直播(bō)短视频成为(wèi)市场风(fēng)口，但(dàn)金融“大V”并(bìng)非想当就能当(dāng)，违规展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川证监局对恒(héng)泰证(zhèng)券某营业部及员工双双(shuāng)出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间(jiān)实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直(zhí)播(bō)，对A股大(dà)盘(pán)及板块走势(shì)进(jìn)行(xíng)分析(xī)、为第三方(fāng)引流，并收(shōu)取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直(zhí)播成为各行各业的新(xīn)风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动的(de)即(jí)时性(xìng)，合规(guī)问题也成为证券行业(yè)抓取“流量(liàng)”时需要直面(miàn)的问题(tí)。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐股等(děng)行为，更被监(jiān)管所严(yán)查(chá)。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动

　　营(yíng)业部(bù)+员工(gōng)遭警示

　山西有多少人口2023年，山西有多少人口2022　近期，恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证券营业部及员工遭遇(yù)四川证监(jiān)局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出，熊(xióng)某平(píng)在恒泰证券(quàn)成都天府大道证券(quàn)营业(yè)部任职期间，实(shí)名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘(pán)及板(bǎn)块走势进行分析、为某“金融(róng)职业(yè)技能学校”引流，并(bìng)通过(guò)收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　根据《证券期(qī)货经(jīng)营机构及(jí)其工作(zuò)人(rén)员廉洁从业规(guī)定》，证券(quàn)期货经营机构(gòu)工作(zuò)人员不(bù)得违(wéi)规从事营利性经(jīng)营活动，违规兼(jiān)任可能影(yǐng)响其(qí)独立性的职务或者从事(shì)与所在机构或(huò)者投资者合法利益相冲突的活动。基(jī)于此，四川证监(jiān)局决定对熊(xióng)某平采(cǎi)取出具警示函(hán)的行政监(jiān)督(dū)管理措施(shī)。

　　与此同(tóng)时， 恒(héng)泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大(dà)道证券营业(yè)部也被出具警示函。四川证监局认为，该(gāi)营业部合规管理不(bù)到位，未严格规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁到普通一(yī)线(xiàn)员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过短视(shì)频平台进行推广的(de)人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券(quàn)公告(gào)称(chēng)，牛壮因(yīn)“专注个人职业(yè)发展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在(zài)离(lí)职前，牛壮出(chū)镜运(yùn)营的“牛得(dé)林奇”账号在视(shì)频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音(yīn)粉丝(sī)已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝(sī)，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜(jìng)的头(tóu)衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官(guān)方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过万。在(zài)抖音平台上以恒泰(tài)证(zhèng)券员工名义发布(bù)短(duǎn)视频(pín)的账号数量也有不少，其中(zhōng)部(bù)分账(zhàng)号粉(fěn)丝数量超过15万，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的(de)恒(héng)泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且(qiě)直(zhí)播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留言追问，期待早(zǎo)日(rì)开播。

　　中证协登记(jì)信(xìn)息显示，熊某平(píng)于(yú)2022年(nián)10月(yuè)在(zài)恒泰证(zhèng)券办理执(zhí)业(yè)登记，登记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办理(lǐ)离职(zhí)注销。同(tóng)月，熊某平在(zài)武汉(hàn)云掌数(shù)字科(kē)技(jì)有限公司办理(lǐ)执业，执(zhí)业(yè)岗位为(wèi)“证(zhèng)券投资(zī)咨询(xún)（投资顾(gù)问）”，目前登记(jì)状态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕(tì)

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为(wèi)各行各业(yè)的新(xīn)风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播(bō)活动的即时性(xìng)，合(hé)规(guī)问(wèn)题也(yě)成为(wèi)证(zhèng)券行业(yè)抓取(qǔ)“流(liú)量”客(kè)户时(shí)需要(yào)直(zhí)面的(de)问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质进行证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等(děng)行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证券(quàn)数据程序化有限公(gōng)司(sī)被(bèi)黑龙江(jiāng)证(zhèng)监局(jú)出(chū)具警示函(hán)。经查，容维(wéi)证券员工马某某无(wú)证券投资顾问(wèn)执业(yè)资格(gé)，2022年10月(yuè)以来，马某某通(tōng)过(guò)抖(dǒu)音(yīn)直播形(xíng)式向公众(zhòng)提供关于证券市(shì)场的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟开出巨额(é)罚单。证(zhèng)监(jiān)会指出，易伟(wěi)通过微(wēi)博(bó)进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售投资服务，但其未(wèi)取得从事(shì)证券投(tóu)资咨询业务的核准，不(bù)具备(bèi)证券投资咨询从业资格及业(yè)务资质，共(gòng)罚(fá)没(méi)收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监会(huì)机构部下(xià)发机构监管情况通报，对(duì)证券公司(sī)从(cóng)业(yè)人员网络直(zhí)播提出监管要求。证券公司(sī)工(gōng)作人员通(tōng)过网络直播等形式发表评论，要确保信息来源合(hé)法合(hé)规、研究方法专业审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价(jià)值投资和理性投资的(de)理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应进一(yī)步(bù)加强对证券公司工作人员(yuán)直播(bō)展(zhǎn)业(yè)的管理(lǐ)，完善内部(bù)管控机制(zhì)， 事前对直播内容进行(xíng)把关(guān)，做(zuò)好内(nèi)容管理；事中对直播进行监(jiān)测监控，遇有重大情(qíng)况及时(shí)处理(lǐ)，避(bì)免产(chǎn)生不良影响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及(jí)时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播(bō)电视总局、文(wén)化和旅游(yóu)部(bù)共同(tóng)制定了《网(wǎng)络(luò)主(zhǔ)播(bō)行为规(guī)范(fàn)》。其中提出，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如医(yī)疗卫生、财(cái)经(jīng)金融、法律、教(jiào)育）的(de)直播内容(róng)，主播应取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨(zī)询公司(sī)下发关于排查报送网络非法(fǎ)证(zhèng)券活动(dòng)信息(xī)的通(tōng)知，要求排查(chá)填报证(zhèng)券(quàn)领域涉及非法证券活动信(xìn)息，其中(zhōng)重(zhòng)点排查假冒仿冒山西有多少人口2023年，山西有多少人口2022(mào)证券(quàn)经(jīng)营(yíng)机(jī)构和人员等(děng)涉非“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号与APP。

未经允许不得转载：惠安汇通石材有限公司 山西有多少人口2023年，山西有多少人口2022