直播短(duǎn)视频成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致(zhì)监管(guǎn)处(chù)罚。不甚是什么意思解释，不甚了然是什么意思

　　证监会(huì)官网显示(shì)，日前四(sì)川证(zhèng)监局(jú)对恒泰证券某(mǒu不甚是什么意思解释，不甚了然是什么意思)营业部(bù)及员工双双出具警示函(hán)。

　　四(sì)川证监(jiān)局(jú)指出，恒泰证券该名员工任(rèn)职期间实名通过抖音账号(hào)发布(bù)短视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并(bìng)收(shōu)取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视(shì)频直播(bō)成为各(gè)行各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融(róng)行业也不例外。由于直(zhí)播(bō)活动的即时(shí)性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券(quàn)内(nèi)容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自媒(méi)体从事(shì)违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证券营业部及(jí)员工遭遇(yù)四川证监局开出的警示(shì)函(hán)，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊(xióng)某平(píng)在恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部任职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势(shì)进行(xíng)分析、为(wèi)某“金融(róng)职业技(jì)能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费等方(fāng)式谋(móu)取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　根据(jù)《证券期货经营机(jī)构及其工作人(rén)员(yuán)廉洁(jié)从业规定(dìng)》，证券(quàn)期货(huò)经营机构工作(zuò)人(rén)员不(bù)得违规从事营利性(xìng)经(jīng)营(yíng)活动，违规兼任可能影响其独(dú)立性的职(zhí)务或(huò)者从事与所在机构(gòu)或者投资者合法利益相冲突的(de)活(huó)动。基(jī)于此，四川证(zhèng)监局决定(dìng)对熊(xióng)某平采(cǎi)取出具警(jǐng)示(shì)函(hán)的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券(quàn)营业(yè)部也被(bèi)出具警示函。四川证监(jiān)局认(rèn)为，该营业部(bù)合规管理(lǐ)不到位，未严(yán)格规范从业(yè)人员执(zhí)业行为(wèi)。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离(lí)开

　　从前任总裁(cái)到普(pǔ)通(tōng)一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过短视频平台进行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证(zhèng)券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在(zài)视频平台上已有一定名(míng)气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔(xián)仍为(wèi)“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰(tài)证(zhèng)券官方抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播(bō)放(fàng)量过万。在(zài)抖(dǒu)音平台(tái)上以恒泰证(zhèng)券员工名义发(fā)布(bù)短视(shì)频的账号(hào)数量也有不(bù)少，其中部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒泰(tài)证券(quàn)员(yuán)工熊某平(píng)上，虽然抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号运营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月直(zhí)播暂(zàn)停期间，大量粉丝(sī)在其短(duǎn)视频中(zhōng)留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协登记(jì)信(xìn)息(xī)显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离(lí)职注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问(wèn)题。而(ér)无证券投顾(gù)资质进行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询机构黑(hēi)龙江省容(róng)维证券数据程序化有限公司被黑(hēi)龙江证监局出具警示(shì)函(hán)。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾问(wèn)执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播(bō)形(xíng)式(shì)向(xiàng)公众提供关于(yú)证券市场的分(fēn)析、预测(cè)或建议行为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微(wēi)博(bó)进行荐股、预测(cè)股市行情、宣传(chuán)并出售投资(zī)服务(wù)，但(dàn)其(qí)未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业(yè)资格及业务资质，共(gòng)罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会(huì)机构部(bù)下发机(jī)构监管情况通报，对证券公司从业人员网络直播提出监管(guǎn)要(yào)求。证券公司工作(zuò)人员(yuán)通(tōng)过网(wǎng)络直播等(děng)形(xíng)式发表评论，要确(què)保信息来源(yuán)合法合规、研究方法专业(yè)审慎；充分发挥(huī)专业(yè)优势，引导市场(chǎng)树(shù)立(lì)长期投资、价(jià)值投(tóu)资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公(gōng)司应进(jìn)一步加强(qiáng)对证券公司工作人员直播展业的管理(lǐ)，完善内部管控机(jī)制， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做好内容管(guǎn)理；事中对(duì)直(zhí)播进行监测监控，遇有(yǒu)重(zhòng)大情况及时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中出现违规(guī)情况的，及(jí)时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文(wén)化(huà)和旅游部共同(tóng)制定(dìng)了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律(lǜ)、教育）的直播内(nèi)容，主(zhǔ)播应取得相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证(zhèng)协也向(xiàng)各家证券公司、证(zhèng)券(quàn)咨询公司(sī)下发关于排查报送网络非法证券活动信息的通知，要求排查填报证券领(lǐng)域涉及非法证(zhèng)券(quàn)活动(dòng)信息(xī)，其中重点排查假冒(mào)仿(fǎng)冒(mào)证券经营(yíng)机构和人(rén)员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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