人员廉洁从业规(guī)定》，证券期(qī)货经营机(jī)构工作人员不得违规(guī)从事(shì)营利性经营活(huó)动，违规兼(jiān)任可能影响(xiǎng)其独(dú)立性(xìng)的职务或者(zhě)从事与所在机构或者投资者合法(fǎ)利益(yì)相冲(chōng)突(tū)的活动。基于(yú)此，四川证监(jiān)局决定对熊某平(píng)采(cǎi)取(qǔ)出具(jù)警示函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同时， 恒(héng)泰证券(quàn)成都天(tiān)府(fǔ)大(dà)道证券营业(yè)部也被(bèi)出具警示函。四川证监(jiān)局(jú)认为，该营业(yè)部合规管理不到位，未(wèi)严格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事肉夹馍可以带上飞机吗，肉夹馍可以带上飞机吗国内员工已离开

　　从前任总裁到普通一(yī)线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于(yú)通(tōng)过短视(shì)频(pín)平台进行推广的人员层(céng)出不(bù)穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛(niú)壮因“专注个人职业发展事宜(yí)，已辞(cí)任公司总裁(cái)”。在离肉夹馍可以带上飞机吗，肉夹馍可以带上飞机吗国内职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得(dé)林奇”账号在(zài)视(shì)频平台上已有(yǒu)一(yī)定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍(réng)为“原恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)的粉(fěn)丝数(shù)量也(yě)达到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款视频播放量(liàng)过万(wàn)。在(zài)抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发布(bù)短视频的账号数量也有(yǒu)不少(shǎo)，其中部(bù)分账号粉(fěn)丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名(míng)的恒(héng)泰证(zhèng)券员(yuán)工熊某平(píng)上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在(zài)其短视频中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协登记(jì)信息(xī)显(xiǎn)示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记(jì)，登记岗位(wèi)为“一般证(zhèng)券业(yè)务”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌数字(zì)科技有限(xiàn)公司办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投(tóu)资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各(gè)行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客(kè)户时需要直面(miàn)的问题。而(ér)无证券(quàn)投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等(děng)行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严(yán)查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询(xún)机构黑龙江省容维证券数据(jù)程序化有限公司被黑龙江证监局(jú)出具(jù)警示函(hán)。经查，容维证(zhèng)券员(yuán)工马某某无证券(quàn)投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过(guò)抖音直播(bō)形式(shì)向公众(zhòng)提供关于证券(quàn)市(shì)场的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出售(shòu)投资服务，但其未取(qǔ)得从事证(zhèng)券(quàn)投资咨询业务(wù)的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从业(yè)资格及业务资质，共罚(fá)没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机构监管(guǎn)情况通(tōng)报，对证券公司从业人员网(wǎng)络直播提(tí)出(chū)监管要求。证券公司(sī)工作人员(yuán)通(tōng)过网络直播(bō)等形式发表评论(lùn)，要确(què)保信息(xī)来(lái)源合法合规、研究方(fāng)法专(zhuān)业审慎(shèn)；充(chōng)分发挥专业优势，引导市场树立长期(qī)投资、价(jià)值投资和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证券公司应进一步加(jiā)强对证(zhèng)券公(gōng)司(sī)工作人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前(qián)对直(zhí)播内容进(jìn)行把关，做好内容管(guǎn)理；事(shì)中对(duì)直播进行监测(cè)监控，遇有重大情况及(jí)时处(chù)理，避(bì)免产(chǎn)生不良影响；直(zhí)播中(zhōng)出现违规情况的(de)，及时(shí)启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化(huà)和(hé)旅游部(bù)共同制定了《网络(luò)主播(bō)行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高专业水平（如医(yī)疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家证券公(gōng)司(sī)、证券咨询公司下(xià)发(fā)关于排查(chá)报送网络非法(fǎ)证(zhèng)券(quàn)活(huó)动信息(xī)的通知，要(yào)求排查(chá)填报证券领域涉及(jí)非法证券活动信息(xī)，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒(mào)证券经营机构和人员(yuán)等涉非(fēi)“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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