科(kē)创板首批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其收到证监会(huì)下(xià)发的《行政处罚决定书》，将被实施(shī)重大违法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两公司下发拟终止(zhǐ)公司股票上市的事(shì)先告知(zhī)书，两家(jiā)公司(sī)的股票自4月24日开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融法院消息显示，其收(shōu)到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽达易盛、林(lín)应等(děng)证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证(zhèng)券及(jí)两名保(bǎo)代(dài)、天健会计师事务所、康(kāng)达(dá)律师事务(wù)所均(jūn)在被起诉(sù)名单(dān)中(zhōng)。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫(zǐ)晶方(10亿人民币在日本算有钱吗，日本10亿等于人民币多少钱fāng)面的问题：

　　证监(jiān)会(huì)行政(zhèng)处(chù)罚决定书显示(shì)，紫晶存储存在欺诈发行的问题(tí)。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招股书申报(bào)稿，同(tóng)年10月获科创板上(shàng)市委审议(yì)同(tóng)意发(fā)行上市(shì)，2020年3月在科(kē)创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查，紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)《招股说(shuō)明(míng)书》通过虚构销售(shòu)合同、伪造物流单(dān)据(jù)和(hé)验收单据入账、安(ān)排资金回款(kuǎn)、提(tí)前确认收入等方式虚(xū)增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利(lì)润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当年利润(rùn)总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书(shū)》未按(àn)规定披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上(shàng)半年(nián)末对外担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至招(zhāo)股说明书签署(shǔ)日，未(wèi)按(àn)规定(dìng)披(pī)露对外担保余额(é)合(hé)计(jì)13,500.12万元。

　　在(zài)上市(shì)后(hòu)，紫(zǐ)晶存储继续通过前(qián)述(shù)财务(wù)造假方式虚(xū)增(zēng)营业收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告(gào)记(jì)载的利(lì)润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定披露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存(cún)储责令改(gǎi)正，给(gěi)予警告(gào)，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗(luó)铁威分别处(chù)以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终身市(shì)场禁(jìn)入措(cuò)施(shī)，罗(luó)铁威被(bèi)处10年市场禁入措施，其他相关负责(zé)人也被(bèi)处以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总监终身市场(chǎng)禁入(rù)

　　泽达(dá)易盛方面(miàn)，行政处罚决定书显示，其于2019年(nián)6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公(gōng)告的(de)证(zhèng)券发(fā)行(xíng)文件(jiàn)中(zhōng)隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万(wàn)元(yuán)，且未(wèi)如实披露(lù)关(guān)联交(jiāo)易、股权(quán)代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽(zé)达(dá)易盛(shèng)及(jí)其全资子(zi)公司(sī)浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的(de)利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建(jiàn)工程等问题(tí)。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的处(chù)罚，罚(fá)款(kuǎn)金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被(bèi)罚(fá)款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并其他违法事实(shí)计算，证监会最终对(duì)泽达易(yì)盛处(chù)以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元(yuán)罚(fá)款，时任董(dǒng)事、副总经理、财务总(zǒng)监、董事(shì)会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人(rén)均(jūn)被(bèi)采取(qǔ)终身市(shì)场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在(zài)4月21日市(shì)场全面大(dà)跌的行(xíng)情下，两家公司均有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为(wèi)12352户，户(hù)均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚(fá)“靴(xuē)子落(luò)地”，两家公司也进(jìn)入到停(tíng)牌及被终止(zhǐ)上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双(shuāng)发布公告(gào)称，公司触及《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上(shàng)市规则》第(dì)12.2.2条第(dì)（一(yī)）项规定的重大违法行为，将被实(shí)施重大违法强制(zhì)退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到(dào)上交(jiāo)所下发的(de)拟终止公司股票上市的事先告知(zhī)书。在(zài)收(shōu)到(dào)终(zhōng)止上(shàng)市(shì)告(gào)知(zhī)书后，两(liǎng)家公司(sī)可(kě)以根据规定申请听证，提出陈(chén)述和申辩。交易所由上市委(wěi)员会(huì)就是否终止公司股(gǔ)票(piào)上(shàng)市事宜进行审(shěn)议，10亿人民币在日本算有钱吗，日本10亿等于人民币多少钱并根据(jù)上市委员会的审核意见作出是(shì)否(fǒu)终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市(shì)的决(jué)定。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，若股票被终止(zhǐ)上(shàng)市(shì)，自交易所公(gōng)告对股票作出终止上市的决定之日后5 个交易(yì)日届满的下一(yī)交易(yì)日起，相关公司股票复牌并进入退(tuì)市整理期(qī)，并在股票(piào)简称(chēng)前冠(guān)以“退市(shì)”标识，退市整理(lǐ)期的交易期(qī)限为15 个交易日(rì)。交易所(suǒ)将在退市(shì)整理期届满后5个交易(yì)日内(nèi)对股票(piào)予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院官微发布消息显示(shì)，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申(shēn)请。起诉投(tóu)资者(zhě)同时(shí)申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序(xù)审理案(àn)件。上海金融法院称，其将依法审查，及时公布进展情(qíng)况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资(zī)者(zhě)提起(qǐ)的(de)诉讼中，被告(gào)除了(le)泽(zé)达易盛及(jí)实控人(rén)、董监高等，中介机构东(dōng)兴证(zhèng)券(quàn)及(jí)两名保代（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶(táo)晨亮(liàng)）、天健会计师事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事(shì)务所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚(wǎn)间(jiān)，东(dōng)兴证券曾发布公告称，因(yīn)在执行泽达易盛(shèng)首次公开发行股(gǔ)票并(bìng)在科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持(chí)续督导等业务未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，证监会决(jué)定对其公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者(zhě)服务(wù)中心(xīn)公告称，关注到上海金融法院(yuàn)收到12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，起诉(sù)投资者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案(àn)件。泽达易(yì)盛是科创板首(shǒu)批被(bèi)中国证监会立案调(diào)查公司，根据(jù)《行政处罚决定书》，公(gōng)司(sī)构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切关注(zhù)诉讼(sòng)进展，如上海金融法院后续受理并裁定适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼，发(fā)布普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼权利登(dēng)记公告，拟相关法律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者(zhě)特别授权(quán)，申(shēn)请参(cān)加普通(tōng)代表人诉讼并申(shēn)请(qǐng)转换(huàn)特别代(dài)表人(rén)诉讼。

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