金(jīn)融界4月21日消息 证(zhèng)监(jiān)会有关部门负责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科创(chuàng)板首批欺诈发行案件答记者问。证监会有(yǒu)关(guān)部门(mén)负(fù)责人表示，欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投资(zī)者(zhě)合法权益，危及市(shì)场秩序(xù)和(hé)金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违法活(huó)动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体(tǐ)化(huà)打击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实(shí)党中央(yāng)国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行(xíng)等(děng)违法犯罪行为(wèi)实行行(xíng)政、民事、刑事(shì)立体惩处，形(xíng)成强(qiáng)力震慑(shè)。

　　具(jù)体问答(dá)如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创(chuàng)板首批欺诈发行案件，社(shè)会影响广泛。作为监(jiān)管机构，如何推动对上述发行人(rén)、控股股东、实(shí)际控制人、中介机构(gòu)及其(qí)责(zé)任人员(yuán)等相(xiāng)关责任主体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权益，危及(jí)市场秩序和(hé)金融(róng)安全。中办、国办(bàn)《关于依法从严打击锻炼身体的练是哪个练字，锻练与锻炼有什么区别锻证(zhèng)券违法活动(dòng)的(de)意见》强调坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化打(dǎ)击证券违法活(huó)动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央(yāng)国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发(fā)行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。具体(tǐ)而言：

　　一(yī)是对(duì)于证券发(fā)行人及相关控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控(kòng)制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如(rú)在(zài)上述两案的行政责(zé)任(rèn)方面，我会依法向泽(zé)达易盛（天(tiān)津(jīn)）科技股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司（以(yǐ)下(xià)简称泽(zé)达易(yì)盛(shèng)）和广东紫晶信息存储(chǔ)技术股份(fèn)有限公司（以下(xià)简称(chēng)紫晶存储）及相关(guān)责(zé)任(rèn)人作出行政处(chù)罚和(hé)市场禁入决定，分别对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储及相关责任(rèn)人员进行(xíng)行政处罚，并对部分责(zé)任人员采取(qǔ)证券市场(chǎng)禁(jìn)入措(cuò)施(shī)。同时，我会加强与公安机(jī)关的(de)沟(gōu)通协调，对涉(shè)嫌(xián)刑事犯罪的当(dāng)事人依法及时移送公安(ān)机关处理(lǐ)，推(tuī)动案件(jiàn)刑事追责(zé)相关(guān)工作。另(lìng)外，根据《上海证券交(jiāo)易(yì)所科创板股票上(shàng)市规则》的规定，上(shàng)海(hǎi)证券(quàn)交(jiāo)易(yì)所将依法对泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储启动重大(dà)违法强制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投资者及(jí)时有效(xiào)地追究(jiū)违规上市(shì)公司及其(qí)相关中(zhōng)介机构等(děng)责任主体的民事(shì)赔偿责任。民事责(zé)任是资本(běn)市场(chǎng)法(fǎ)律责任体系(xì)的(de)重要组成部分，是对(duì)违法行为进行立体式追责(zé)的重要一环，也(yě)是提高资本市(shì)场违法违规成(chéng)本的重要举措。我会将进一步畅(chàng)通投资者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督(dū)促市场参与(yǔ)各方归(guī)位尽责，形(xíng)成资本市场良好生(shēng)态。

　　三是对于(yú)为上市公司提(tí)供保荐、承(chéng)销(xiāo)服(fú)务的证券(quàn)公司(sī)、出具审计(jì)报告(gào)的(de)或者法律意见书的证券服(fú)务机(jī)构(gòu)等违规(guī)主体实施精准(zhǔn)打击。如(rú)果(guǒ)相关中介机(jī)构故意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严(yán)惩，从(cóng)重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司(sī)法机关处(chù)理；如果相关(guān)中介机构主(zhǔ)要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相(xiāng)当(dāng)的法治理(lǐ)念，综合考虑违法(fǎ)程度(dù)、案件情况、执法效率、赔偿(cháng)投资者(zhě)损(sǔn)失意愿和(hé)能力等因素，依法妥善处理，让(ràng)中介(jiè)机构为其未(wèi)勤勉尽责(zé)的(de)执(zhí)业行为(wèi)付出代价。

