昨日晚间，证监会就《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)市(shì)场主机(jī)交易托管管理规定(dìng)（征求意见稿）含盐率公式的3种，盐水的含盐率公式》向社会(huì)公(gōng)开(kāi)征求(qiú)意见。

　　进一步规范证(zhèng)券(quàn)期货市(shì)场主机交易(yì)托管(guǎn)服(fú)务和相关租用活动

　　为规范证券期货(huò)市场主机交易托管活动(dòng)，保护投资者合法权益，维护证券期货市(shì)场(chǎng)安全平稳(wěn)运行(xíng)，证监会起草(cǎo)了《证券期(qī)货市(shì)场主机交易托管管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)（征求(qiú)意见稿）》（以下简称(chēng)《管理规定》），于(yú)昨日(rì)向(xiàng)社会公开征(zhēng)求意见。

　　据了解(jiě)，近年来(lái)，证券期货交易所向市(shì)场相(xiāng)关机(jī)构提供主机交易托管(guǎn)资源，为行业(yè)提供(gōng)信息科技基础支撑服务，对于(yú)提升行业信息(xī)基(jī)础(chǔ)设施(shī)运(yùn)维水平，保障行(xíng)业(yè)信息(xī)系统安全(quán)稳定运行发挥了(le)重要作用。

　　但(dàn)随着证券期货市场的不断(duàn)发(fā)展，主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源分配(pèi)不尽(jǐn)合理、线(xiàn)路时延不尽一致、安全保障能力(lì)有待提升等(děng)问题(tí)逐渐凸显，为进一步(bù)规范证券期货(huò)市场主机交易托管服(fú)务和相(xiāng)关(guān)租用活动，促进证券期货市场(chǎng)的平稳健康(kāng)发展(zhǎn)，证监会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据(jù)悉，《管(guǎn)理规定》起草思路有三。一(yī)是全面覆盖各类主体。结合业(yè)务活(huó)动的(de)具体(tǐ)特点，《管(guǎn)理规定》将(jiāng)主机交易托管相关主体分(fēn)为证券期货交易所和证券期货经营机构两部分，分别(bié)提(tí)出完善的监管要求，并要求其(qí)他类型的参与主(zhǔ)体参照执(zhí)行有关规定。

　　二是切实守住安全(quán)底(dǐ)线。安全运(yùn)行是从事主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动的基础(chǔ)和前提，《管理(lǐ)规定(dìng)》规定了主机交易托管资源的安(ān)全(quán)管理要(yào)求，明(míng)确了证券期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)的尽职调查和业务审批机制，从(cóng)安全的角度作(zuò)出全面规定。

　　三是促(cù)进服务公平合理。《管理规定》将(jiāng)公(gōng)平合(hé)理(lǐ)原则(zé)，体现(xiàn)在(zài)证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)和证(zhèng)券期货经营机构从事主机交易(yì)托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用活(huó)动的各个环节，同时也充分注重有(yǒu)关规定落地过程(chéng)中的可操作性，切实提升市场主体的(de)获得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章28条(tiáo)，对(duì)证券期货(huò)行业主机交易(yì)托管服(fú)务和相关租用活动(dòng)提出了要求。

　　具(jù)体来看，首先是(shì)总则明确立法宗旨(zhǐ)、适用(yòng)范围(wéi)，从事主机交(jiāo)易(yì)托管服务和(hé)相(xiāng)关租用(yòng)活(huó)动(dòng)的基本原则以(yǐ)及监督管(guǎn)理。

　　根据《管理(lǐ)规定(dìng)》，所谓主机交易托管资源，是指(zhǐ)证券期货交易所(suǒ)提供的机房机柜、通信网络(luò)、软件(jiàn)或(huò)硬件(jiàn)设(shè)施等资源，部(bù)署在相关资源的信息系统可(kě)以连接(jiē)证券(quàn)期(qī)货交易所交易系统。

