在“扶(fú)优限劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋严，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网站披露(lù)的(de)一则(zé)公(gōng)告显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专业化运(yùn)营原则等四项违规(guī)行为。根据相关规定(dìng)，协会拟对(duì)雪杉(shān)基(jī)金公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受理其(qí)私募基金产品备案(àn)六个(gè)月(yuè)；对时(shí)任雪(xuě)杉基金合规(guī)风控负责人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案(àn)六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金(jīn)业协(xié)会网站披露(lù)了(le)一则纪律处(chù)分事(shì)先告(gào)知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规(guī)行为，时(shí)任高级管理(lǐ)人员黄某应(yīng)当对此(cǐ)承(chéng)担法律(lǜ)责(zé)任，协(xié)会拟(nǐ)对其作出纪律处(chù)分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一(yī)是(shì)违反(fǎn)专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏(xìng)达成《业(yè)务合作协议》，由债券发(fā)行人关(guān)联方出(chū)资认购上海阿杏产品(pǐn)份额(é)，该产品(pǐn)通(tōng)过深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)在管(guǎn)产品(pǐn)“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基(jī)金(jīn)”最终投(tóu)向(xiàng)指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)株洲(zhōu)新(xīn)芦淞(sōng)产业发展(zhǎn)集团有限公司（以下简称株洲新(xīn)芦(lú)淞）签(qiān)署《投(tóu)资合作协议(yì)》，约定由(yóu)指定第三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券投资基金”，并(bìng)由(yóu)该(gāi)产品购买指定债券。以上行为不符合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投(tóu)资者披(pī)露关联交(jiāo)易(yì)。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉(shān)常升1号(hào)”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向(xiàng)上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募(mù)基(jī)金(jīn)”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号(hào)基(jī)金”投向上海映雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳(zhèn)雪杉董事(shì)长郑宇为(wèi)上海(hǎi)映雪执行事务合伙(huǒ)人、实(shí)际(jì)控制人，上述交易构成关联(lián)交易，但深圳雪杉(shān)未向投资者进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实投资者适(shì)当(dāng)性(xìng)管理要求(qiú)。雪杉春(chūn)茗1号(hào)基金的(de)投资(zī)者王(wáng)某(mǒu)的基金合同于2015年7月(yuè)7日(rì)签署，但是(shì)其风险测评(píng)问卷则(zé)于2016年9月21日(rì)签署(shǔ)。

　　四(sì)是一般员(yuán)工违规兼(jiān)职。深圳雪(xuě)杉市场拓(tuò)展、投资(zī)运营、财务等岗位(wèi)员工存(cún)在(zài)兼职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳(zhèn)雪(xuě)杉合规风控负责人，应当对(duì)发生在各自任职期(qī)间公司的违规行为(wèi)承(chéng)担(dān)相应(yīng)责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对(duì)深圳雪(xuě)杉公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基(jī)金(jīn)产品备(bèi)案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的是(shì)，这已经(jīng)不是(shì)雪杉基(jī)金首次(cì)遭(zāo)监(jiān)管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基金出具警示(shì)函。

　　相关公告(gào)显示，经(jīng)查，雪杉基金在(zài)从(cóng)事私募基金业(yè)务活动中，存在未履(lǚ)行谨慎(shèn)勤勉义(yì)务、未(wèi)采取问(wèn)卷调(diào)查(chá)等方式对(duì)个别投资者海南岛的面积多大,人口有多少人，海南岛的面积多大,人口有多少的风险识别能力和风险(xiǎn)承担能力进行评估、未按照合同约定(dìng)如(rú)实向投资者披(pī)露可能影响投资(zī)者合法权益的重大信息等情形。依据《私募管(guǎn)理办法》第三十(shí)三条(tiáo)规定，决定对其采取出(chū)具警(jǐng)示函的(de)行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股东(dōng)之(zhī)列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构类型为私募证券投(tóu)资(zī)基金管理人，全职员工(gōng)人数14人，管理(lǐ)规模区间为(wèi)20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高管变(biàn)更。目(mù)前(qián)雪杉基金的法人、总经理为汲(jí)培欣(xīn)，合(hé)规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私(sī)募映雪(xuě)投资(zī)为雪杉(shān)基金的(de)股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外(wài)，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市塔门投资管理有限公(gōng)司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股(gǔ)权(quán)、创(chuàng)业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉基金还在(zài)香(xiāng)港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有(yǒu)限公司，海南岛的面积多大,人口有多少人，海南岛的面积多大,人口有多少“雪杉香港(gǎng)”），以期发(fā)挥与雪(xuě)杉(shān)境(jìng)内平台的跨境协同效应，为投资人寻找海外(wài)长期稳定(dìng)资产的投资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投(tóu)资策略(lüè)是通(tōng)过追踪资产价格指(zhǐ)数(shù)、利率、汇率、指标性股指等宏观经济(jì)和估(gū)值(zhí)指标，以分析并提取经济周期中的趋势性行业和事件以最(zuì)大化投资上行收益，同时(shí)引入非公开市场投(tóu)资中的个体性(xìng)估值和内在(zài)价值(zhí)分析体系，以更好锁定投资的下行(xíng)风险。但在(zài)2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新闻动态便停(tíng)止更新。

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