在“扶优限劣”的(de)基本方(fāng)针下(xià)，私募基金(jīn)行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉(shān)基金存在违反(fǎn)专业化运营原则(zé)等四项违(wéi)规(guī)行为(wèi)。根据相关规(guī)定，协会拟对雪杉基金(jīn)公(gōng)开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品备案六个月；对(duì)时任雪杉基金合规(guī)风(fēng)控负责人的(de)黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　因4项(xiàng)违规行(xíng)为(wèi)

　　雪杉(shān)基金被(bèi)暂停备案六个(gè)月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业(yè)协会(huì)网(wǎng)站披露(lù)了(le)一则纪律(lǜ)处分(fēn)事先告(gào)知(zhī)书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基(jī)金管(guǎn)理有限公司(sī)（简称(chēng)“雪杉基(jī)金”）涉(shè)嫌(xián)从事违法违规行为，时任(rèn)高级管理人员黄某应当对此承担法(fǎ)律责(zé)任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项(xiàng)违规行为(wèi)：

　　一(yī)是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏达(dá)成(chéng五斤等于多少克，五斤等于多少克千克)《业务合(hé)作协议(yì)》，由(yóu)债(zhài)券发(fā)行(xíng)人关联方出(chū)资认购上海(hǎi)阿杏产(chǎn)品份额(é)，该产品通过(guò)深圳雪杉在管(guǎn)产品(pǐn)“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募(mù)证券(quàn)投资基金”最终投向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约(yuē)定由指定第三方认(rèn)购“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号私募证券投资基金”，并(bìng)由该产品购买(mǎi)指(zhǐ)定(dìng)债(zhài)券。以上行为不(bù)符(fú)合私(sī)募基金(jīn)管理(lǐ)人专业化运(yùn)营(yíng)的要求。

　　二(èr)是未(wèi)向投资(zī)者披露(lù)关联交易。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)”“雪杉常(cháng)升1号”“雪(xuě)杉常升2号(hào)”分别投向上(shàng)海映雪投资管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简称上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴钩15号私(sī)募(mù)基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号(hào)基(jī)金”投向上海(hǎi)映雪(xuě)在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间(jiān)，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为上海映雪执行事务(wù)合(hé)伙人(rén)、实际控制人，上述交(jiāo)易(yì)构成关联交易(yì)，但深(shēn)圳雪杉(shān)未向投资者进行明确(què)、充(chōng)分(fēn)地披露。

　　三是(shì)未(wèi)落实投(tóu)资者适当性管理要(yào)求(qiú)。雪(xuě)杉春茗1号基金的投(tóu)资者王某(mǒu)的基(jī)金合(hé)同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风(fēng)险测评问(wèn)卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工违(wéi)规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运营、财务等(五斤等于多少克，五斤等于多少克千克děng)岗位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风控负责人，应当(dāng)对发生(shēng)在各(gè)自(zì)任职期间公(gōng)司(sī)的违规(guī)行(xíng)为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案六个(gè)月；对 黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉基(jī)金曾收警示(shì)函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉(shān)基金首次遭监管(guǎn)处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基金出具(jù)警示函。

　　相(xiāng)关公告(gào)显(xiǎn)示，经查，雪杉基金(jīn)在从事私募基金业(yè)务活(huó)动(dòng)中，存在未履行谨(jǐn)慎勤(qín)勉义务、未采取问卷调查等方式对个别投(tóu)资者的风险识别能力和风险(xiǎn)承担能力进行评估、未(wèi)按照合(hé)同约定(dìng)如实向投(tóu)资者(zhě)披露可(kě)能(néng)影响投资者合法权益(yì)的重大信息等情形。依据《私募管理办法》第三十三(sān)条(tiáo)规(guī)定(dìng)，决定对其采(cǎi)取出具警(jǐng)示(shì)函的(de)行(xíng)政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪杉(shān)基金成(chéng)立(lì)于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构类型为(wèi)私募证券投资基金(jīn)管理(lǐ)人，全职员工人(rén)数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基(jī)金曾(céng)进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲(jí)培欣，合规风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募映雪(xuě)投资(zī)为(wèi)雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪(xuě)杉基金还有一家关(guān)联公司为深圳(zhèn)市塔门投(tóu)资管理有(yǒu)限(xiàn)公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为(wèi)私募股权(quán)、创业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官(guān)网显示，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪(xuě)杉境内平台的跨境(jìng)协同效应，为投资人寻找海外长期(qī)稳定资(zī)产的投资和(hé)并购(gòu)机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略是(shì)通过(guò)追踪(zōng)资产(chǎn)价格指数(shù)、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏(hóng)观经济(jì)和估值指标，以分析(xī)并提取(qǔ)经济周期中的趋势(shì)性行业(yè)和事件以(yǐ)最大化投资上(shàng)行收益，同时引(yǐn)入非公开(kāi)市(shì)场(chǎng)投资中的个体性估值(zhí)和(hé)内在价值分(fēn)析体系，以更(gèng)好(hǎo)锁定投资的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官(guān)网的新闻(wén)动态便停止更(gèng)新(xīn)。

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