直播短视频成(chéng)为市场风口，但金融(róng)“大V”并非(fēi)想当就能当，违(wéi)规展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显(xiǎn)示，日(rì)前四(sì)川(chuān)证监局对(duì)恒泰证(zhèng)券某营业部(bù)及(jí)员工双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名(míng)员工任职(zhí)期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析(xī)、为第(dì)三方引流，并收取直播(bō)打(dǎ)赏、会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也(yě)不例外。由(yóu)于直播活(huó)动(dòng)的即时性，合(hé)规问(w投笔从戎的故事简介，投笔从戎的故事主人公是谁èn)题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要直面(miàn)的(de)问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道(dào)证券营业部及员工遭遇四川证监(jiān)局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业部任(rèn)职期间，实(shí)名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘(pán)及板块(kuài)走势进行分析、为某“金(jīn)融职业技(jì)能学校(xiào)”引流，并通过收取直播打赏、直播(bō)会员订阅费(fèi)、感谢费等方式(shì)谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁(jié)从业规定(dìng)》，证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机(jī)构工(gōng)作人员(yuán)不得(dé)违规(guī)从事营利性经营(yíng)活(huó)动，违规兼任(rèn)可能影(yǐng)响其独立性的职(zhí)务或(huò)者从(cóng)事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的(de)活动(dòng)。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具(jù)警示(shì)函(hán)的(de)行政监督(dū)管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营(yíng)业部也被出具警示函。四(sì)川证监局认为，该(gāi)营(yíng)业(yè)部合(hé)规管理不到位，未(wèi)严格规范(fàn)从业人员执(zhí)业行为(wèi)。

　　前任总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事员工(gōng)已(yǐ)离开

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁(cái)到(dào)普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推(tuī)广的人员(yuán)层(céng)出不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券公(gōng)告称，牛壮因(yīn)“专注(zhù)个人职业发(fā)展(zhǎn)事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得(dé)林奇(qí)”账号在(zài)视频平(píng)台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过万。在(zài)抖(dǒu)音(yīn)平台上以恒泰(tài)证券员工名义发布(bù)短(duǎn)视频的账号数量也有(yǒu)不少，其中部分账号粉丝数量超过(guò)15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音账号运营时(shí)间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂(zàn)停期(qī)间(jiān)，大量粉丝在其短视(shì)频(pín)中留言追问(wèn)，期待早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协(xié)登记信息(xī)显(xiǎn)示(shì)，熊某(mǒu)平(píng)于(yú)2022年10月在(zài)恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)办理执业登记，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职(zhí)注销。同月(yuè)，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科技(jì)有限公司办理(lǐ)执业，执业岗(gǎng)位为“证券投(tóu)资咨(zī)询（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限制，视频(pín)直播成为各(gè)行(xíng)各(gè)业(yè)的新风(fēng)口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题(tí)也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量(liàng)”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被(bèi)监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投(tóu)资(zī)咨询机(jī)构黑龙(lóng)江省(shěng)容维证券数据(jù)程序化有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券(quàn)员工(gōng)马某某无(wú)证券投资顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音直播形式向公众(zhòng)提供关于(yú)证券市(shì)场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开出巨(jù)额罚单。证(zhèng)监会(huì)指出，易(yì)伟(wěi)通过微(wēi)博进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售投(tóu)资服务(wù)，但其未(wèi)取得从事证(zhèng)券投资咨询业务(wù)的核准，不具(jù)备证券(quàn)投资咨询从业资格及业务资(zī)质，共(gòng)罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证监会(huì)机构(gòu)部下发机构(gòu)监管(guǎn)情(qíng)况(kuàng)通报，对(duì)证券公司从业人员网络直(zhí)播提出监(jiān)管要求。证券公司工(gōng)作人(rén)员(yuán)通(tōng)过网(wǎng)络直播等形式发表评论，要确保(bǎo)信息来源合法合规(guī)、研究方法(fǎ)专业审慎；充分(fēn)发(fā)挥(huī)专业优势，引导市场树立长(zhǎng)期(qī)投资、价值投资和理性投资的理念等(děng)。

　　监(jiān)管要求，证券公司(sī)应进一(yī)步加强对证券公司工作人(rén)员直播展业(yè)的管理(lǐ)，完善内部管控机(jī)制， 事前对直播(bō)内(nèi)容进行把关，做好内容(róng)管理；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产(chǎn)生不良(liáng)影响(xiǎng)；直播(bō)中出(chū)现违规情况的，及时启(qǐ)动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视(shì)总局、文化(huà)和旅游部共同制(zhì)定了《网络主(zhǔ)播行为规(guī)范》。其中提出，对于需要较高专业水平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播(bō)内容，主播应(yīng)取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家证券公司、证券(quàn)咨(zī)询公司(sī)下发关于(yú)排(pái)查报送网络非法证(zhèng)券活动信息的通知，要求排查填报证券(quàn)领域涉及非法证券(quàn)活动信息，其中重点排(pái)查假冒仿(fǎng)冒(mào)证(zhèng)券经(jīng)营机构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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