直播短视频成为市场风口(kǒu)，但金融“大(dà)V”并非(fēi)想当就能(néng)当，违规展(zhǎn)业仍将招(zhāo)致监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川证监局对恒泰(tài)证券某营业部及员工(gōng)双双出(chū)具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任职期间(jiān)实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为第(dì)三方引流(liú)，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等，谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视频直播(bō)成为各行各(gè)业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动(dòng)的即(jí)时性，合(hé)规(guī)问题也成(chéng)为(wèi)证券行业抓取“流量(liàng)”时需要直面的问题。而无(wú)证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部(bù)+员工(gōng)遭警示(shì)

　　近期(qī)，恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道(dào)证券(quàn)营业部及(jí)员(yuán)工(gōng)遭遇四川(chuān)证监局开出的警示(shì)函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部(bù)任职期间，实名通过抖音账(zhàng)号发布(bù)短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行(xíng)分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过(guò)收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等(děng)方式谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货经营机构及其(qí)工作人(rén)员廉(lián)洁(jié)从业规(guī)定》，证券期货经营机(jī)构工作人员不得违规从事营利(lì)性经营(yíng)活(huó)动，违规兼任可能影(yǐng)响其独(dú)立性(xìng)的职(zhí)务或者从事与所在机构或者投资者(zhě)合法利益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证监(jiān)局(jú)决定对熊某平采取出具警示函的(d蒋欣现任老公是谁 蒋欣是科班出身吗e)行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大(dà)道(dào)证券营业部也被(bèi)出具警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理(lǐ)不到位，未严格规范从业人员(yuán)执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到(dào)普通一(yī)线员工，恒(héng)泰证券旗(qí)下(xià)热衷(zhōng)于通过短视频平台进(jìn)行推广的人员(yuán)层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告(gào)称，牛(niú)壮因(yīn)“专注个人职业(yè)发(fā)展事宜(yí)，已辞任公(gōng)司总裁”。在离(lí)职(zhí)前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得(dé)林奇(qí)”账(zhàng)号在视频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前(qián)，该账号(hào)抖音粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝(sī)，获(huò)赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔(xián)仍为(wèi)“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰证券(quàn)官(guān)方抖音账号的粉丝数(shù)量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量过万。在(zài)抖音平台上以恒泰证券(quàn)员工名义发布(bù)短(duǎn)视频的账号(hào)数量也有不少，其中部分(fēn)账号(hào)粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽然抖音账号运(yùn)营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝(sī)，且直播频率较高。上(shàng)月直播(bō)暂停期间，大量粉(fěn)丝在其(qí)短(duǎn)视频中留言追问，期待早(zǎo)日(rì)开播(bō)。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月(yuè)在(zài)恒泰证券办理(lǐ)执业(yè)登(dēng)记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字(zì)科技(jì)有限公司办(bàn)理执业(yè)，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制(zhì)，视频直播成(chéng)为各行各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于(yú)直播活动的(de)即时(shí)性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”客户(hù)时需(xū)要直面的(de)问题。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进行证券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省(shěng)容(róng)维证券数据(jù)程序化有限(xiàn)公司被黑龙(lóng)江(jiāng)证监局出具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马某某无(wú)证券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播(bō)形式向公众提供关于证券(quàn)市场的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对(duì)微博大V易伟(wěi)开出(ch蒋欣现任老公是谁 蒋欣是科班出身吗ū)巨额罚(fá)单。证监会(huì)指出，易(yì)伟通过微(wēi)博进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出售投资(zī)服务，但其未(wèi)取(qǔ)得(dé)从事(shì)证券投(tóu)资咨(zī)询(xún)业务的核(hé)准，不具备证券(quàn)投(tóu)资咨询从业资格及业务资质，共(gòng)罚(fá)没(méi)收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机构监管(guǎn)情况(kuàng)通(tōng)报(bào)，对证券公司从业人员网络直播(bō)提出监(jiān)管(guǎn)要求。证(zhèng)券公司(sī)工作(zuò)人(rén)员通过网络直播等(děng)形式发表(biǎo)评论(lùn)，要确(què)保(bǎo)信息来源合法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发挥(huī)专(zhuān)业优势，引导市场树(shù)立长期(qī)投资、价(jià)值(zhí)投资和理性投资的理念(niàn)等(děng)。

　　监管要求(qiú)，证(zhèng)券公司应(yīng)进一步(bù)加强对证(zhèng)券公司(sī)工(gōng)作人员直播展业的管理(lǐ)，完善(shàn)内部管(guǎn)控机制， 事前对直播内容进行(xíng)把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直播(bō)进行监(jiān)测监(jiān)控(kòng)，遇有重大情况(kuàng)及(jí)时(shí)处(chù)理，避(bì)免(miǎn)产(chǎn)生不(bù)良(liáng)影响；直播中出现违规(guī)情况的，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022蒋欣现任老公是谁 蒋欣是科班出身吗年6月，国家广播(bō)电视总局、文化和旅游部共(gòng)同制定了(le)《网络主播行(xíng)为规范》。其中提出，对于需(xū)要(yào)较高专(zhuān)业(yè)水平（如医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育(yù)）的(de)直播(bō)内容，主播应取得相(xiāng)应执业资质(zhì)。

　　另(lìng)外(wài)，近期中证协也(yě)向各(gè)家证券公(gōng)司、证券咨(zī)询公司下发关(guān)于排查报送网络非法证券活动(dòng)信息(xī)的通知(zhī)，要求排(pái)查填报(bào)证券领(lǐng)域涉及非法证券活动信(xìn)息，其(qí)中重(zhòng)点排查假冒仿(fǎng)冒证券(quàn)经营(yíng)机构和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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