金融(ró向华强敢惹霍家吗，向华强和霍家哪个厉害ng)界4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科创板首批欺诈(zhà)发行案件答记者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危及(jí)市场秩(zhì)序和(hé)金(jīn)融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体(tǐ)化(huà)打(dǎ)击证券(quàn)违法(fǎ)活(huó)动。我会坚决(jué)贯彻落(luò)实党中央国务院(yuàn)对资本市(shì)场违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行(xíng)为(wèi)实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛(shèng)案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案(àn)件，社会影(yǐng)响广泛(fàn)。作为(wèi)监管机(jī)构，如何推动对上述(shù)发行人(rén)、控股股东、实际控制人、中介机构及其(qí)责任人员等(děng)相关责(zé)任主体进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等(děng)资本市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投资者(zhě)合法(fǎ)权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。中(zhōng)办(bàn)、国办《关于(yú)依法从严打击证券违(wéi)法活动(dòng)的(de)意(yì)见(jiàn)》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击(jī)证(zhèng)券违法活(huó)动(dòng)。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对资本市(shì)场违法犯罪(zuì)行为“零容(róng)忍(rěn)”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行(xíng)政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。具体(tǐ)而言(yán)：

　　一是对于证券发行(xíng)人及相关控股股东、实际(jì)控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追责。如(rú)在上述两案的行政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科(kē)技股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)（以下(xià)简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶(jīng)信(xìn)息存储技术股份有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)紫晶(jīng)存(cún)储）及相关责任人作(zuò)出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存储及相关责任(rèn)人员进(jìn)行行(xíng)政处罚，并对部分责任(rèn)人员(yuán)采取证券(quàn)市场禁入措施。同时，我会加强与公安(ān)机关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑(xíng)事(shì)犯罪的当事(shì)人依(yī)法及时移送公安机关(guān)处理，推(tuī)动案(àn)件刑事(shì)追责相关工作。另外，根据(jù)《上海(hǎi)证券(quàn)交易所科(kē)创板股票上市规则》的规定，上海证券交(jiāo)易(yì)所将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启(qǐ)动重大违(wéi)法(fǎ)强制(zhì)退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投资者及时(shí)有效地追(zhuī)究违(wéi)规上市(shì)公(gōng)司(sī)及向华强敢惹霍家吗，向华强和霍家哪个厉害其相关中介(jiè)机构(gòu)等责任主体(tǐ)的民事赔偿(cháng)责任。民事责任是(shì)资本市场法律(lǜ)责任体系的(de)重要组成部分，是对违法行为(wèi)进行(xíng)立体式(shì)追责的(de)重要一环，也(yě)是提高资本市(shì)场违法违规(guī)成本的重要举措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠道(dào)，维护投资者合法(fǎ)权(quán)益，督(dū)促市(shì)场参与各(gè)方(fāng)归位尽责，形(xíng)成(chéng)资本市(shì)场(chǎng)良好(hǎo)生(shēng)态。

　　三是对于(yú)为(wèi)上市公司(sī)提供保(bǎo)荐、承销服务的证券公司、出具审(shěn)计报告的或者法(fǎ)律意(yì)见书的证券(quàn)服务机构(gòu)等违规主体实施精准打击。如(rú)果相关中介机(jī)构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机(jī)关处理；如(rú)果相关中介机(jī)构主要涉嫌执业未勤(qín)勉(miǎn)尽责的情形，我会将按照过责(zé)相当的法(fǎ)治理念，综合(hé)考虑违(wéi)法程度(dù)、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和(hé)能力等因(yīn)素，依法(fǎ)妥(tuǒ)善处理，让中介机构(gòu)为其(qí)未勤勉尽责的执业行(xíng)为付出代价。