　　其次是(shì)证券期货(huò)交(jiāo)易所要(yào)求。明确了证券期(qī)货交易所提供(gōng)主机交易托管服务(wù)有关要(yào)求(qiú)。主(zhǔ)要包括：要求证券期(qī)货交(jiāo)易所实施(shī)专(zhuān)区管(guǎn)理，统一(yī)专区交(jiāo)易时延，建(jiàn)设运维要(yào)求(qiú)不得低于《证券期货业信(xìn)息系统托管基本要求》中三级系统的(de)受托方要求；从资源保障、资源分配、服务(wù)申请、服务协议、收费要求(qiú)、服务(wù)退出与资源再分配等方面保障证券期(qī)货交易所提供有关服务的公平(píng)合理；加(jiā)强(qiáng)风险(xiǎn)防控，证券期货交(jiāo)易所需(xū)建立健全监(jiān)控指标及(jí)应急处置机(jī)制。

　　《管(guǎn)理规定》要求(qiú)，证券期货交易所提供主机(jī)交易托管服务的(de)，应当将主机交易(yì)托管(guǎn)资源(yuán)和其他主机托管资源(yuán)进行区(qū)分，对主机交易托管(guǎn)资源(yuán)实施专区管理，并(bìng)确(què)保相(xiāng)关(guān)专区(qū)到核心交易系统通信前端的通信时延保(bǎo)持一(yī)致。

　　再(zài)次是证券期(qī)货经营机构要求。明确了证券期货经营机构租用主机(jī)交易托(tuō)管资源有关要求。具体来(lái)看，从安全保障(zhàng)方(fāng)面(miàn)，对证(zhèng)券期货经营机构租用主机交易托管资源的(de)一(yī)般要(yào)求作出规定。从能力评估、治(zhì)理架构、尽职调查等方面确保(bǎo)证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机构能够保障客户设施的(de)安全运行。明确证券(quàn)期货经营机构对证券期货交易所的报告要求。

　　《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》提到，证券期(qī)货经营机(jī)构租用(yòng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源部署客户提供的(de)软(ruǎn)件(jiàn)或硬件(jiàn)设施（以下简称证券期货经营机构部署客户(hù)设施）的，应当从人员保(bǎo)障、资金(jīn)投入、客户需求等方面充分评估，审慎选择服(fú)务客户(hù)，确(què)保自身能(néng)力可以(yǐ)保(bǎo)障客户软件或硬(yìng)件设施的(de)安(ān)全(quán)运行，并将不同客户的信(xìn)息系统、客户与经(jīng)营(yíng)机构的信息系统(tǒng)进行(xíng)有效隔离。

　　最后是监督管理。明确(què)证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所的监管(guǎn)报告义务(wù)，规定中国证监(jiān)会(huì)及其(qí)派出机构结(jié)合(hé)法定(dìng)职责，对(duì)证券期货交易所(suǒ)及证券(quàn)期货(huò)经营机构实施(shī)现场(chǎng)检查和非现场检查，并(bìng)规定相(xiāng)应罚则。

　　根据(jù)《管(guǎn)理规定》，证券期货(huò)交易(yì)所违(wéi)反本规定，或(huò)者在(zài)监管工作中不履(lǚ)行(xíng)职责，或者(zhě)不履行本规定有关报告义(yì)务的，中国证监会可以对证券期货交易(yì)所采取(qǔ)监管谈话、出具警示函、责(zé)令限期改正(zhèng)等行(xíng)政监管(guǎn)措施，对有关高(gāo)级(jí)管理(lǐ)人员(yuán)含盐率公式的3种，盐水的含盐率公式给予警告(gào)、记过、诫勉(miǎn)谈话(huà)、通(tōng)报批评、撤职等行政处分，并责令证(zhèng)券期货交易所对其他责任人(rén)给(gěi)予纪律处(chù)分。

　　证(zhèng)券期货经营机构违反本规定(dìng)，中国证监会(huì)及其派出机构可(kě)以依照《证(zhèng)券期货业网络和(hé)信息安全(quán)管理办法》有关规定，对(duì)有关(guān)机(jī)构和人员采取行政监管措施。

　　上海证券交易所(suǒ)原副总经(jīng)理刘(liú)逖接(jiē)受监察调查

　　据昨日中央纪委国(guó)家监委驻中国证监会纪检监察组、浙江省纪委监委消息，上海证券(quàn)交(jiāo)易所原副(fù)总(zǒng)经理刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在接受中央纪委(wěi)国家监委驻中国证(zhèng)监(jiān)会纪检监(jiān)察组和浙江省(shěng)台(tái)州市监委监察调查。

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