科创板首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达(dá)分别发布(bù)公告称，其雨水淋过的衣服晒干还能穿吗，雨水淋过的衣服晒干还能穿吗(qí)收到证监(jiān)会下发的《行政处罚(fá)决定书》，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违法强制退(tuì)市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同(tóng)时，上(shàng)交所也对两公(gōng)司(sī)下发拟终止公司(sī)股票上市的事先告知书(shū)，两(liǎng)家公司(sī)的股票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院消(xiāo)息(xī)显示，其收到12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽达易(yì)盛、林应等(děng)证(zhèng)券虚(xū)假(jiǎ)陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申(shēn)请，保荐券(quàn)商东(dōng)兴证券(quàn)及两名保(bǎo)代、天(tiān)健会(huì)计师事务(wù)所、康达律师(shī)事务所(suǒ)均在被起诉(sù)名单中。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面(miàn)的(de)问题：

　　证监(jiān)会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存(cún)储存在欺诈发(fā)行的问题。紫晶存储(chǔ雨水淋过的衣服晒干还能穿吗，雨水淋过的衣服晒干还能穿吗)于2019年4月(yuè)3日披露(lù)招股书申报(bào)稿，同年10月获科创板上市委审议同意(yì)发行(xíng)上市，2020年3月(yuè)在科(kē)创板上市(shì)。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明(míng)书(shū)》通过(guò)虚构(gòu)销售合同、伪造物流单据和验收单据(jù)入(rù)账、安排(pái)资金回款、提前(qián)确认收(shōu)入等方(fāng)式虚增营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披(pī)露的2016年(nián)末(mò)、2017年末以(yǐ)及2019年上半(bàn)年末对外(wài)担(dān)保(bǎo)余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书(shū)签署日，未按规(guī)定(dìng)披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上(shàng)市(shì)后(hòu)，紫晶存储继(jì)续通(tōng)过前述财务造假方式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期报告(gào)记(jì)载的利润(rùn)总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚(xū)增利(lì)润16902.36万(wàn)元，占当期报(bào)告(gào)记载的(de)利润总额绝(jué)对(duì)值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在(zài)未按规定披露(lù)对外担保的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储(chǔ)责令改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款(kuǎn)，对(duì)实控人(rén)郑穆(mù)、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁威被处10年(nián)市场禁(jìn)入措施，其(qí)他相关(guān)负责人也被处以(yǐ)罚款、5年市(shì)场禁入等(děng)。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚决定书显示(shì)，其(qí)于2019年6月披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告的证券发行(xíng)文(wén)件中隐瞒重(zhòng)要事实(shí)、编造(zào)重大(dà)虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年(nián)累计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实(shí)披露关联交易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市(shì)后，泽达易盛及其全资(zī)子公司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开(kāi)展虚假业务(wù)，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报(bào)告记(jì)载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年(nián)虚增(zēng)利润2665.78万元(yuán)，占当期(qī)报告(gào)记(jì)载的利(lì)润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽(zé)达(dá)易盛还存在虚增在(zài)建(jiàn)工(gōng)程等(děng)问(wèn)题。

　　值得关注的是，对于欺诈(zhà)发行部分，证监(jiān)会对泽达易盛处以非法(fǎ)所募(mù)集资金(jīn)金额20％的(de)处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则(zé)被罚款非法募集资(zī)金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实(shí)计算，证监(jiān)会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人(rén)、时任董事长(zhǎng)、总经理(lǐ)林应处以(yǐ)3800万(wàn)元罚款(kuǎn)，时任董事(shì)、副总经(jīng)理(lǐ)、财务总监(jiān)、董事会秘(mì)书应岚被罚(fá)1300万(wàn)元，二人(rén)均(jūn)被(bèi)采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市场全面大跌的行情(qíng)下，两家公司均(jūn)有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽达(dá)A股股东总户数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户(hù)均持股市(shì)值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽(zé)达(dá)已被提(tí)起(qǐ)诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家(jiā)公司也(yě)进入到停牌及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双(shuāng)发布(bù)公告称，公司触(chù)及《上海证券交易所科(kē)创板股票上(shàng)市规则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一）项规(guī)定的重(zhòng)大违法行为，将被实施(shī)重大违(wéi)法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上交所下发的拟终止公司股票上市的事先告知书(shū)。在收到终止上市告(gào)知书后，两家公司(sī)可(kě)以(yǐ)根据规定申请听证，提出陈述和申辩(biàn)。交易所由上市(shì)委员(yuán)会(huì)就是否终止公司股票(piào)上(shàng)市(shì)事宜进行审议，并(bìng)根据上市委员会的审核意见(jiàn)作出是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票(piào)被终止上市，自交易所(suǒ)公告对股票作出终(zhōng)止上市的决(jué)定之日后5 个交易日(rì)届满的下一交易日起，相关公司股票复牌(pái)并(bìng)进入(rù)退市(shì)整理(lǐ)期，并在(zài)股票简(jiǎn)称前冠以“退(tuì)市”标(biāo)识，退市整理期的交易期限为15 个交(jiāo)易(yì)日。交易(yì)所将在退市整(zhěng)理(lǐ)期届(jiè)满后(hòu)5个(gè)交(jiāo)易日内对(duì)股票予以摘(zhāi)牌(pái)，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官(guān)微发布消息显(xiǎn)示，其已于当日(rì)收到(dào)12名投资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠(jiū)纷的(de)申请。起诉投资者(zhě)同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件。上海金融(róng)法院(yuàn)称，其将(jiāng)依法审查，及时(shí)公布进展情况(kuàng)。

　　值(zhí)得关注的是，在投(tóu)资(zī)者提起的诉讼中，被告除了(le)泽达易盛(shèng)及实控人、董监高等，中介机构(gòu)东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保代(dài)（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天(tiān)健(jiàn)会计师事务(wù)所、康达律师事(shì)务所(suǒ)也(yě)均在被起诉(sù)之列。

　　3月(yuè)31日晚间(jiān)，东(dōng)兴证券曾发布(bù)公告称，因在执(zhí)行(xíng)泽(zé)达易盛(shèng)首次公开发(fā)行股票并在科创板上市(shì)项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督导等业(yè)务未勤(qín)勉尽(jǐn)责，证监(jiān)会决定对(duì)其公司(sī)立(lì)案。雨水淋过的衣服晒干还能穿吗，雨水淋过的衣服晒干还能穿吗>

　　4月21日，中证中小投资者服务中(zhōng)心(xīn)公告称，关注到上海金融(róng)法(fǎ)院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的(de)申请，起(qǐ)诉投资者(zhě)同时申(shēn)请(qǐng)适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案件。泽达易(yì)盛是科(kē)创板首批被中国(guó)证(zhèng)监会立案调查公司，根据《行政处罚决(jué)定书》，公司构成(chéng)欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海金融法院后续受理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，发布普通代表人(rén)诉讼权利登记公告(gào)，拟相(xiāng)关法律法规公(gōng)开征集(jí)并接(jiē)受50名以上（含50名）投资(zī)者特别授权，申请参加普通(tōng)代表人诉讼并(bìng)申请转换特(tè)别代(dài)表人诉讼。

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