科(kē)创板首批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发(fā)布公告称，其收到证监会下(xià)发的《行政处罚决定书》，将被实施(shī)重大违(wéi)法强制(zhì)退市，

　　与(yǔ)此同时，上(shàng)交所(suǒ)也对两公司下发拟(nǐ)终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的事先告知书(shū)，两家公司(sī)的股票自4月(yuè)24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融(róng)法院消息显示(shì)，其收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛、林(lín)应等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申请，保荐券(quàn)商东(dōng)兴证券及两名(míng)保代、天健(jiàn)会(huì)计(jì)师事务(wù)所、康达律(lǜ)师事务所(suǒ)均(jūn)在(zài)被(bèi)起诉(sù)名(míng)单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发行(xíng)+信(xìn)披违(wéi)法违规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被罚(fá)3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存(cún)在欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)的问题。紫晶(jīng)存(cún)储于2019年4月3日(rì)披露(lù)招股书申(shēn)报稿，同年10月(yuè)获(huò)科创板上(shàng)市(shì)委审(shěn)议同意发行上市，2020年(nián)3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明(míng)书》通(tōng)过(guò)虚构销(xiāo)售合同、伪(wěi)造物(wù)流单据和验收单(dān)据入账、安排资(zī)金回款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利(lì)润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按规(guī)定披露的2016年(nián)末、2017年末以及(jí)2019年上半年末对外担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说(shuō)明书签署(shǔ)日，未(wèi)按规定(dìng)披(pī)露对外担保余额合(hé)计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续通过(guò)前述(shù)财务造假(jiǎ)方式虚增营业收入、利(lì)润。2019年(nián)虚增利润(rùn)14529.07万(wàn)元，占当(dāng)期报告(gào)记(jì)载的利润总(zǒng)额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润(rùn)16902.36万元，占当期(qī)报告记载(zài)的(de)利润总(zǒng)额绝(jué)对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规定披露(lù)对外担(dān)保(bǎo)的问题(tí)。

　　最终，证(zhèng)监(jiān)会对紫晶存储责令改正，给予警(jǐng)告，并(bìng)处以3668.52万元(yuán)罚款(kuǎn)，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市(shì)场禁(jìn)入措施，罗铁(tiě)威被处(chù)10年市场(chǎng)禁入(rù)措施，其他相关负责(zé)人也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市(shì)场(chǎng)禁入

　　泽(zé)达易(yì)盛方面，行政处罚决(jué)定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书(shū)申报稿，2020年6月(yuè)在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告的证券发行文(wén)件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造(zào)重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元(yuán)，且未如(rú)实披露关(guān)联交易、股权(quán)代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子(zi)公(gōng)司(sī)浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务(wù)，2020年(nián)虚增利润(rùn)8246.92万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存(cún)在虚增在(zài)建工程等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈发行部分，证(zhèng)监会对泽达易盛(shèng)处以非法所募(mù)集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚(fá)款非法募集(jí)资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违(wéi)法事实(shí)计算，证监会最终对泽(zé)达(dá)易盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经(jīng)理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副(fù)总经理、财务总监(jiān)、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的(de)是(shì)，在4月21日市场(chǎng)全面大跌的行情下(xià)，两家(jiā)公司均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达A股股东(dōng)总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数(shù)为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子(zi)落地”，两家公(gōng)司(sī)也进入到停牌及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、中国航发属于央企还是国企啊 中国航发是上市公司吗*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双(shuāng)发布公告称，公(gōng)司触及《上海证券交易所科创(chuàng)板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定(dìng)的(de)重(zhòng)大违法行为，将被实施(shī)重大违法强制退市。公司股票(piào)自(zì)2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家公司均(jūn)收到上(shàng)交所下发的拟终止公司(sī)股票上市的事(shì)先告知书。在收到终止上市(shì)告知书后(hòu)，两家(jiā)公司可以根(gēn)据规(guī)定申请听证，提出陈述和申(shēn)辩。交易(yì)所由上市委员会就(jiù)是否终(zhōng)止公司股票上市事(shì)宜进行审议(yì)，并根据上(shàng)市(shì)委员会的审核意见作出是否终止公司股票上市(shì)的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终止(zhǐ)上(shàng)市，自(zì)交易所公告对股票作出终止上(shàng)市的决定(dìng)之日后5 个(gè)交(jiāo)易日届满的(de)下一交易日(rì)起(qǐ)，相关公司股(gǔ)票(piào)复牌并进(jìn)入(rù)退(tuì)市整理期，并(bìng)在股票简称前冠以“退市”标识，退市(shì)整理(lǐ)期的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交(jiāo)易(yì)所将在退市整理期届满后5个(gè)交易日内对股票予以摘牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其已于当日收到12名投资(zī)者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请。起诉投资(zī)者(zhě)同(tóng)时申请适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。上海金融法院称，其将依法审(shěn)查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资者提(tí)起的(de)诉(sù)讼中(zhōng)，被告除了(le)泽达易(yì)盛及实控人、董监高等(děng)，中介(jiè)机构东兴证券及(jí)两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天(tiān)健会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、康达律师事务所(suǒ)也均在被起诉(sù)之列(liè)。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴(xīng)证券(quàn)曾(céng)发布公告称，因在执行泽(zé)达易盛首次公开发行股票(piào)并在科(kē)创板上市(shì)项目中(zhōng)，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投(tóu)资(zī)者服务(wù)中(zhōng)心公(gōng)告称，关注到上海金融法(fǎ)院收到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，起诉投资(zī)者同时申请适用普通代(dài)表人诉讼程序审理案(àn)件。泽(zé)达易盛是科创板(bǎn)首批被中国证监会立案调查公司，根(gēn)据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将(jiāng)密切关注诉讼进(jìn)展，如上海金融(róng)法院后续受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，发布(bù)普通代表人(rén)诉讼权利登(dēng)记公告(gào)，拟相(xiāng)关法律法(fǎ)规公开征(zhēng)集并接受50名以(yǐ)上（含(hán)50名）投资者(zhě)特别(bié)授权，申请参加(jiā)普(pǔ)通代表人诉讼并申请(qǐng)转换特别代(dài)表人诉讼。

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