　　四(sì)是关于(yú)中介机构的责任人员。证券公司、会(huì)计(jì)师(shī)事务所、律师事(shì)务(wù)所等中介机(jī)构从业人员的道德水准、专业能(néng)力(lì)、合(hé)规风险(xiǎn)意识和廉洁(jié)从业水平等，是保障证券服务质量的重要因素。如果在欺(qī)诈发行、财务造假(jiǎ)等案件中发(fā)现相(xiāng)关中(zhōng)介机构(gòu)责任人员存在(zài)违法违规行为(wèi)，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行案(àn)严重损害投资者合法权益(yì)，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等(děng)法律法规规(guī)定了包(bāo)括协(xié)商和解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令回购、行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判(pàn)决、代表人(rén)诉讼(sòng)等一系列投(tóu)资者(zhě)赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于(yú)个案中采用(yòng)何种方式，需综合考虑不(bù)同投资者赔(péi)偿救济制度的适用条件、投资者获赔的(de)充分(fēn)性和有效性、赔(péi)付责(zé)任(rèn)主体的意愿和(hé)能力等因素，目标(biāo)都是有效(xiào)保护投资者、惩戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于(yú)泽(zé)达易盛案，上海金融法院已经收到泽(zé)达易盛(shèng)普通代(dài)表人诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小投资者服务中心(xīn)发(fā)布公告，表示密切关注(zhù)泽达(dá)易(yì)盛普通代表人(rén)诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海金融法院受(shòu)理并裁定(dìng)适用普通(tōng)代表人诉讼，将依法接受(shòu)投(tóu)资者特别(bié)授权，申向华强敢惹霍家吗，向华强和霍家哪个厉害请参加该(gāi)案并转(zhuǎn)换特(tè)别代表人诉讼(sòng)。特(tè)别代表(biǎo)人诉(sù)讼制度具(jù)有“默示加(jiā)入、明示退出(chū)”的特征(zhēng)，能够一(yī)揽子解决泽达易盛案的(de)民事赔偿问(wèn)题，适格(gé)投资者的(de)合(hé)法(fǎ)权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶存储案(àn)，中信建投证券股份有限公司作为紫晶存(cún)储申请首次公开发(fā)行股票的保荐机构和主承销商，与其他(tā)中介机构正在主动筹备(bèi)投(tóu)资者赔(péi)偿事宜，拟共(gòng)同出资(zī)10亿元(yuán)设(shè)立先行赔付专项基金（上述金额为(wèi)公司初步(bù)估算结果(guǒ)，基金规模将根据最终计算的适格投资者损失(shī)赔付金额进行调整），用(yòng)于(yú)先行赔(péi)付适格(gé)投资者的(de)投资损失。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者(zhě)可以积极(jí)参与先(xiān)行赔(péi)付程序直接获赔，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限公司披露的公(gōng)告中(zhōng)提(tí)出(chū)向证监会提(tí)交证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺(nuò)申请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年(nián)修(xiū)订的《证(zhèng)券法》新增(zēng)了证券领域行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度(dù)（以下简称当(dāng)事(shì)人承诺制度）。当事(shì)人承诺制度是(shì)指(zhǐ)国务院(yuàn)证券监督管理机构对(duì)涉(shè)嫌(xián)证券期货违法的单位(wèi)或者个人进行调(diào)查期间(jiān)，被调查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投资者(zhě)损(sǔn)失、消除损害或者不良影响并经国务院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构认可，当(dāng)事人履行承诺后国务院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构(gòu)终(zhōng)止案件调查的行政执(zhí)法方式。相(xiāng)关法律法(fǎ)规明(míng)确规(guī)定了当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制度的基本流(liú)程、适(shì)用范围、监督制约机制(zhì)等(děng)。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》等(děng)规定，承(chéng)诺金兼具惩(chéng)戒和赔(péi)偿功能，承诺金数额的确定需要综合考(kǎo)虑当事(shì)人因涉嫌(xián)违法行为可能(néng)获得的收(shōu)益或者避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌(xián)违法行为(wèi)依法(fǎ)可(kě)能被处(chù)以罚款(kuǎn)和没收违法(fǎ)所(suǒ)得(dé)的金额，以及投资(zī)者因当事人涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)所(suǒ)遭受的损失(shī)等诸多因素。承诺金数额通常高于(yú)罚没款数额，且可用于(yú)赔偿投资者损失，在证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺这一程序中，既可以实现对申请(qǐng)人(rén)的精准打击，也(yě)可以(yǐ)有(yǒu)效便捷地补(bǔ)偿投(tóu)资者的损(sǔn)失。因此，当事人承诺制(zhì)度可以一并(bìng)解决案件相(xiāng)关的行政处理(lǐ)与民事赔偿问题，有效(xiào)提高执(zhí)法效能，达到(dào)行政(zhèng)追(zhuī)责与民(mín)事追责相统一的(de)效果。

　　对(duì)于中信建投(tóu)证券股份有限公司向我会(huì)提交当事(shì)人(rén)承诺申请，我会(huì)将依据《证(zhèng)券法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实(shí)施办法》《证券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施(shī)规定》等(děng)规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储所涉(shè)的证券公司、会计(jì)师事务所、律师事(shì)务所等(děng)中介机构及(jí)其责任人员，下一步将如(rú)何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储(chǔ)所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证(zhèng)券股份有限公(gōng)司、天健会计师事务所、北京市康达律师(shī)事务所等中介(jiè)机构因涉嫌在相关执(zhí)业过程中未勤勉尽责(zé)，近日已被(bèi)我会立案。在紫晶存(cún)储(chǔ)案(àn)中，我(wǒ)会(huì)对(duì)中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有限公司、容(róng)诚会计师事务(wù)所、致(zhì)同会计师事务所(suǒ)、广东恒益(yì)律师事务(wù)所等中介(jiè)机构启动了相关调查工作(zuò)，后续将(jiāng)根据其在相关执(zhí)业(yè)行为中的勤勉尽责(zé)情况，结(jié)合其主动先行(xíng)赔付以及申请(qǐng)证(zhèng)券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺等情形，依法(fǎ)进(jìn)行下一步处理。需(xū)要指(zhǐ)出的(de)是，我们将关(guān)注相关中介机(jī)构有关责任人员在(zài)上述案件中的执业行为，如果发现有关责(zé)任(rèn)人员存在违法(fǎ)违规行为，将依(yī)法依规(guī)予以严(yán)处。

　　证券公司、会计(jì)师事(shì)务所、律师事务(wù)所等中介机构是(shì)保障资本市场高质(zhì)量发展的重要(yào)力量，中介(jiè)机构及(jí)其从业(yè)人员应当(dāng)严格遵守法律法规和职业(yè)道(dào)德要(yào)求，勤勉尽责、诚实(shí)守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营造和(hé)维(wéi)护(hù)风清气正的企(qǐ)业文(wén)化和行业文化，珍视行(xíng)业声(shēng)誉。

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