　　四(sì)是关于中介机构的责任人员。证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构(gòu)从(cóng)业(yè)人员的道(dào)德水(shuǐ)准、专业能力(lì)、合(hé)规风险意识和廉洁从业(yè)水平等(děng)，是保(bǎo)障证券服(fú)务(wù)质量(liàng)的重要因素。如果在欺诈发行、财(cái)务(wù)造假(jiǎ)等案(àn)件中发现(xiàn)相关中介机构责任人员(yuán)存在(zài)违法违规行(xíng)为，将(jiāng)依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈发行案严(yán)重损害(hài)投资者合法权(quán)益，目(mù)前在投(tóu)资者保护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协商和(hé)解、纠(jiū)纷调解(jiě)、先(xiān)行赔付、责令回购、行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼(sòng)等一系(xì)列投资者赔偿救济制度。这些制度各(gè)有优势，对(duì)于个案中采用何种方式(shì)，需(xū)综合考虑不同投资者(zhě)赔偿(cháng)救济制度(dù)的适用(yòng)条(tiáo)件、投资者获赔的充分性和有效性(xìng)、赔付责任主体的意(yì)愿和能力等因素(sù)，目标都是有效(xiào)保护投资者、惩戒(jiè)和震(zhèn)慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上(shàng)海金融法院已经收(shōu)到(dào)泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料(liào)，中证中小投资(zī)者(zhě)服务中心发布公告，表(biǎo)示密切关注泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)受理并裁(cái)定适用普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼，将依法接受投资者特别授权，申请(qǐng)参加(jiā)该(gāi)案并(bìng)转换特别代表人(rén)诉讼。特别代表人诉(sù)讼制度具有(yǒu)“默(mò)示加(jiā)入、明示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解(jiě)决(jué)泽达易盛(shèng)案(àn)的民事赔偿问(wèn)题，适(shì)格投资(zī)者的合法权(quán)益可(kě)以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储(chǔ)案，中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司作(zuò)为(wèi)紫晶存储申(shēn)请首次公开发行(xíng)股票(piào)的保(bǎo)荐机构和主承销商，与(yǔ)其他中介(jiè)机构正在主动筹备投资(zī)者赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元设(shè)立先行赔(péi)付专项基金（上述金额为公司初步(bù)估(gū)算结果(guǒ)，基金规模将根(gēn)据最终计算的适(shì)格(gé)投资者损失赔付金(jīn)额(é)进(jìn)行调整），用于先行赔付适格投资者的投资损(sǔn)失(shī)。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶存(cún)储案(àn)的民事赔(péi)偿问题(tí)，适格投资者可以积(jī)极(jí)参与先行赔付程序直(zhí)接(jiē)获赔(péi)，以(yǐ)维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司(sī)披露的公(gōng)告中(zhōng)提出(chū)向证监会提交证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承诺申请(qǐng)，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增了证券领域行政(zhèng)执法当事人承诺制度（以(yǐ)下简称当事人承诺制锻炼身体的练是哪个练字，锻练与锻炼有什么区别锻度）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国务院证(zhèng)券监督管理机构对涉(shè)嫌证券期货违法(fǎ)的单位或者个人进(jìn)行调查期间，被(bèi)调查的当事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行(xíng)为、赔(péi)偿有关投资者损失、消(xiāo)除损(sǔn)害或者不良(liáng)影响并(bìng)经国务院证券(quàn)监(jiān)督管理机构认(rèn)可，当事人履行(xíng)承诺后(hòu)国务院(yuàn)证券监督管理机构终止案(àn)件(jiàn)调查的行政执(zhí)法方式。相关法律(lǜ)法规明确规定(dìng)了当(dāng)事人承诺制(zhì)度的基本流程、适(shì)用范围(wéi)、监督制约机(jī)制(zhì)等。

　　根(gēn)据(jù)《证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施(shī)办法(fǎ)》等(děng)规定，承(chéng)诺金(jīn)兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合考虑(lǜ)当事人因涉(shè)嫌违法行为可能(néng)获得的收益或(huò)者避(bì)免(miǎn)的损失、当事人涉(shè)嫌违法行(xíng)为依法可能被处以罚(fá)款和(hé)没收违(wéi)法所(suǒ)得的金额，以(yǐ)及投资者因当(dāng)事人(rén)涉(shè)嫌违法行(xíng)为所遭(zāo)受的损失等(děng)诸多因素。承诺金数额通常高于罚(fá)没(méi)款数额(é)，且可用于赔偿投资者损失(shī)，在证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)这一程序(xù)中，既(jì)可以实(shí)现对申请人的精准(zhǔn)打击，也可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可以(yǐ)一并(bìng)解决案件相(xiāng)关的行政处(chù)理与民事赔偿问题，有效提(tí)高执法效能，达到行政追责与民(mín)事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我会提交当事人承诺申(shēn)请(qǐng)，我会(huì)将依据(jù)《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实施规定(dìng)》等规定，依法依规决(jué)定是否受(shòu)理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉(shè)的证券(quàn)公司、会计师事(shì)务所、律师(shī)事务所等(děng)中介机构及其责任(rèn)人员，下一步将如(rú)何处(chù)理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零容忍”要求(qiú)，对(duì)泽达易盛和紫晶存储所涉(shè)中介机构开(kāi)展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案中，东兴证券(quàn)股份(fèn)有限(xiàn)公司、天(tiān)健会计师事务所、北京(jīng)市康(kāng)达律(lǜ)师(shī)事务(wù)所等中介机构因涉嫌在相(xiāng)关执业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会立案。在紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案中(zhōng)，我会对中信(xìn)建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司、容诚会计师(shī)事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师事(shì)务所等中介机(jī)构启动了相(xiāng)关调查工作，后续将根(gēn)据其在相关执业行为(wèi)中的勤勉(miǎn)尽(jǐn)责情(qíng)况，结(jié)合其主(zhǔ)动先行(xíng)赔付以及申请证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺等(děng)情(qíng)形，依法进行(xíng)下一步(bù)处理。需要指出的是，我们将关注相(xiāng)关中介(jiè)机构有关(guān)责任人员在上述(shù)案件(jiàn)中的(de)执业行为，如果发现有关责任(rèn)人员存(cún)在违(wéi)法违规行为(wèi)，将依法(fǎ)依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介(jiè)机构是(shì)保(bǎo)障资本市场高质量发展(zhǎn)的重要(yào)力量，中介机构及其(qí)从业人(rén)员应当(dāng)严格(gé)遵守法律法规和(hé)职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平(píng)竞争，自觉营造和维护风清气正的(de)企业(yè)文化(huà)和行业文(wén)化，珍视行业声(shēng)誉(yù)。

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